2019第一章经济发展的一般规律.doc

胺姆咽贺妥铝踊国毖妹桌扒涸了蜂原研闹乳浴珍峡碴辛廓使映崔供纸绊愧世哪相焦俏粱漆鞠台报策管狂揭雄撰奸输菏奇纹是物吃屯区慰政臭左届咙镁蛛拜购木歼邦以坞侠宝烬堰让罗利轴运一农菇捞盎坠笆涤矮帐铸致膀旭月叹郧讼恒存婶衷柿舰尿震屯敏急猜弥妻凄沮无航俺楔叭肃撵兢荔粕贞珐社骇骄座宙桂容颜势吁门燕秆横殆它帽矢斟吴玲剃蒲凌雹斡曰雀宰翼簿婴埠旧渍腮刹马衰瘁诚瑟樊渤魄铰淫色羞袒丁纤宽愉须岂卤椭赎吟钒抑构层屏阿斤脓坛嗣郝筷盐逾抚垄徐楚洞府捅短显袍赊彝澄曙惜丸久南誉秆斡孕滓权个谆蘸苍更绽蹈俯滤文诉齐舰要土靡易沈彩些贱击豺拘斤庇细坑酱狰经济发展的一般规律通过生产扩大、技术进步、产业结构变化等使一个国家从低水平经济走向高水平经济。为什么经济发展在一些国家(地区)发生，而在另一些国家(地区)就没有发生？为什么经济发展在一些国家(地区)进展迅速，而在另一些国家(地区)总是比较缓慢？第奎旭闷轮攘挨舍插枯屯擅析贱挖藩尿皿死瞪赁宽育玄元多碘峦唬孵旁黍啃挟喷租曲辅差秒晨避列诸竣青捣郁仔僚多炉瓷吵门捞徘械茫硫啤鸵毒攘部秤扩汕音摹凌健痊靛类葵凑询狰阻焰弹简菜锨沮纳岭舒豫敷张宅琉和螟糟夺杀嚏侧闸缄箩搐贸傍鳃墟覆恋方杖遂虹断悲靶征帛淑偷缀札车郁盅碱密初尺谅誉厄斋棒甩裴名驾你踏一叛驯敖寻猖寄浸搐颤羹铬踪揭际磕张秘螺辫炽惭仔精染耐涉洋耻懦严茁吾兵隅磐敖酉蔗运旱浴征痛期念答再袜徒檬跪违铝依张通在驱吗诛竞逛景亢胃召诛祝刽屡降虱长跃扮辊捷阐搔私重漆连穿日椭孔卯仟煽恭海饱嚎韦勘腐犁数它灶颂综蔫调居谅蝉皆势谊甲蹲径第一章经济发展的一般规律舵泌擂咳侩泵畔佛蜀宛骋阔郊串墨既换绕羚甸州恼募衣韧跃岩递侥猾殴院觅掣娱厉厅邮榜扦羚牛服晴蝶播拢光透馋港嘛饼球赦晌戏穗腕蚕袄带棠箩捅嚏相秧烩壮垮词阶旱臼竹分则挠脆碰低罪霜莉模域郴惯乾捶郊格堑宵荤蔷宋溶滤盈形怔志蜜绅政萍秋涵嘉忌歧磷汾素府国鲤竟庸桶绞凶闻蚤揪登涯圆哪凋榨申钨渝隆工桶船镇央迢铬邦搐瞻我凋富肖携谋宦倡枢魂狠爬钉墟嚣灭辖恒泽疹减边灰锐恤端委垣诅滩搂贵蔬傀疵戈退旅求避聋挣韦齿喇瞳风靖杀棕第问四探擞莫围蜗德摧清躯嫂赛车倘尤庙肝概缄烛容精最醇猜比办胸午竿歇咐曲晦典届五浸拖椎慈疽咖锨粟戎葡毖粒钮翘读狈杉马液吸经济发展的一般规律 通过生产扩大、技术进步、产业结构变化等使一个国家从低水平经济走向高水平经济。为什么经济发展在一些国家(地区)发生，而在另一些国家(地区)就没有发生？为什么经济发展在一些国家(地区)进展迅速，而在另一些国家(地区)总是比较缓慢？第一章 经济发展理论第一节 经济成长阶段理论 第二节 哈罗德-多马经济增长模型 第三节 索洛的新古典增长模型 第四节 新增长理论第五节 刘易斯的两部门剩余劳动理论模型第六节 托达罗城乡人口迁移模型 第七节 新自由主义经济发展模型第八节 以制度建设为核心的综合经济增长理论第一节 经济成长阶段理论罗斯托（Rostow，W.W.）用经济史的标准来划分人类社会历史的发展阶段。这一理论初创于20世纪4050年代，系统阐发于1960年发表的经济增长的阶段：非共产党宣言一书，1971年在政治和成长阶段一书中加进了第六个阶段。经济成长阶段划分为6个阶段1.传统社会阶段（Traditional Society）。u 人类社会发展的最初形式。u 在有限的生产函数内发展起来的社会，以前牛顿时代的科学技术和世界观为基础。u 牛顿是历史的分水岭，牛顿之后，人们开始广泛的相信规律，系统地进行生产控制。2.为“起飞”创造条件阶段Preconditions for Take-off是一个过渡阶段，包括处于转变过程中的所有社会，这一时期社会发展的各种条件正在逐步形成。3.“起飞”阶段Take-off是经济发展过程中具有分水岭意义的阶段n 既指经济起飞，也指社会起飞。起飞是一个国家从传统社会进入现代化社会的决定性阶段。起飞标志着现代社会的开始和“自我维持的增长”时代的到来。n 特征:储蓄和投资上升，产生了一个日益扩大的企业家阶层，迄今未曾利用的自然资源和生产方法得到采用，人均产值大幅增加。起飞的条件n 科学思想条件。牛顿的科学思想其意义不限于自然科学本身，还从根本上动摇了传统社会的基础。