第二章技术经济分析的基本理论.ppt

第二章 技术经济分析的基本理论,上章内容回顾,2.1 经济管理相关知识,什么是经济学？,稀缺性：资源或物品相对于欲望或需要的不充分性 欲望或需要的无限性 多种多样、多层次，由低到高，永无止境 马斯洛的需要（欲望）层次理论： 生理需要 安全需要 社交需要 尊重需要 自我实现需要,什么是经济学？,资源或物品的有限性 资源可分为：经济资源与非经济资源（如空气） 物品通常可分为： 经济品(economic goods)：如衣服、食品 自由品或免费品(free goods)：如阳光 有害品(harmful goods)或废品(waste goods)：如噪音、垃圾 资源主要有：自然资源(natural resources)、人力资源(human resources)、资本资源(capital resources)等 生产要素包括：土地、劳动、资本、企业家才能 对任何经济社会，资源或物品总是有限的,什么是经济学？,选择性：资源物品欲望的满足具有多种选择 资源物品：如石油，如电力 物品欲望的满足：如自来水，如充饥 经济学：研究稀缺条件下如何抉择的学科 欲望的无限性(上海钓鱼执法事件) 资源的稀缺性（房子、车子、票子、金牌） 选择的重要性（资源的多用途性） 最优化思维：有效利用有限资源以求无限欲望的最大满足,Copyright reserved,6,经济学的基本问题（5W）,生产什么(what) 生产什么品种、生产多少 如何生产(how) 由谁生产、用什么资源生产、用什么技术生产、用什么组织形式生产 为谁生产(for whom) 何时生产(when) 资源利用的时间配置，即发展计划 谁做决策(who) 经济体制问题：市场经济、计划经济、混合经济,2.1.1微观经济学和宏观经济学,1.简介 微观经济学 考察对象：单个经济单位（厂商、消费者） 宏观经济学 考察对象：整个国民经济活动,微观经济学与宏观经济学,微观经济学(Microeconomics)：以单个经济单位作为考察对象，研究单个经济单位经济行为以及经济变量的个量是怎样决定与变动的经济学分支学科，它只见树木，不见森林，是谓“虫瞰”(worms eye)。 宏观经济学(Macroeconomics)：以整个国民经济总体作为考察对象，研究社会总体经济问题以及经济变量的总量是怎样决定与变动的经济学分支学科，它只见森林，不见树木，是谓“鸟瞰”(birds eye)。,微观经济学与宏观经济学,2.微观与宏观的区别可概括为以下表格：,3.基本假设,传统假设条件中最基本的有三条： 完全理性：经济主体具有完全理性，所有行为都是合理的。 最具代表性的是斯密的“经济人”假说。 “每个人都在力图应用他的资本，来使其产品能得到最大的价值。一般地说，他并不企图增进公共福利，也不知道他所增进的公共福利为多少。他所追求的仅仅是他个人的安乐，仅仅是他个人的利益。在这样做时，有一只看不见的手(invisible hand)引导他去促进一种目标，而这种目标决不是他所追求的东西。由于追逐他自己的利益，他经常促进了社会利益，其效果要比他真正想促进社会利益时所得到的效果为大。”,基本假设,“经济人”以利已为原则 “经济人”服从“看不见的手”指挥 “经济人”是经济活动的实证结论 目标的多元化、非最大化、有限理性甚至非理性 完全竞争：经济主体在没有任何政府干预的完全竞争条件下，追求自身利益的最大化。 不完全竞争 完全信息：经济主体完全掌握市场上的各种信息，完全了解市场的历史、现状和发展趋势。 信息不完全、不对称、不确定,4.微观经济循环流转模型,实物流程,货币流程,5.微观经济分析的框架结构,供求理论,家庭经济行为模型,满足最大化,产品消费量,产品价格,家庭收入,个人偏好,要素提供量,要素价格,厂商经济行为模型,利润最大化,总收入,总成本,产品销售量,产品价格,要素供应量,要素价格,2.1.2市场供求与市场均衡,1.需求 2.需求定理 3.供给 4.供给定律 5均衡理论,1.