法经济学的基础理论与分析方法.ppt

魏 建 周林彬,中国人民大学出版社,21世纪经济学系列教材,法经济学 Law and Economics,法经济学的基础理论与分析方法,法经济学 第5章,第5章 法经济学的基础理论与分析方法,2019年4月9日星期二,主要内容,5.1 科斯的贡献与现代法经济学大门的开启 5.2 法律的“市场”类比与目标 5.3 法经济学分析方法 5.4 法律的三个分析范式,第5章 法经济学的基础理论与分析方法,2019年4月9日星期二,5.1 科斯的贡献与现代法经济学大门的开启,5.1.1 科斯定理 1. 狭义的科斯定理 科斯定理是科斯在其经典论文社会成本问题中表述的核心思想。 经济学家归纳的科斯定理的定义，主要包括如下两个命题： 第一，“有效性命题”，即不管权利的初始安排如何，如果交易成本为零，资源配置的结果都是有效率的。 第二，“无关性命题”，如果交易成本为零，资源的最终配置结果与权利不同的初始安排无关。 按照表述中是否全部包含了这两个命题，可以将表述分为“强科斯定理”和“弱科斯定理”。既包括有效性命题又包括无关性命题的为强科斯定理，只包括有效性命题的为弱科斯定理。 农场主和牧场主的例子,第5章 法经济学的基础理论与分析方法,2019年4月9日星期二,5.1 科斯的贡献与现代法经济学大门的开启,5.1.1 科斯定理 2. 广义的科斯定理 国内学者黄少安（1995）将科斯定理表述为一个定理组: 第一定理：如果市场交易成本为零，不管权利初始安排如何，当事人之间的谈判都会产生资源配置效率最大化的安排； 第二定理：在交易成本大于零的世界中，不同的权利界定，会带来不同效率的资源配置结果； 第三定理：产权制度的供给是人们进行交易、优化资源配置的前提，不同的产权制度将产生不同的经济效率。 其中第一定理被称为“狭义的科斯定理”。包含有引申意义的定理组被称为“广义的科斯定理”。,第5章 法经济学的基础理论与分析方法,2019年4月9日星期二,5.1 科斯的贡献与现代法经济学大门的开启,5.1.2 科斯贡献的重要性 1. 侵害的相互性 科斯认为外部性（伤害）具有相互性。所谓相互性是一种行为在带来成本的同时也产生了收益。 2. 交易成本分析方法 科斯的交易成本分析方法就是比较制度的交易成本，从中判断制度的效率水平。,第5章 法经济学的基础理论与分析方法,2019年4月9日星期二,5.1 科斯的贡献与现代法经济学大门的开启,5.1.2 科斯贡献的重要性 3. 制度竞争与制度选择 制度竞争就是实现同一目的的不同制度之间的竞争。制度选择就是要在这些相互竞争的制度之间进行选择。竞争的结果取决于各自的交易成本，选择的标准也是各个制度具有的交易成本的大小。 4. 制度与经济发展之间的关系 当交易成本为正时，资源配置状态就决定了资源使用效率，那么要提升资源使用效率，就要从资源的配置状态权利的分配开始。,第5章 法经济学的基础理论与分析方法,2019年4月9日星期二,5.1 科斯的贡献与现代法经济学大门的开启,5.1.3 交易成本：理解和使用科斯定理的关键 科斯在社会成本问题这篇文章里定义的交易成本是“狭义的交易成本”，就是为了达成上面所说的那个农场主和牧场主的谈判而付出的交易成本，包括搜寻交易对手，双方讨价还价成本、合同签订后的履约成本以及合同履行过程中出现的违约成本和救济成本。简而言之，围绕交易而产生的成本，科斯把它定义为交易成本。,第5章 法经济学的基础理论与分析方法,2019年4月9日星期二,5.2 法律的“市场”类比与目标,5.2.1 法律的“市场”类比 所谓的“法律的市场类比”就是把法律类比成一种价格体系，认为法律给出了各种行为的“法律定价”。 通过这个类比，就能够使用经济学中关于理性选择及其影响因素的理论模型对“法律市场体系”中的决策进行分析、判断。 实际上认为法律规则下的行为选择与市场行为具有相同的性质是法经济学主要的理论创新和基本的理论支柱之一。,第5章 法经济学的基础理论与分析方法,2019年4月9日星期二,5.2 法律的“市场”类比与目标,5.2.2 法律的目标：规范的霍布斯定理和规范的科斯定理 所谓规范的霍布斯定理指的是：立法以最大化地降低私人合作失败导致的损失。 所谓规范的科斯定理指的是：立法以消除阻碍私人合作的障碍。也即法律要尽量消除阻碍人们之间进行合作的各种交易成本，尽量减少各种产生交易成本因素的作用。