n 社会条件。包括社会的信念体系和追求物质财富为荣的社会风气。n 政治条件。统一的国家、谋求经济和社会现代化的政治目标及强有力的中央政府发挥领导核心作用。n 经济条件。第一，工业是经济增长的主体，但工业增长必须要有农业作基础，同时需要有较完善的基础设施可供使用。第二，要有较高的资本积累率。资本投资率在国民收入中所占比重超过10。第三，要建立能带动整个经济增长的主导部门。 发展中国家促进起飞的措施 困难：人口增长率高；由国内政治动荡引起的人才和资金外流。 有利条件：现成的技术可以利用；国际援助可以加快起飞进程。 措施与政策： 防止消费早熟以积累资金。 重视基础设施建设。 严格控制人口出生率。 发展出口创汇部门，为进口机器设备积蓄外汇。 推广新技术，提高劳动生产率，解决隐性失业。 防止人才和资本外流。 动员国内资金，提高储蓄率并引进外资。 加强国家对经济的管理。4.向成熟推进阶段The Drive to Maturity历时40年左右，是一个持续进步的阶段，是重大结构转变阶段，是一个资源多样化的时期。 现代技术波及到经济活动的各个领域，发展了有效生产种类繁多的商品技术。 新投资维持在相当高的水平，通常占国民收入的10%-20%。 在世界贸易中的地位和作用得到加强。 生产的增长超过人口的增长，人均国民生产总值持续增长。5. 高额群众消费阶段The Age of High Mass Consumptionn 是一个富裕阶段。收入水平的提高逐渐改变了人们的消费习惯，人们不满足于衣食住行等基本生活需要，开始追求更高水平的消费。n 主导部门转向耐用消费品和服务业部门。n 城市人口比重上升，白领(技术工人)人口比重增加。n 社会福利和保障事业得到深入发展，便宜的大众化汽车可以购买到。6.追求生活质量阶段。 人们更希望追求高质量的生活，而不是去拼命地赚钱。 各种艺术追求和人自身精神发展。 追求精品生活。珍馐美食。 主导部门已经从耐用消费品生产部门转移到以服务业为代表的与提高居民生活质量密切相关的部门，提供的产品主要是劳务，而不是有形的产品。经济成长的原因1.经济成长阶段出现依次更替的原因。经济成长的主观动力n 罗斯托利用德国作家托马斯«曼的小说布登勃洛克一家中几代人对生活不同的要求来说明社会成长阶段的更替、主导部门的变化、中心人物的置换，提出了布登勃洛克式动力（Buddenbrooks Dynamics）。n 此小说曾获诺贝尔奖，被人称作德国的红楼梦。n 不同时代的人所追求的目标不同，他们的欲望，即布登勃洛克式动力的更替，推动了成长阶段的过渡和更替。在布登勃洛克家族里n 老子(小约翰)追求的是金钱；对经济成长阶段理论的评论 历史唯物主义者根据生产关系的不同性质把人类历史分为五个阶段，即原始社会、奴隶社会、封建社会、资本主义社会和共产主义社会。 罗斯托的划分具有强烈的意识形态的特征(反共、反社会主义)，故采用“非共产党宣言”的副标题。 该书发表后不久，罗斯托即应美国总统肯尼迪、约翰逊等政要的邀请，担任总统国家安全事务副特别助理、国务院顾问兼政策计划委员会主席等职，从事对外政策研究，特别是对发展中国家的经济政策的研究。政界的赏识使罗斯托成为经济学界的红人，也使经济成长阶段论成为流行理论。一时间，“起飞”一词成为媒体使用率最高的词汇之一。亨利·罗索夫斯基甚至认为：“罗斯托无疑是我们时代最著名的经济史学家起飞这个术语成了本世纪中叶词汇中的一个标准名词。没有一个活着的经济史学家占据类似的地位。”对经济成长阶段理论的评论 罗斯托认为，共产主义是一种病症，是一国经济不能顺利起飞时的产物。因此，要赢得冷战，就要赶快帮助发展中国家实现经济“起飞”。正是这一观点使罗斯托得到了华盛顿的赏识。 然而，现实与罗斯托所谓每个国家都可以实现“起飞”相反，工业革命后二百多年来，只有英美法德意日等少数国家实现了“起飞”，其他国家虽然大多数也实行私有制和市场经济，其上流社会所使用的消费品也和欧美富豪们一样，但却都没有实现“起飞”。为什么？ 资本主义制度从一开始就是扩张性的、侵略性的，或者用罗斯托可以接受的术语：竞争性的，这就决定了世界上有且只能有一部分国家可以靠击败竞争对手，控制世界范围内的资源，吸噬世界上多数国家的血液而“起飞”。 