制度绪论一.ppt

制度绪论（一）,陈民 电话 13503117577 E-mail: chenmin1017163.com,参考书目,汪丁丁制度分析基础讲义，上海人民出版社2005年。 道格拉斯·诺斯制度、制度变迁与经济绩效，上海三联书店1994年。 袁庆明新制度经济学，中国发展出版社2005年。 青木昌彦：比较制度分析，上海远东出版社2001年。,浦兴祖当代中国政治制度，复旦大学出版社2002年。 朱光磊当代中国政府过程，天津人民出版社2002年。 中华人民共和国宪法,核心概念：,制度 政治制度,1.1制度Institution,1.1.1 制度的概念 康芒斯（Commons）：制度是集体行动控制个人行动的一系列行为准则或规则。 不管他们有什么不同以及用什么不同的名义，却有一点相同：指出个人能或不能做，必须这样或必须不这样做，可以做或不可以做的事。,柯武刚和史漫飞制度经济学： 制度是广为人知的由人创立的规则，他们的用途是抑制人的机会主义行为。他们总是带有某些针对违规行为的惩罚措施 政治制度、经济制度 搭便车/不正当竞争/欺诈/,盛洪：制度是“在多人、多次重复的情境中人与人之间的行为规范;或者按博弈论的说法，制度是N人博弈的均衡解” 靠左走靠右走问题、用右手,均衡：当社会成员之间的相互运动进入了某一状态，并且在那个状态里没有谁原意继续运动的时候，那个状态就叫作博弈的均衡状态。 纳什均衡：如果其他参与者不改变策略，任何一个参与者都不改变自己策略的情形。,诺斯Douglass North制度、制度变迁与经济绩效：制度是一个社会的游戏规则，它包括人类用来决定人们相互关系的任何形式的制约，并且通过向人们提供一个日常生活的结构来减少不确定性（交通规则） Williamson威廉姆森把不确定性分成两类：环境的不确定性，典型如地震战争火山喷发这些不可控因素造成的违约行为。行为不确定性，如欺骗、敲竹杠、失信和其他机会主义行为。,林毅夫:“从最一般的意义上讲，制度可以被理解为社会中个人遵循的一套行为规则。” 问题：个人的生活习惯（小孩的习惯）和道德规则（遵守诺言）可以称之为制度吗？,问题：组织是不是制度？ 康芒斯：组织内的业务规则是制度，各种组织如家庭、公司、工会、同业协会直到国家本身也是制度 舒尔茨、拉坦：制度概念包括组织的含义 尼尔森将制度明确等同于特定的组织，如行业协会、大学、法庭、政府机构。 “土地银行”,诺斯：要将制度与组织区分开来。 组织是在基础规则约束下为实现某一目标而创立的团体。制度类似于运动员的比赛规则，而组织是运动员在该规则下为赢得比赛胜利把其策略和技能加以组织或模型化的方式 制度是用来约束组织的,柯武刚：组织是对资源的系统安排，其目的在于实现一个共同目标或目标集。因此公司、银行、政府机构是有目的的组织，而基督教十戒和交通规则却是制度,制度安排与制度结构,制度安排（林毅夫）：管束特定行动和关系的一套行为规则。如专利制度是保护发明创新打击侵犯知识产权的一套行为规则和制度安排。（与制度一词相近） 高考制度、大学生村官制度,制度结构：某一特定对象中正式的和非正式的制度安排总和。特定对象可以是一个国家、社会，也可能是指某种活动（生产、技术创新）。,国家政治制度： 国体 政体 国家结构（单一制国家和复合制国家。我国？） 具体制度（具体运行规则：政党制度、行政制度、公务员制度、立法制度、司法制度、选举制度、监督制度、军事制度） 基层民主制度（职工代表大会制度、村民和城市居民自治制度：非国家政治制度）,制度结构中的不同制度安排并非是等价的，其地位和作用并不完全相同，相辅相成。 任何一项制度安排的效率都内在地联结着其他制度安排，共同镶嵌在制度结构中，其效率还取决于其他制度安排的完善程度、取决于制度结构中制度安排间的耦合作用,政治制度系统： 政治理念子系统 政治主体子系统 政治规则子系统 政权机构子系统 政治设备子系统,1.1.2 制度类型,柯武刚和史漫飞的分类,根据制度的起源： 内生制度（群体内随经验而演化的规则）和外生制度（外在地设计出来并依靠政治行动由上面强加于社会的规则） 完全自发演进的制度和完全认为设计的制度并不存在。