第十一讲国际结算中的单据.ppt

2019/4/9,国际结算,第十一讲 国际结算中的单据（）,2019/4/9,国际结算,运输单据,、海运提单（marine bill of lading / ocean bill of lading) 、多式运输单据（multimodal transport document) 、空运运单 (air waybill) 、公路、铁路和内河运输单据 、特快专递和邮政收据(post receipt)运输单据,2019/4/9,国际结算,一、海运提单,海洋/海运提单是指一种证明海上运输合同和货物经由承运人接管或者装船,以及承运人保证据以交付货物的单证. 作用: 货物收据 所有权凭证 运输合同,2019/4/9,国际结算,海运提单,海运提单的特点： 可以流通转让。 是货权单据。 凭正本提单交货。 适用于港至港运输。,2019/4/9,国际结算,海运提单,约束提单的国际公约： 海牙规则（Hague Rules）:1931 维斯比规则（Visby Rules）:1977 汉堡规则（Hamburg Rules）:1992,2019/4/9,国际结算,海运提单的内容,1、承运人（carrier) 2、托运人（shipper) 3、收货人（consignee) 记名抬头：xxx 指示抬头：to order或to the order of xxx 来人抬头：to bearer 4、到货被通知人（notify party) 5、装货港（port of loading),2019/4/9,国际结算,6、目的港（destination) 7、唛头（marks and No.) 8、包装件数、重量、尺码和货物名称（number of packages ,weight, measurement and description of goods) 9、运费和费用（freight and charges) 10、正本份数（number of originals) 11、签发地点和签发日期（place and date of issue),2019/4/9,国际结算,12、契约文字 装船条款 内容不知悉条款 承认接受条款 签署条款,2019/4/9,国际结算,海运提单的种类,按提单签发时货物是否确实已经装上货船分为： “已装船提单”（Shipped on Board B/L） “收妥备运提单”(Received for Shipment B/L) 按运输过程中是否转换运输工具或转换船只分为： 直达提单（Direct B/L） 转船提单（Transshipment B/L） 联运提单（through B/L）,2019/4/9,国际结算,按海运提单上对于所运货物和包装状况是否有瑕疵批注分为： 洁净提单（Clean B/L） 不洁净提单（Unclean or Dirty B/L）。 按提单可否转让及如何转让分为： 记名提单（Straight B/L） 指示性提单(Order B/L) 不记名提单(Open B/L) 按提单上运输条款的详细差异情况分为： 简式提单（Short Form B/L） 全式提单（Long Form B/L）,2019/4/9,国际结算,按船舶营运方式不同分为： 班轮提单（Liner B/L） 租船提单（Charter Party B/L） 运输代理行提单（House B/L） 根据提单正面所载明的运费支付方式分为： 运费预付提单（Freight Prepaid B/L） 运费到付提单（Freight Collect B/L） 过期提单（Stale B/L）与倒签提单（Anti-dated B/L） 集装箱运输提单（Container B/L）。,2019/4/9,国际结算,不洁净提单,Three bales are broken. Package is not sufficient for the sea journey. Content leaking Packaging soiled by contents Packaging damaged-contents exposed,返回,2019/4/9,国际结算,关于海运提单的一些问题,1、如信用证要求港至港提单，不论提单称谓如何，只要装船港与卸货港与信用证要求一致即可。 2、根据收货人决定是否背书 3、必须注明货物已装具名船只，已装船批注正确。,2019/4/9,国际结算,4、货物描述与信用证一致。 5、装运日期不得迟于信用证规定的最迟装运日期。 6、除非信用证另有规定，允许货物转运。即使信用证禁止转运，货物以集装箱、拖车或子母船运输仍然可以转运。,2019/4/9,国际结算,7、提单表面必须注明承运人名称。提单必须由承运人或船长签字或证实并表明身份，或由二者之一的具名代理人代为签字或证实并表明身份。 8、除非信用证另有规定，不接受不洁提单、租船提单，不接受注明货物已装或将装舱面（即甲板上）的提单，但可以接受注明货物可能被装于舱面的提单。