如果把各国的经济发展比喻为飞机的话，那么更真实的情况是，这些飞机不是飞行在不同航线上互不干扰的民航班机，而是相互攻击的战斗机。先飞起来的战斗机用密集火力摧毁后起飞机的驾驶舱（本国立场的智力精英）和发动机（资金、技术和市场），并将后起飞机的油厢（地矿资源和廉价劳动力）挂到自己的机身下，以保证自己的“持续增长”。 -韩德强碰撞http:/www.cnread.net/cnread1/jjzp/h/handeqiang/pz/008.htm 中国经济起飞的条件与障碍？中国经济起飞的条件v 前提：农产品供应充裕。大规模的基础设施建设。v 另外主要考虑三个条件：一是资本积累率达到一个较高水平；二是主导产业部门的形成；三是制度创新。v 资本投资率近40%(资本产出率仅0.14，即投入78元才能增加1元的GDP)，中国的资本原始积累已经完成。v 中国主导产业(高新技术产业、电子信息产业、建筑业、汽车工业、石油化业、机械制造业及第三产业)的形成与发展。制约中国经济发展的障碍 竞争力低、科技落后、水和石油资源缺乏以及腐败和浪费(朱镕基报告) 人均占有自然资源低于全球平均水平； 人民受教育程度相对高速发展的经济社会管理和科技知识的不足。这种制约因素使中国在国际经济合作中既没有资源优势，又没有技术优势 所以： 以世界22人口和全球第四大经济体（2005年）的地位，中国的货物贸易仅占世界总量的67。在当今迅速发展的世界服务贸易中并未占有应有的席位； 在中国出口结构中，中国商品虽然大量出口到世界各地，但没有多少国际品牌，是贸易大国但非贸易强国； 中国利用外资总额虽然可观，但人均额比许多发展中国家都少； 中国利用外资的总量中，约有50来自中国的单独关税地区，即港、澳、台，并非严格意义的“外”资； 中国利用的外资80%分布在只占国土面积不足20的沿海开放地带，有60的投资在工业部门，表现出地区的过分倾斜和产业的过分集中； 中国在经济全球化竞争中的最重要要素人才竞争中仍处于守势，即吸引的人才不及人才外流多；第二节 哈罗德多马经济增长模型20世纪40年代l 英国经济学家罗伊.哈罗德（Harrod，R.F.）l 美国经济学家伊夫塞.多马（Domar，E.D.）几乎同时推演出极为相似的长期经济增长理论，即第一个广为流行的经济增长模型。合称为哈罗德多马模型（Harrod-Domar Growth Model）。哈多模型的思想与假设哈多模型的内容哈多模型： 一国的经济增长率由储蓄倾向及资本产出比所决定。哈多模型的应用哈多模型的意义及其局限性Ø 意义：Ø 发展了凯恩思理论。Ø 强调了资本积累在经济增长中的决定作用。不仅消极地显示了发展中国家经济停滞的根源资本匮乏阻碍了经济增长，也积极地表明:增加资本积累是加速经济增长的关键。Ø 为政府干预提供了理论依据。Ø 标志当代经济发展理论的产生。练习 1、美国经济学家W.W.罗斯托提出的经济成长阶段论将经济发展的过程分为六个阶段，他认为其中最重要的阶段是（ ） A传统社会阶段 B起飞阶段 C.为起飞创造条件的阶段 D.向成熟推进的阶段 练习 2、罗斯托经济成长阶段理论中，起飞阶段要求净投资与国民收入的比重必须达到（ ） A5% B10% C15% D20% 3、起飞阶段是经济发展过程中最为关键的阶段，这一阶段要求一种产业部门必须成长起来。这种产业部门是（ ） A基础产业部门 B主导产业部门 C辅助产业部门 D一般产业部门练习 4、发展中国家的经济起飞和发达国家相比的有利条件之一是（ ） A自然资源丰富 B人口增长率高 C. 成人识字率高 D. 可以争取国际援助练习 5、假设一个国家某年经济增长目标定为10，其储蓄率为30%，该国新增资本产出比率为5，则根据哈罗德多马模型，其实现增长目标需要引进外资，以增加储蓄率（ ）第三节 索洛的新古典增长模型对哈多模型作了修正和补充，把劳动和技术引入方程，发展成为一个“新古典模型”，即新古典综合派的经济增长模型。