（货币制度和市场制度的形成。这两种制度最初起源确实是自发演进的结果，但政府早就卷入到这两种制度的管理和发展之中。）,诺斯的分类,诺思1991年在Economic Perspectiv （JEP）发表文章，根据制度约束人的方式分为：正式制度与非正式制度 正式制度指人们有意识创造的一系列政策法规。它们是一种等级结构，从宪法到成文法与普通法，再到明确的细则，最后到个别契约，共同约束着人们的行为,正式制度有相应的机构如法院和警察来监督相应的社会契约条款的执行，或者有黑帮和外国机构这类其他的第三方的利益独立的监督者负责执行这些社会契约条款。 问题：两个人之间的契约是否是制度？,非正式制度是人们在长期交往中无意识形成的，具有持久的生命力，构成文化的一部分。 非正式制度包括禁忌、习俗（清明节扫墓而不是圣诞节、转塔拜山拜湖）传统以及社会行为规范。比如依照惯例的衣着打扮、社交礼仪、洒扫进退、接人待物等等（公海上的救援东西分一半、新年贺词、第一课、货到地头死。世界银行和IMF。许宪隆）,许宪隆教授（回族）：,中国穆斯林族群的社会习俗其内容大致包括:其一,属于物质生活范畴的习俗,如穆斯林在衣、食、住、行等物质生活方面的风俗,表现为服饰,如男的戴礼拜帽、女的戴盖头等,住房有清真标志、阿文书法等,食物忌食猪肉、禁烟酒; 其二,属于宗教影响下行为范畴的习俗,如每个穆斯林一生中的五大功修就是念、礼、斋、课、朝。念,就是每天要念经, “万物非主,唯有真主。穆罕默德,真主使者”。礼就是礼拜;斋,就是每年中的斋月都要封斋。开斋节这一天如果有条件的穆斯林都应去麦加朝觐,这样就功德圆满了。课,就是课税的意思。,其三,属于信仰主导下观念范畴的习俗，如“回回千里不持粮”；如“教内婚”或“族内婚”, 不提倡与自己不同的民族通婚（杨志玖先生）,同时穆斯林对婚姻还有一个在传统上大家都认同的习俗,就是不提倡再婚。,非正式制度是在用传统来解决问题，这些规则尽管从来没有被设计过，但保留它对每个人有利,正式制度与非正式制度的区别：,1.变革速度。正式制度可以在短时间内形成变更或终止。非正式制度的形成是一个漫长过程（风气已成难再改、靠左走、握手用右手） 2.实施机制。正式制度依据的是政府的强制手段。非正式制度主要取决于社会成员的相互作用和自发遵从 3.可移植性。非正式制度具有传统根性和历史积淀性，很难在国家间移植,4.正式制度只有在与非正式制度相容（社会认可）的情况下，才能发挥作用。离开了非正式制度，即使“将成功的西方市场经济制度的正式政治经济规则搬到第三世界和东欧，就不再是取得良好的经济绩效的充分条件”。（诺斯）日本的团队精神（余世维、看板制度）美国人的个人主义（挖坑、IT产业）,1.1.3 制度的功能和作用,1.制度的功能 袁庆明：制度最核心的功能在于给经济人提供激励与约束，使他的行为符合制度设计者或众人期望的方向或目标。 那么，制度是通过什么途径给人提供激励的？,具体途径：,第一.抑制人的机会主义行为，禁止坑蒙拐骗降低不确定性市场经济主体合理地预期降低交易费用达到激励经济人的作用,两种不确定性,个人面临着“横向不确定”（sideways uncertainty），即不清楚他人正在干什么； 还面临着“前向不确定性”（forward uncertainty），即不清楚未来会发生什么。,降低交易成本：科斯最早提出交易成本概念，并论证企业制度具有降低交易成本的功能。 交易成本：人们靠市场来交易产权时运用资源的成本，包括搜集市场信息的成本（供求、质量）、缔约成本、监督成本（代理人）和强制履约成本(法院、律师、黑社会、时间）。,问题：目前，个别地区和部门，卖官买官成为一种潜规则。假定你是利益相关者，本规则给你什么预期？ 合理的预期可以降低交易费用，请你解释这个命题。,第二.