,2019/4/9,国际结算,港至港提单,当L/C规定货物装运地及目的地都是海港，又要求提交提单时，就是要求提交港至港提单（port to port B/L),也称海运提单、marine B/L，ocean B/L 不管称谓如何：Combined transport B/L, combined transport document, through B/L, multimodal transport document,2019/4/9,国际结算,装货港与卸货港,1、信用证要求提交海运提单，货物自哥本哈根运至广州：,2、如信用证要求提交海运B/L，货物的起运地或目的地为沿海国家或地区的港口（Japanese port），提单上必须注明具体港口名称，如：Tokyo,2019/4/9,国际结算,Are the bills of lading A & B compliant if the L/C calls for shipment from Jakarta?,Bill of Lading A,2019/4/9,国际结算,Are the bills of lading A & B compliant if the L/C calls for shipment from Jakarta?,Bill of Lading B,返回,2019/4/9,国际结算,背书,毋需托运人背书： 记名抬头 来人抬头 需要托运人背书： 指示抬头：to order, to order of shipper 需要银行背书： 指示抬头：to order of ×××Bank 这里受益人可以空白背书也可以不背书 如何背书按信用证规定,返回,2019/4/9,国际结算,装船批注,表明货物已装船的方式： 1、提单本身为已装船提单，即提单上印就：Shipped on board in apparent good order and conditions.提单无需另外加注“已装船”批注。 2、如果提单为收妥备运提单，即提单上印就：Received by the Carrier from the shipper in apparent good order and conditions.以已装船日期的批注来证实。,2019/4/9,国际结算,已装船批注,1）shipped on board 24/05/2005 2) 船名前有：“intended vessel”(预期船）字样，装船批注： shipped on board vessel y 24/05/2005 3）如收货地(Nanjing)与装货港(Shanghai)不一致，装船批注： shipped on board vessel y at shanghai 24/05/2005,2019/4/9,国际结算,装船批注是否正确？ Bill of Lading (Received for Shipment),Laden on board vessel Lida Bhun, Voy No 236N at Tanjung Priok, Jakarta on 22-11-2006,2019/4/9,国际结算,装船批注是否正确？ Bill of Lading (Received for Shipment),Laden on board at Tanjung Priok, Jakarta on 22-11-2006,2019/4/9,国际结算,装船批注是否正确？ Bill of Lading (Received for Shipment),返回,Laden on board ：22-11-2006,2019/4/9,国际结算,装运日期,1、on or about 25 AUG. 2005 表示在所述日期前后各5天内装运，即在8月20日至8月30日之间出运。 2、to, until, till, from修饰日期，包括所述日期。 3、after不包括所述日期 4、first half:1-15日， second half:16-月末最后一天，beginning of a month:1-10, middle of a month:11-20, end of a month:21-月末最后一天,返回,2019/4/9,国际结算,转运,转运：就本条款而言，意指在信用证规定的装货港到卸货港之间的海运过程中，将货物由一艘船卸下再装上另一艘船的运输。,2019/4/9,国际结算,信用证要求提交海运提单，货物自哥本哈根运至广州，准许转运：,2019/4/9,国际结算,转运的其他表示形式：,返回,2019/4/9,国际结算,提单签字,1、承运人签字： （1）B/L正面已注明承运人名称及其身份，如在提单上方印就： BILL OF LADING XYZ Shipping Company, Carrier 承运人在提单签字栏的签字样式可以是： XYZ Shipping Company Smith (signature) as carrier 或省略“as carrier”,2019/4/9,国际结算,（2）B/L正面未注明承运人身份，如在提单上方印就： BILL OF LADING XYZ Shipping Company 承运人在提单签字栏的签字样式是： XYZ Shipping Company Smith (signature) as carrier,2019/4/9,国际结算,2、承运人的代理人签字： （1）B/L正面已注明承运人名称及其身份，如在提单上方印就： BILL OF LADING XYZ Shipping Company, Carrier 代理人在提单签字栏的签字只需注明承运人名称，无需注明其身份，或只需注明承运人身份，无需注明其名称： ABC Company Limited 张三（Signature) as agent for (on behalf of ) XYZ Shipping Company, the carrier 或：“XYZ Shipping Company” 与 “the carrier”两者择一。