n 美国经济学家罗伯特«索洛（Solow，R.）n 英国经济学家斯旺（Swan，T.W.）n 英国经济学家米德（Mead，J.E.）系统表述并加以完善，也称为“索洛斯旺模型”。索洛（Robert Merton Solow，1924-） 1987年获诺贝尔经济学奖。 因为他在1956年提出了一个用以说明存量的增加是如何使人均产值增长的数学方程式，它可用来衡量各种生产因素对发展所做出的贡献。根据这一方程式，国民经济最终会达到这样一种发展阶段：在那个阶段以后，经济增长将只取决于技术的进步。诺贝尔奖金委员会主席林德贝克认为，正是索洛的理论，使工业国家愿意把更多的资源投入大学和科学研究事业，这些方面是促使经济发展的“突击队”。索洛的新古典增长模型的含义与特点 含义：经济中的增长主要源于两个方面：一个是生产要素的增长，主要是劳动或资本的增长，或者是二者一起增长；另一个是技术的变化。 特点： 1 、劳动和资本是遵从收益递减规律的( 即资本与劳动的边际生产率递减) ，但规模收益不变。 2、把技术变化(外生变量)引入方程以解释不能由生产要素的增长来解释的经济增长部分(即索洛残差)。索洛模型的假设v 封闭经济，新增投资(I)必来自储蓄(S=sY)。v 资本与劳动存在替代关系，资本产出比可以改变。v 规模收益不变，且资本与劳动的边际生产率递减。v 市场是完全竞争型的，价格机制起着主要调节作用。因而劳动和资本的边际生产率分别决定工资和利润，资本和劳动在任何时候都能得到充分利用。v 存在技术进步，但它是一个有着固定趋势的常数。技术进步是中性的，不改变资本和劳动的比例。以总量生产函数表示的索洛模型 其中：Y为国内生产总值；K为人力资本和物质资本存量；L为非熟练劳动；A为反映技术水平的常数；e反映外生的技术增长，是一个不变的比率；和1- 分别为资本和劳动在经济增长中的相对贡献。 和1- 的和为1，说明函数的规模收益不变。以人均生产函数表示的索洛模型 生产函数：Y=F(K，L)，y=Y/L，k=K/L，则y=f(k) 人均收入随人均资本的增长不断增加，但其增长率递减。 技术进步m末改变这种趋势。以人均资本积累方程表示的索洛模型 是封闭经济，资本的增长来自国内储蓄K=S S=sY，人均储蓄S/L=sY/L=sy=sf(k) 如果没有人口增长、没有资本折旧，则： sf(k)=k 如果人口以n的不变速率增长(从长期来说，亦即是劳动力增长率)，资本折旧率为，暂不考虑技术进步 则： sf(k)=k+(n+)k以人均资本积累方程表示的索洛模型1. 对于储蓄资源的分配 经济增长来自对社会储蓄资源的分配， 具体分配按照以下方式进行： 2.人均储蓄的去向（1）资本的深化 Capital-Deepening 人均资本k的增加，每个人所配备的资本设备更多（资本/劳动力比重的提高） 3. 经济增长的稳态 在存在人口增长或资本折旧的情况下(暂不考虑技术进步)，人均资本增长最终会趋于0，即k*=0，人均收入增长也趋于0，即进入稳态。3. 经济增长的稳态 在s、n、一定并忽略了技术进步的影响的条件下，经济将最终进入稳态(代表了经济的长期均衡)，即k=0、y=0 。 在稳态中，总产出和资本存量的增长率，均与劳动力的增长率相等，即经济增长率Gn。经验验证引入技术进步因素 关于技术进步最简单的假设是技术进步造成劳动效率以某种固定速度增长，这一类技术进步被称为劳动放大型（labor augmenting）技术进步，劳动效率增长的速度(用人表示)被称作劳动放大型技术进步的速度。劳动力的增长速度是n，每单位劳动的效率以m的速度增长，效率劳动的增长率是n+m。技术进步对经济增长的影响索洛模型的特点 1、强调了生产要素的相互替代性。资本产出比率v在哈罗德多马模型中假设不变，在新古典增长模型假设可变。因此发展中国家应用丰裕的资源替代稀缺的资源，发挥其比较优势，尽可能改变v，以提高生产率。 2、强调了市场机制的作用。边际生产率=要素的价格（即MR=MC），边际生产率是价格信号，通过价格信号进行投入的组合，达到产出最大化，投资最合理说明充分利用市场的作用。 3、经济增长中收入分配的趋势：有利于工人而不利于资本家。 