需求,需求（demand）的概念： 在一定时期内，在各种可能的价格下，人们所愿意购买的某种商品数量的集合。 三个要点： 1）不仅仅是主观的，而且是与市场价格相关的； 2）需求只是意愿，而不等于实际购买； 3）此变量是流量而不是存量，因此，需求与时期无关。,2.需求定理,影响需求的因素 商品价格 消费者收入水平 社会收入分配的平均程度 消费者嗜好的变化 需求函数 若只考虑价格因素,社会人口数量及其组成 消费者对未来的看法 其它商品的价格 社会制度、风俗习惯、地域因素等,需求定理 需求曲线及其变动 价格变动引起的需求量的变动称需求量变动 其它因素引起的需求量的变动称需求的变动,3.供给,供给（Supply）的概念 供给是指厂商在某一特定时期内，在各种可能的价格水平下，愿意而且能够提供的商品数量的集合。 供给要具备的两个条件 有出售的愿望 有供应的能力,4.供给定律,影响供给的因素 商品的价格 其它商品的价格 厂商要达到的目的 生产要素的成本 现有的技术水平 厂商对未来的预期等 供给函数 若只考虑价格因素,供给定律 在其它条件不变的情况下，商品供给量随价格的上升而增加，随价格的下降而减少。 供给曲线及其变动 价格变动引起的供给量的变动称供给量变动 其它因素引起的供给量的变动称供给的变动,5.均衡理论,均衡价格：指一种商品的需求价格与供给价格相一致时的市场价格 当 DS 时 Pd = Ps PE ON为均衡价格PE OM为均衡数量,6.供需定律,1.当价格上升时，需求量下降；反之上升。 2.当价格下降时，供给量下降；反之上升。,供需定律,3.当市场出现过度需求时，价格会上升，直至达到新的均衡为止。 （S曲线不动） 4.当市场出现过度供给时，价格会下降，直至达到新的均衡为止。（D曲线不动）,供需定律,5.在需求不变的情况下，供给增加导致均衡价格下降，但均衡产量增加；供给减少时导致均衡价格上升，但均衡产量减少。 6.在供给不变的情况下，需求增加导致均衡价格和产量同时增加；需求减少导致均衡价格和产量同时减少。,供需定律,7.当供求同时增加（或减少）时，均衡产量增加（或减少），但均衡价格不定。 8.当供求反向变动时，均衡价格与需求变化方向相同，而均衡产量不定。,2.1.3需求弹性与供给弹性,需求的价格弹性 反映需求变动对价格变动的反应程度 弹性系数 微分形式 弹性系数一般是负值，通常仅考虑其绝对值,影响商品需求价格弹性的因素,1Ed 0 需求缺乏弹性 Ed 1 需求富于弹性 人们对该商品的需求程度： 生活必需品需求弹性小，奢侈品需求弹性大 商品可替代程度： 易被替代需求弹性大，不易被替代需求弹性小 商品使用时间长短： 非耐用品需求弹性大，耐用品需求弹性小,需求价格弹性在经济分析中的意义,假定某商品（如汽车）需求富于弹性，Ed = 2 销售量为Q ，单价为P ，销售总收入为TR1P ·Q 若降价10 ，由 可得：Q =0.2Q 降价后的销售总收入为 TR2(P 0.1P) ·(Q0.2Q)1.08 TR1 若提价10 ，则 TR2(P 0.1P) ·(Q0.2Q)0.88 TR1,需求价格弹性在经济分析中的意义,对于富于弹性的商品，价格与总收入成反方向变化 P 则 TR ， P 则 TR 对于缺乏弹性的商品，价格与总收入成同方向变化 P 则 TR ， P 则 TR,需求的收入弹性 反映商品需求量变动对收入变动的反应程度 弹性系数 微分形式 E r 1 称为高级品 0 E r 1 称为正常品 E r 0 称为低级品,供给的价格弹性 反映商品供给量变动对价格变动的反应程度 弹性系数 1Es 0 供给缺乏弹性：供应量变动率 Es 1 供给富于弹性：供应量变动率 价格变动率,2.1.4 需求估计与需求预测,1.需求估计 市场调查法：消费者调查、消费者“诊所”，市场试验 统计法：回归分析法 2.