通过降低不确定性进而降低交易费用，起到提供激励与约束的作用。 如政府对农业补贴制度、粮食储备和敞开收购制度（避免谷贱伤农事件的发生）、公务员退休养老制度、政府对企业技术创新产品的采购制度。,第三.通过直接降低交易费用，达到激励与约束。 交易规则使人们在日常的交换过程中不再需要随时随地地、费尽心机地思考每次交换的条件 。非正式制度产生之初，都可以降低交易费用。商家与大客户之间的互信。 企业纵向一体化可以减少交易的频率，降低交易费用，进而提供激励与约束作用,4.通过外部性内部化起到激励作用。 专利制度（包括政府奖励和财政补贴），使技术创新者外部性内部化。（基本原理：降低其经济活动的成本，提高其收益）,在没有专利制度保护发明者的知识产权的情况下，其他人可以随意对其发明创新进行模仿。发明创新者付出很大代价搞创新发明，有时连成本都不能收回。存在很大的外部性。建立专利制度，发明创新者的知识产权得到保护其外部性内部化，就给发明者极大的激励。 “一项专为包括新思想新发明在内的知识所有权而制定的法律则可以提供更为经常的激励。没有这种所有权，便没有人为社会利益而拿私人财产冒险。”诺思经济史中的结构与变迁，三联1994,外部性内部化： 交易费用为零，产权界定清晰（对与正外部性，产权界定给正外部性的生产者），双方自愿交易。 在交易费用大于零时，政府罚款或惩罚性税收；或专利制度、税收减免、财政补贴、奖励以使私人收益接近社会收益。,外部性案例：,当一块土地还是公共产权时，没有人会原意在这块地理种庄稼。因为如果他在这块土地上种庄稼任何人都可以收割它。这里存在很大的外部性。但是一旦这块地变成私有财产，他就不再担心别人会来随意收割他种在地里的麦子（因为受到私有产权制度的保护）。私有产权下私人收益小于社会收益的情况不复存在，也即外部性内部化了。这会给产权主体以巨大的激励。,讨论：制度的作用有多大？,社会发展的第一动力：技术还是制度？ 马克思和诺斯你赞成谁？ 马克思强调技术进步对生产关系即经济制度变迁的决定作用。也承认生产关系对生产力具有反作用，即促进和阻碍的作用，但他认为生产力的决定作用是第一位的，生产力始终会发展，生产力的发展最终会打破不适应的经济制度。,诺斯则认为制度变迁相对于技术进步而言更为基础。正是制度决定了技术进步的实际速率和一个经济体的实际绩效。 那么制度变迁的动力在哪里？ 历史上大的制度变迁的原动力则在于人口的重大变化。这一变化改变了人口与资源的比例，也就是使资源稀缺性增加，从而对经济制度效率的改进形成压力，促使经济制度向效率更高的方向变迁。,当代主流观点：科学技术是第一生产力 争论：科学技术是第一生产力,这一说法它未能回答：为什么科技的重大进步是发生在市场制度建立之后,而不是在市场制度出现之前。 对经济增长起决定性作用的是制度性因素而非技术性因素,“有效率的组织是经济增长的关键;一个有效率的经济组织在西欧的发展正是西方兴起的原因所在”。（诺思在西方世界的兴起）,材料：,诺斯发现：16001850年，世界海洋运输业中并没有发生重大技术进步，但这期间海洋运输业的生产率却有了很大提高。其原因在于船运制度和市场制度发生了变化。海运因海盗受到打击而变得安全，保险费用减低，武装护航人员减少，结果是单位船员的载货能力提高和船速加快。其次是市场规模扩大，运输货物的总量大大提高。因此空返次数和滞港时间减少，装卸人员由港口提供，不再随船跟从，从而劳动成本降低，装载量提高。制度变迁最终降低了运输成本，使海运生产率大大提高，实现经济增长。,运用道格拉斯生产函数或索洛方程所测算出的科技进步贡献率夸大了科技对经济增长的功用,而忽视了其他众多因素(开放、分工、规模效应、风俗习惯、意识形态、制度等等)的贡献。 丹尼森：在美国经济增长中,除去要素投入增加的贡献外,还有更大一部分增长率无法用要素投入本身解释。此后他又研究了9个工业发达国家的经济增长因素,发现经济增长中有近2/3来自要素投入增加以外的因素,他称之为“余值增长“(the residual growth) 。