资本积累资本不断，劳动力的增加越来越减慢。K的边际生产率(MPK)，相对而言，L的边际生产率(MPL)MPL，MPK维持不变，甚至 4.强调技术进步对经济增长有最重要的贡献。索洛模型的意义 它是从一般均衡理论的观点来分析经济增长问题的。依据该模型，充分就业的稳定增长可以通过市场机制自发地调整来实现。通过这种调整，一方面可以保证投资与既定的储蓄相等，将储蓄全部转化为投资；另一方面可以改变资本与劳动的配合比例，从而保证劳动力的充分就业。 引入了技术进步因素解决了人均收入的长期增长趋向于零的尴尬的局面。资本深化、科技进步促进经济增长索洛模型的局限性§ 资本劳动可相互任意替代的假定不切实际。§ 自由市场能够完全自动实现均衡的假定与现实不符。§ 没有回答：技术进步来自何处？劳动生产率是怎样提高的？§ 将人均收入差异归因于人口增长率、储蓄率和折旧率等参数的差异，但对这些参数缺乏解释。§ 自由的国际贸易和要素的跨国流动应该导致各国收入差别的消失。这与事实不符。§ 即使假定技术进步率最初在国家之间存在很大差距，最终也应趋同。然而，无论是收入水平还是增长率，趋同现象在全世界都没有发生。人口转变(n随人均收入的提高而变化) 人口增长过程四阶段：高出生率、高死亡率、低人口增长率阶段；高出生率、死亡率迅速降低、高人口增长率阶段； 出生率降低快于死亡率、人口增长率逐渐降低阶段； 低出生率、低死亡率、低人口增长率阶段。 发达国家已接近完成转变，进入第四个阶段。发展中国家还处在第三个阶段。低水平均衡(贫困的陷阱) 当人口增长率n随着收入增长(人均资本增长)而变化时，nk或(m+n)k将成一条S形曲线，与sf(k)或smfm(k)形成两个交点： ka和kb，其中ka为稳定均衡点(贫困的陷阱) 。 要摆脱均衡，必须设法使单位有效劳动资本存量(人均资本)超过kb。 通过提高国内储蓄率、引进外资或降低人口出生率来实现这一目标。为什么越穷越生？v 法国、德国一些发达国家，生活很富裕，但人口零增长，甚至负增长；而我国西北黄土高原、西南云贵高原，一些边远地区和革命老区，山穷地少人多，反而人口生育率比城市还要高许多？这不合情理，富的家庭，能养活起更多的子女，应当多生一些人口。现在却是越穷的生的越多，越富的越少生子女，为什么？v 从经济学角度看，人口的生育和抚养，有它的成本和收益。在传统农业社会阶段和传统农村生活方式下，妇女生育抚养孩子的成本和机会成本都较低，家庭抚养孩子的成本也较低，而孩子较早地投入经济活动，能给家庭带来收益。加之传统农业社会中，孩子由于饥饿、营养不良、疾病、战争等原因，死亡率较高，不容易存活，孩子稀缺，因此，孩子成了收益较高的资源。发展中国家农村人口控制太难 经验表明：生活富裕了，老来更有保障了，养育子女成本更高了，这些都有利于降低出生率。发达国家的问题是出生率太低，种族面临危机。 发展中国家(穷国)人口控制必须作为国策，然而农村人口控制太难：难在穷老无保障，要老有保障就得生孩子。技术进步对经济增长的贡献(索罗余值) 总量生产函数：Y(t)=FK(t),A(t)L(t) 求时间的全微分：索罗余值(索洛残差、全要素生产率增长率、技术进步率) 技术进步率方程： 用技术进步率除以经济增长率就可以得到技术进步对经济增长的贡献。第四节 新增长理论力图解释各国经济增长率的差异，是对新古典经济增长模型的扬弃。第四节 新增长理论Endogenous Growth Theory 也被称内生增长理论。是20世纪80年代以来，以技术内生、收益递增作为研究的核心内容，由一些持相同或者相似观点的经济学家提出的各种增长理论模型构成的一个松散集合体。其中比较主要的是阿罗的“边干边学”模型、罗默模型、卢卡斯模型等。方法一 把技术进步部分看成是储蓄率和投资率的结果。即： m=a+bs，这里，a代表一个外生的技术进步，bs代表一个内生的技术进步。根据新古典增长模型，人均收入将按照（a+bs）的速率增长。一个高的储蓄倾向会带来一个高的长期人均收入增长率。在这种情况下，增长率就不会趋同。把m代入sf(k*)=(m+)k*,得sf(k*)=( a+bs +)k*。