,2019/4/9,国际结算,（2）B/L正面未注明承运人身份，如在提单上方印就： BILL OF LADING XYZ Shipping Company 代理人在提单签字栏的签字样式必须是： ABC Company Limited 张三（Signature) as agent for (on behalf of ) XYZ Shipping Company, the carrier,2019/4/9,国际结算,3、船长签字 John Doe (signature) as master of the carrier, XYZ Shipping Company 船长签字不需要表明船长的名字，如下例，不需注明书写体“JOHN DOE ” ： JOHN DOE, as master of the carrier, XYZ Shipping Company,2019/4/9,国际结算,4、船长的代理人签字，必须具名并表明所代表的船长的姓名与身份，以及承运人名称。签字样式： ABC Company Limited 李四（Signature) as agent for (on behalf of ) John Doe the master of carrier: XYZ Shipping Company,返回,2019/4/9,国际结算,制单、审单练习,海运提单样本：请问该提单有什么不符点？为什么？,2019/4/9,国际结算,集装箱提单上常见术语,FCL (Full Container Load, 整箱货) LCL (Less than Container Load, 拼箱货) CY (Container Yard, 堆场) CFS (Container Freight Station, 货站）,2019/4/9,国际结算,不可转让海运单 (non-negotiable sea waybill,定义：是承运人签发给发货人的将货物运往指定地点、交给指定人的运输合同的证明。 作用: 货物收据 运输合同 特点: 不可转让,不是物权凭证。 是发货人与承运人之间的合同。,2019/4/9,国际结算,租船合约提单 （Charter Party Bill of Lading),定义：是利用租船方式进行海上运输时签发的并受租船合约约束的提单。 类型： 船方根据货方与之订立的租船合同而出具的提单。 出租船舶的船公司与承租人订立租船合约。承租人自己作为承运人向发货人签发提单。 内容：与海运提单基本相同，但通常是简式提单，只记载货名、数量、船名、装货港、目的港等。,2019/4/9,国际结算,租船合约提单的制作： 专门格式的Charter Party Bill of Lading 海运提单上含有以租船合约（ Charter Party）为准的声明 如：SUBJECT TO CHARTER PARTY NO. AS PER CHARTER PARTY NO. FREIGHT PAYABLE AS PER CHARTER PARTY DATED,2019/4/9,国际结算,租船合约提单的签字,船长签字： 张三 (SIGNATURE) AS MASTER 船东签字： 李四 (SIGNATURE) AS OWNER 承租人签字： 王五 (SIGNATURE) AS CHARTER,2019/4/9,国际结算,船长代理签字： 马六 (SIGNATURE) FOR (OR ON BEHALF OF ) 张三, THE MASTER 船东代理签字： 赵七 (SIGNATURE) FOR (OR ON BEHALF OF ) 李四, THE OWNER 承租人代理签字： 刘八 (SIGNATURE) FOR (OR ON BEHALF OF )王五, THE CHARTER,2019/4/9,国际结算,银行不接受租船合约（除非信用证另有规定）的原因： 租船合约提单并非完整的独立性文件，受租船合约的约束。 租船合约提单通常为简式，无法从提单上了解租船合约的内容，容易遭受不测损失。 当承租人是承运人时，一笔业务可能受到双重租船合约的影响。 租船合约提单所涉及的货物数量、金额都比较大，发生海事欺诈的机会比较多。,2019/4/9,国际结算,二、多式运输单据 （ Multimodal transport Document , Combined Transport Document),定义：是证明多式运输合同以及证明多式运输经营人接管货物并负责按照合同条款交付货物的单据 特点： 多式联运单据至少包含两种不同的运输方式：海运、铁路、公路、航空、内河水运等 多式联运单据依其抬头的不同决定着不同的转让性和作用。