,“余值增长”的核心元素就是制度。 制度安排至关重要,土地、劳动和资本这些要素,有了制度才得以发挥功能。事实上, 技术创新在相当大程度上依赖于制度投资和创新,主流观点：技术创新、教育和资本积累等是经济增长的源泉。 争论：它们本身就是经济增长,产业革命不是现代经济增长的原因,而是结果 我国学者吴敬琏、茅于轼等人也同意诺思的这一看法,认为真正起到第一生产力作用的是市场体制（制度）。,科斯说：东欧最近发生的事件清楚地证明了将制度因素含在主流经济学中的价值。前共产主义国家被建议向市场经济转化,它们的领导也希望这样做,但是没有恰当的制度,就不可能建立任何有意义的市场经济。 诺思说:政体在很大程度上决定经济绩效,因为它们确定并强制执行经济规则。因此发展政策的一个关键部分就是各种能够创造并能强制执行有效产权的政体的创设。,资料：最落后国家的制度特征,第一,中央集权与独裁体制。非洲现代政府对经济进行了广泛的干预。“统治集团无视自由市场并且随意占有物品与服务,在宠爱的项目上浪费资源。农业部的部长因为他的权力与位置,相信自己比那些在田间劳动的农民更懂得耕作;教育部长认为自己比小学教师更富有教学经验;工业部长 则相信自己比私人工业家更懂工业”。,第二,中央计划经济独步天下。公共选择学派认为民主制中的政府失灵和不完善的市场,要比 “ 善意的 ” 政府计划者做得好。 发展经济学家刘易斯：第三世界的经济一个是低估了国际贸易推动经济增长的力量,另一个则是太迟才认识到“市场价格的激励比部长的讲话更有效”（北朝鲜和南朝鲜）。,中央计划破坏经济活力是因为它通过对人们生活持续和不断扩大的控制,强化了许多不发达国家的人民服从或顺从政府权力的传统, 阻碍了个人与生俱来的创造力以及持续的求知欲和在实践基础上的观念转变（中国文革时期）。,第三,经济民主与经济自由的沦丧。通过放松其他相关因素,在115个国家和地区的1960年到1980年间,三个表征自由的变量，每一个都与经济增长率高度相关。以“政治开放、个人拥有权利、自由市场 ” 为特征的国家或地区有2.73%的人均收入平均增长率, 而那些以“政治封闭、国家拥有权利、命令(经济)”为特征的国家或地区,只有0.91%的平均增长率。即：与法律、个人财产、资源市场配置相结合的开放社会,与那些自由被限制和剥夺的社会相比,其增长率是后者的3倍,其效率是后者的2.5倍 （斯库利）,第四, 产权的不明晰与匮乏。有效的产权是长期经济增长所必不可少。非洲沙漠化的一个重要原因是在于缺乏私人产权。获得独立后,非洲国家保留了法国人建立的体系：地表植被国有, 由国家林业官员管理。结果发生“公地悲剧” （tragedy of the commons） 。村民并不尊重官方权威,感到土地已被不公平地没收了,砍伐许可证被滥用或被忽视，官员公开接受贿赂，受管制的共同财产变成不受管制的共同财产。（中国的矿产资源的命运？）,非洲因何而贫穷？一种观点是：非洲陷入了贫困陷阱。贫穷所以无力储蓄,储蓄少所以无法投资,没有投资所以不能脱贫发展中国家往往陷入这样一个“贫困的怪圈”。 停滞和贫困是自我延续的,陷于贫困的穷人、贫困的国家或地区不能产生足够的储蓄以摆脱贫困的陷阱。这一理念是主流发展经济学的观结论，是整个50年代鼓吹外援的主旋律。,另一种观点是：贫穷并不是因为缺少投资和资源以及人口多,真正匮乏的是制度。印度的落后在很大程度上归因于严厉的计划管制经济,其IT产业的迅速成长则得益于自1991年的改革开放政策;中国西部缺的不仅是水,这里的水比以色列多得多,更重要的是缺科学管理制度。,历史上,无数个体、家庭、群体、社团和国家无论是在西方国家还是在第三世界在没有外部援助的情况下从贫困走向富裕。所有发达国家都是始于不发达。假如恶性循环观点是正确的话,那么人类将仍处于石器时代。 问题：你怎么看待这两种观点？,精品课件资料分享,SL出品,精品课件资料分享,SL出品,精品课件资料分享,SL出品,