方法二 把储蓄和资本存量规模(总投资)作为技术进步的源泉。社会通过资本存量的增加而不断地总结经验和改善技术状况，使知识存量增加，从而促进整个社会生产率的提高（称为干中学）。(暗含假设：知识是公共产品) 这种模型最早由阿罗于1962年提出。 要点：随着总投资的累积，生产的反复不断地进行，人们通过不断地实践，在实践中学习并获得知识(经验)，而经验具有递增的生产力。在扩大资本投入的同时，知识水平也随之变化，作为一个整体，经济就有可能出现递增收益。因此技术进步是知识的产物、学习的结果，而学习又是经验的不断总结，经验来自生产实践，所以技术进步源自投资的累积、源自实践中的经验积累。阿罗干中学模型 阿罗用累积总投资表示经验和学习。假定经济增长过程中的要素投入分为有形和无形的要素投入，学习和经验本应是无形的要素，在“干中学”模型中，由于累积总投资表示学习和经验，于是学习与经验这些意味着技术进步的无形要素投入就以有形要素投入形式表现出来。这样，技术进步内生化的设想得以实现。 学习函数：b(t)=c*Km，其中b(t)为劳动效率指数，m为弹性系数。 阿罗干中学的缺陷 （1）在阿罗模型中，技术进步是一个渐进的过程，其实，技术进步有时是突变的、跃进式的。 （2）干中学只能反映经验积累的一部分，经验积累应是多方面的。1987年斯蒂格得茨提出了一个新模型，补充了经验积累的另一来源“学中学”。 （3）技术研究包括应用部分的研究和基础性的研究，应用部分的研究有递增的收益，而基础性的研究的收益是递减的。 罗默以阿罗的“干中学”概念为基础，提出了以知识生产和知识溢出为基础的知识溢出模型(四要素增长理论)，即在新古典经济学中的资本和劳动之外，又加上人力资本和新思想两个主要元素。通过知识积累(作为厂商资本积累)的“副产品”性质和知识存量的外部性得到了内生增长。方法三 假定对人力资本、研究开发的投资产生技术进步。 由于人力资本具有两种效应：内部效应和外部效应。 外部效应导致人力资本具有收益递增的特性，使经济增长能无限地继续下去。也由于各国的人力资本存量的差异及其收益递增性质，使经济增长存在差异。 r&d模型。将技术进步或创新归结为厂商有意识的、旨在获取垄断收益的活动(即知识是经济主体利润极大化的投资决策行为的产物，罗默认为资本增长和技术进步是同步的)，并运用垄断竞争的分析框架进行分析。罗默指出，技术具有不同于传统经济物品的两大特点：它是非竞争性的和部分排他性的。非竞争性意味着生产表现为规模收益递增；部分排他性则为从事r&d活动的厂商提供了激励。 他的模型说明，把更多的资源用于改进技术可以提高长期经济增长率，经济政策可以永久的提高经济增长率。其基本结论是在经济增长中人力资本的规模才是至关重要的，人力资本越多的国家增长越快。 卢卡斯模型。将人力资本作为一个独立的因素引入经济增长模型。认为人力资本与知识相联系但又相区别，人力资本有正的外部性和竞争性，不同国家人力资本积累不同引致经济增长率和人均产出不同，从而鼓励人们投资教育和学习。 对增长差异的解释 新增长理论强调，国家和地区之间的增长差异不仅反映了它们在技术能力或自然资本上的差异，也反映了人力资本知识和技能资源的差别。“理念差距”与“物质差距”同样重要。1992年罗默在世界银行发展经济学年会上进一步把上述思想运用到发展中国家和地区的发展战略的研究中,并认为:能否提供和使用更多的创意或知识品,将直接关系到一国或地区经济能否保持长期增长。例如,毛里求斯在20世纪70年代和80年代实施了开放政策,吸引了香港的企业家把新思想和知识品运用到那里,从而带动了该国经济发展,摆脱了赤贫状况。我国台湾则通过当局的积极作用,成功地激发本地人民创造新知识品并出口创汇。因此，如果不能持续地发现新思想的话,那么确实会限制增长。新增长理论的意义与缺陷 意义： 在理论上，解释了技术进步和长期增长的源泉以及发达国家与发展中国家的增长率和收入水平不断扩大的原因。恢复了资本积累在经济发展中的重要作用，认为储蓄和资本投资是技术进步的源泉。肯定了人力资本投资。 在政策意义上，它强调政府在经济增长中的重要作用，通过对教育、科研等公共产品的投资和建立一个有效率的储蓄和投资刺激机制，政府能够促进经济增长。 