,第5章 法经济学的基础理论与分析方法,2019年4月9日星期二,5.3 法经济学分析方法,5.3.1 个体主义方法论 所谓个体主义方法论是指通过对社会中个体的思维与行为过程的研究，来获得对于整体社会现象的认识的方法论途径。 个体主义方法论要求在进行法经济学分析时，要从每个个体的决策及其影响因素出发来理解最后形成的结果（均衡或者不均衡）。 个体主义方法论的缺陷：个体决策加总之后不一定等于社会整体的决策结果。,第5章 法经济学的基础理论与分析方法,2019年4月9日星期二,5.3 法经济学分析方法,5.3.2 最优化与激励分析 最优化分析包含两层含义：一是从个体角度看，个体决策有效实现了收益和成本之间的最大差距；二是从社会角度看，所有相关主体都实现了收益与成本之间的最大差距。 所谓激励原则，基本要求是决策产生的收益大于成本，而要使收益大于成本有两种途径：一个途径是加大成本，如刑法、侵权法等；另一个途径是提高收益，如专利权等。,第5章 法经济学的基础理论与分析方法,2019年4月9日星期二,5.3 法经济学分析方法,5.3.3 规范分析和实证分析 规范分析着重于为立法提供理论支持，分析的最终目的是要得出法律政策建议。激励分析、最优化分析是规范分析使用的基本方法。 实证分析着重于分析法律制度的实施效果，分析法律规则约束下法律要追求的目标有没有实现。,第5章 法经济学的基础理论与分析方法,2019年4月9日星期二,5.3 法经济学分析方法,5.3.4 微观分析与宏观分析 法经济学的微观分析主要着重于分析法律规则所涉及的法律主体的成本、收益状况及主体之间在相互影响下形成的行为结果，重点在于理解各种法律规则背后的经济逻辑结构。研究的对象基本上是具体的法律规则。 法经济学的宏观分析着重于分析法律制度与经济发展之间的关系，说明法律制度如何影响着经济发展的水平。,第5章 法经济学的基础理论与分析方法,2019年4月9日星期二,5.4 法律的三个分析范式,5.4.1 谈判分析范式 谈判理论认为自愿合作可以使一项资源从估价低的主体手中自动转移到估价高的主体手中，从而提高资源的使用效率和合作双方的福利水平。 以谈判理论为核心展开的法经济学分析框架是建立在新古典经济学上的，它以传统价格理论的三大假设理性人、稳定偏好和均衡分析为基础，加入了产权、信息及交易成本等因素分析制度对资源配置的影响，具体说明了合作的益处和阻碍自愿合作的交易成本的来源，为建立法律制度克服阻碍、促进合作提供了理论基础，同时也提供了评价标准。 谈判理论在财产法、契约法、侵权法以及程序法等部门法的分析中，起到了基础理论的作用。是法经济学在兴盛之初的主流分析范式。,第5章 法经济学的基础理论与分析方法,2019年4月9日星期二,5.4 法律的三个分析范式,5.4.2 博弈分析范式 博弈分析范式是将博弈论应用于法律分析中形成的分析范式。 法律的博弈分析之所以取得的突破性进展，主要在于博弈分析的行为假设与法律行为具有更高的一致性。 博弈论承认个人理性与集体理性之间存在冲突，并且严格地坚持了个人理性最大化的假设。 博弈分析，在谈判分析的基础之上，引入了一种新的均衡行为均衡，更清晰地说明了法律分析所要追求的目标找出一种理想的行为模式。 目前博弈论已经成为主流的分析范式。,第5章 法经济学的基础理论与分析方法,2019年4月9日星期二,5.4 法律的三个分析范式,5.4.3 行为法经济学 行为法经济学（Behavioral Law and Economics）是法经济学研究中出现的运用行为经济学研究成果分析法律问题的学术趋势。 行为法经济学内容主要包括两个方面： 一是构造一个良好的法律环境，最大化地降低行为人理性受到的限制和影响。 二是应用行为科学的结论，判断法律规则约束下行为人的反应，说明法律规则的效果，进而为法律规则的选择提供依据。 行为法经济学只是处于起步阶段，是一个正在成长的法经济学分析范式。,第5章 法经济学的基础理论与分析方法,2019年4月9日星期二,习题,1.用农场主和牧场主的例子阐述科斯定理。 2.为什么科斯定理是法经济学的奠基石？ 3.法律的市场类比与规范的霍布斯定理和科斯定理有什么样的理论关系？ 4.用法经济学中具体的分析例子阐述法经济学的分析方法。 5.从相同和差异这两个角度分析法经济学三个分析范式之间的关系。,第5章 法经济学的基础理论与分析方法,2019年4月9日星期二,阅读书目,魏建.法经济学分析范式的演变历程及其方向判断.学术月刊,2006(7)。 麦考罗,曼德姆.经济学与法律：从波斯纳到后现代主义.中译本.北京：法律出版社，2005,