,2019/4/9,国际结算,多式运输提单 与海运提单的区别,1、签发人： THE CARRIER (承运人） THE MULTIMODAL TRANSPORT OPERATOR (多式运输经营人，MTO) THE MASTER (船长) 他们各自的具名代理 2、装运标示：可以根据第一程的运输方式作出货物“已发运”（have been dispatched)、“已接管”（ have been taken in charge)、“已装船”的标注。,2019/4/9,国际结算,3、接受监管地（Place of taking in charge)可以不同于装货港，最终目的地(final destination)可以不同于卸货港，只要接管地与最终目的地是信用证所规定的。 4、可含有“预期”（intended)标注，只要首段运输方式不是海运。 5、转运：即使信用证规定禁止转运，只要同一多式运输单据包括全程，银行也接受注明转运的多式运输单据。,2019/4/9,国际结算,接受监管地与最终目的地,返回,2019/4/9,国际结算,可有INTENDED（预期）标注,返回,2019/4/9,国际结算,转运,返回,就本条款而言，转运意指货物在信用证中规定的发运、接受监管或装载地点到最终目的地的运输过程中，从一个运输工具卸下并重新装载到另一个运输工具上（无论是否为不同运输方式）。,2019/4/9,国际结算,多式运输提单与 联运提单（Through B/L)的区别,1、Through B/L: 第一程海运+第二程（海、陆、空） Multimodal Transport B/L：任意组合，只要有两种以上运输方式 2、Through B/L: 属于海运提单范畴，由船公司签发。 Multimodal Transport B/L:由多式运输经营人签发，不一定是船公司。,2019/4/9,国际结算,3、 Through B/L承运人承担的责任: 仅负责第一程（海运） Multimodal Transport B/L承运人承担的责任:全程 4、Through B/L必须是已装船提单 Multimodal Transport B/L：可以是收妥备运提单(注意：第一程如是海运，也必须是已装船提单）,2019/4/9,国际结算,三、空运运单（Air waybill),定义：是航空公司或其代理人在接管航空运输货物后签发的一种货运单据。不管称谓如何：Air consignment note、House Air Waybill 作用： 运输合同 货物收据 特点： 不是物权凭证 不可流通转让,2019/4/9,国际结算,空运运单的内容：见样本 空运运单的注意事项： 1、空运运单的签署：与海运提单要求一样 2、需注明货物已接受待运：The goods have been accepted for carriage. 3、飞行日期与装运日期：以单据的签发日期（executive date)作为装运日期，如L/C要求运单显示实际发运日期（actual date of dispatch)，必须在运单上作特别批注，且以批注日期为装运日期。Flight date只是承运人内部使用，并无意义。,2019/4/9,国际结算,空运运单的注意事项： 4、启动机场及目的机场必须与L/C规定一致。 5、当L/C要求提交全套正本时，只需提交空运单据“托运人留存联”即可。 6、即使L/C禁止转运，只要空运运单包括运输全程，银行也接受注明转运的空运运单。,2019/4/9,国际结算,空运运单份数,空运运单一式12联，其中三联是正本，其余都是副本： 第一联正本由航空公司留底 第二联正本随同货物送交收货人，作为到货通知 第三联正本交托运人，作为货物收据,返回,2019/4/9,国际结算,四、公路、铁路和内河运输单据,性质：均为内陆运输方式 非物权凭证 记名式收货人，无须出示运输单据提货 不可转让 类型 RAIL WAYBILL（铁路提单） CIM（加入公约的铁路运单） ROAD WAYBILL（公路运单） CMR（加入公约的公路运单） INLAND WATERWAY B/L（内河水运单）,2019/4/9,国际结算,UCP600对内陆运输单据的规定： 签署：与其他运输单据要求一样 须注明收妥待运、发运或承运 装运地与目的地须与信用证规定一致 单据全套与正本：单据上未注明正本份数时，无论提交几份，均被认为已提交全套。无论单据是否注明为正本，都被认为是已提交正本，除非单据注明为副本。 转运：与空运一样。,2019/4/9,国际结算,五、特快专递与邮政收据,邮政收据（post receipt)或邮寄证明（certificate of posting)：也要注明信用证规定的货物装运或寄发地，以及装运日期或寄发日期。一般以邮戳表示。 特快专递：与邮政收据要求相同 DHL EMS UPS OCS,2019/4/9,国际结算,UCP600关于运输单据的相关规定,“On Deck“, “Shipper's Load and Count“, “Said by Shipper to Contain” and Charges Additional to Freight “货装舱面”、“托运人装载和计数”、“内容据托运人报称”及运费之外的费用 a.运输单据不得表明货物装于或者将装于舱面。声明货物可能装于舱面的运输单据条款可以接受。 b.载有诸如“托运人装载和计数”或“内容据托运人报称”条款的运输单据可以接受。 c.运输单据上可以以印戳或其他方法提及运费之外的费用。,