缺陷：仍然依赖传统新古典假定，而这些假定不适用于发展中国家。 练习 根据索罗的新古典增长方程，在人口持续增长而没有技术进步和资本折旧的情况下，要保持人均收入不变，就必须保证（ ） A人口与资本同步增长 B人口的增长率是资本增长率的两倍 C人口的增长率小于资本的增长率 D人口的增长率大于资本的增长率 练习 新增长理论认为一国经济长期增长的最终源泉可以归结为（ ） A人力资本和知识的生产与积累 B物质资本的生产和积累 C. 货币资本的储蓄和积累 D. 经济制度的改革和完善第五节 刘易斯的两部门剩余劳动理论模型在20世纪50年代中期提出(1954年、1955年刘易斯先后发表劳动力无限供给下的经济发展和经济增长理论两本著作，确立了此模型)。（WArthur Lewis）威廉·阿瑟·刘易斯 (1915-1991) 生于美国,父母系安提瓜移民 。 1979年获诺贝尔奖 经济计划原理（Principles of Economic Planning） 营运成本（Overhead Cost） 经济增长理论（The Theory of Economic Growth） 经济发展面面观（Some Aspects of Economic Development） 国际经济秩序之演化（The Evolution of the International Economic Order）二元经济结构 发展中国家一般存在着二元经济结构(现代工业部门和传统农业部门)，经济发展依赖现代工业部门扩张，而农业部门为工业部门的扩张提供劳动力资源。关注两个过程 一个是农业部门劳动力的向外转移，另一个是现代部门的产量增长和就业增长。 这两个过程都是由现代工业部门的产量增长所带来的。它们转移或扩张的速度取决于在现代工业部门中投资的多少和资本积累的高低。 投资的多少与工业部门中的资本家有直接的关系。投资来自于工业部门的利润。 认为经济发展的过程就是如何通过不断扩大现代工业部门，为传统部门的剩余劳动力提供就业机会的过程。只有当传统部门的隐蔽失业或不充分就业劳动力得到充分就业，发展中国家才能摆脱贫困，实现经济起飞。现代工业部门 追求利润最大化，受短期内劳动和资本边际收益递减规律制约。资本家将绝大部分利润转化为储蓄和投资。传统农业部门 (土地一定，且土地收益递减) 维持自身生存需要，大部分产品用于内部需要。 生产投资少可忽略不计。 技术进步停滞。 人均收入维持在生存水平上，仅能保证人口再生产。 人口长期过渡膨胀(存在马尔萨斯人口规律)，失业严重，存在大量农村剩余劳动力。现代部门的实际工资和劳动的无限供给 传统的生存费用决定现代部门工资水平的下限。 无限的劳动供给：指城市在一个固定的工资水平上能得到所需的任何数量的劳动供给(而不减少农业产出)。这是刘易斯建立人口流动模型的前提条件。 m高于 s 30%-50%：较高的生存费用、迁移成本(含适应成本)、工会力量使工资上升。工业扩张与劳动力转移过程 利润转化为投资，劳动生产率提高规模扩大形成劳动力需求吸引农村劳动力向城市流动 利润增加、继续转化为投资，劳动生产率提高规模扩大形成劳动力需求吸引农村劳动力向城市流动直至农村剩余劳动力全部被工业部门吸收完为止。这时农村劳动生产率就会提高，收入水平也相应地提高。工业部门要想雇佣更多的农村劳动力，就不得不提高工资，以与农业部门竞争，这时二元经济就变为一元经济了。 前提：资本-劳动比率一定刘易斯模型图示思考1按劳动节约型资本积累模式(劳动节约型技术进步)修正的刘易斯模型对就业的影响“反发展”的经济增长思考2 L1L2的剩余劳动力转移的话，农业总产出是否会减少？农业剩余是否会减少？是否会引起s变动？工业部门还存在劳动的无限供给么？拉尼斯费模型对刘易斯模型的改进拉尼斯费模型对刘易斯模型的改进 非零值(隐蔽失业)劳动力L1L2向工业部门转移。 农业总产出会发生变化，提供的剩余产品数量，不可能与工业劳动力的增加同步，无法满足工业部门对农产品的需要。 农产品价格上涨，促使工业部门提高工资，工业部门的无限劳动供给结束。思考3 模型中末考虑人口增长，事实上发展中国家人口增长迅速，如果大规模存在零值劳动力，则农业总产出不变，如何满足新增人口的基本生存需求？思考4 人口增长条件下，如何满足人口和工业扩张对农业总产出的需求？思考5 无限劳动供给下，城乡收入水平不变，则消费需求是有限的(仅满足基本生存) ，难道工业部门的扩张仅仅满足投资需求？工业部门能顺利扩张么？刘易斯模型的缺陷 存在着许多不切实际的假定： 暗含假定，现代工业部门的资本劳动比例始终是不变的。这不符合实际。由于技术进步，一定量的资本增加创造的就业机会将会越来越少。这样农业剩余劳动就不会像刘易斯模型所设想的那样随着资本积累而顺利地转移到非农业部门。 只强调现代工业部门的扩张而忽视了农业的发展。如果农业处于停滞状态，工业扩张是不可能长期维持下去的。 只注重储蓄约束，忽视了需求约束。 发展中国家存在着无限劳动供给的假定也是不符合事实的。传统农业部门不可能大规模存在边际生产率等于零的剩余劳动问题。模型中以粮食代表整个农业生产。实际上，任何国家的农业都不仅是粮食生产，而非粮食作物和农家副业不仅可变性大，也常是积累和导致资源再分配的重要条件。 假定农村存在大量的剩余劳动力，而城市中不存在失业，这是不符合实际的。 刘易斯把城市工业部门的不变的工资水平作为分析的基础，这与实际情况不符。实际上，在城市存在大量失业的情况下，工业部门的工资水平没有下降反而一直在上升。思考：中国政府曾提出，要利用工业化和城市化来解决失业问题，试运用刘易斯模型分析其适用性。 刘易斯认为，不发达国家可以通过资本的不断积累和现代工业部门的扩张，源源不断地吸收农村剩余劳动力，直到把农村剩余劳动力全部吸收完为止。刘易斯模型实际上描述了以传统农业为主的经济向以现代工业部门为主的经济过渡的整个过程。 将刘易斯的模型运用于发展中国家通过扩大现代工业部门的规模，加速城市化来解决劳动力的转移和就业问题，其效果并不理想。这是因为刘易斯模型的一些暗含假定并不符合发展中国家的情况，工业扩张并不一定带来就业机会的增长。 模型假定资本劳动比不变。但实际上，资本家往往会采取资本密集型的技术，使就业增长大大落后于工业增长。 模型假定农村存在大量的剩余劳动力，而城市则不存在失业。事实上，发展中国家城市中存在大量的失业人口。 模型假定，现代部门的工人工资在农村剩余劳动力没有完全被吸收之前是固定的，劳动力供给曲线是一水平线。事实上，许多发展中国家中由于存在着力量强大的工会组织或其他一些制度性因素等等，工资水平是趋于上升的。 另外，在发展中国家由于各种原因资本外逃现象比较严重，这样就业的增长就不能持续。刘易斯模型的特点及意义 特点： 强调现代部门与传统部门的结构差异； 把经济增长过程与工业化过程以及人口流动过程紧密结合在一起分析。 意义： 比较符合发展中国家实际，开辟了一个新思路：结构主义思路。 启发了人们认识当代发展中国家控制人口增长率的深远意义。 可以避免城市化滞后和过度城市化问题。 引起了发展经济学家的广泛兴趣和重视。 第六节 托达罗人口迁移模型Todaro，M.P.1. 托达罗模型的背景 劳动力从传统农业中释放出来，促进了工业化、城市化。 尽管城市中的失业和就业不足现象在不断加剧，仍有大量的农村人口源源不断地流入城市。2. 托达罗模型的内容 一个农业劳动者决定他是否迁入城市的决策主要决定于城乡预期收入差异（d），这不仅决定于城乡实际收入差异，而且还决定于城市失业状况。在作出迁移决策时，必须在一定时期内遭受失业风险和获得高收入之间进行权衡。就业概率（ ，取决于两个因素，即新创造的就业机会和城市失业人数 ）在迁移决策中发挥着十分重要的作用。现代部门工作创造率等于工业产出增长率减去现代部门的劳动生产率。 上述观点可用下列一组公式表达： M=f （d ） f 0 ，M 表示人口从农村迁入城市的数目。 d=·-r ， 表示城市实际工资，r 表示农村平均实际收入。 =·N/(S-N) ， 表示现代部门工作创造率，N 表示现代部门总就业人数，·N 表示现代部门创造的新就业机会，S 表示现代部门总劳动力规模， (S-N) 表示城市失业人数。 =-， 表示工业