需求预测 定性预测：专家调查法、德尔斐法 定量预测：趋势外推法、因果分析法,2.1.5 成本分类,相关成本：适合作决策用的成本 非相关成本：不适合作决策用的成本 会计成本：会计人员按照税法和会计准则的要求，把与企业已经发生的一切经济活动有关部门的实际支付、费用等成本 机会成本：资源用于某种用途而没有用于其他用途的最高代价,2.1.5 成本分类,增量成本：企业因做出某一特定的决策而引起的全部成本的变化 沉没成本：决策前已经支出的费用或已经承诺将来必须支付的费用 变动成本：随着产量变化而变化的成本 固定成本：不随产量的变化而变化的成本,2.1.5 成本分类,外显成本：企业为取得生产所需的各种生产要素而发生的实际支出 内含成本：企业不需要为使用这些要素的实际支出 总成本：生产过程中所使用的每一种投入要素成本之和 边际成本：在一定产量水平下，产量增加一个单位给总的成本带来的变化量,2.1.6 支付意愿、消费者剩余与生产者剩余,支付意愿：消费者愿意为某一最终产品或服务支付的金额。 消费者剩余：支付意愿与实际价格之差。 生产者剩余：企业生产中收益和可变成本之差。,2.1.7市场结构与企业行为,不同的市场结构。,2.1.8 财务会计相关知识,1.资产：固定资产、无形资产、流动资产、其他资产。 2.负债：流动负债、长期负债,2.1.8 财务会计相关知识,3.所有者权益：所有者在企业资产中所享有的经济利益，是企业全部资产减去全部负债后的余额 4.财务报表 资产负债表 损益表 现金流量表,2.2 技术与经济协调发展理论,技术发展：技术体系内部各构成要素的形态逐步由低级向高级进化，各构成要素的结合方式和结合效率不断提高，从而使技术体系的整体功能不断提高。 两种基本形式：量的累积渐变（技术革新）、质的突变（技术革命）,2.2 技术与经济协调发展理论,经济增长：一个国家或一个地区在一定时期内（如一年）的生产总量或人均生产量的增加，常用国民生产总值GNP的增长量表示。 经济发展：指社会生产及再生产规模和范围的扩大，以及质的提高。,2.2.1 技术经济系统的特性,技术方案：技术经济学研究的各种具体对象，如技术政策、技术规划、工程项目和技术措施等。 技术经济系统基本构成要素：系统的目标体系，系统的功能体系，系统的结构与运行机制。 系统特性：开放性，系统运行效果的不确定性，系统构成要素具有替代性，技术运用的条件性,2.2.2 技术与经济协调发展理论,系统内诸要素的合理匹配是系统发展的内在基础。 系统内外部相关因素的匹配与协调是系统发展的必要条件 经济、技术发展的规模与速度要协调 经济、技术发展在结构上要协调 经济、技术发展在空间与时序上要协调,2.2.3 技术进步促进经济增长的理论,技术进步：两个含义技术本身的创新、变革、发展技术发展对经济增长产生的作用 狭义技术进步：自然技术（如硬技术）的变革对经济增长产生的作用 广义技术进步：新技术成果从研究到应用、推广扩散全过程对经济增长的作用，即包括自然技术又包括社会技术。（硬技术和软技术）,技术进步对经济增长的作用机制 1. 使生产要素的质量及其结合效率提高 2.产品平均成本降低，经济效益提高 3.提高了资源的利用效率 4.促进产业结构不断优化升级 5.技术进步是产生经济效益的源泉。,2.2.4 技术创新,概念：多种说法 起源：熊彼特创新理论：产品创新、新技术创新、市场创新、原材料创新、组织创新 曼斯菲尔德：一项发明被首次应用时 斯通曼、傅家骥,2.2.4 技术创新,过程： 观念创新、运作创新、实施创新 线性链式过程 类型：原理性、局部性、综合性、移植性创新 技术创新的动力：需求的拉动机制、技术发展的推动作用 技术创新的扩散：空间扩散模式（扩展扩散、等级扩散、位移扩散）,2.3 经济效益理论,经济效益概念 经济效益分类 经济效益的一般表达式 经济效益评价指标 经济效益评价程序,经济效果与经济效益的概念 1、经济效果 成果与消耗之比。 或：产出与投入之比。 2、经济效益 经济效果中所取得的有效劳动成果与劳动耗费的比较。 3、正效益与负效益 正效益：有效劳动成果与劳动消耗之比 负效益：无效劳动成果与劳动消耗之比,2.3.1 经济效益概念,技术经济研究的一个基本问题，是如何利用有限的资源生产出尽可能多的符合社会需要的产品或劳务，或者说，如何以最少的投入取得尽可能多的产出，这是各种技术活动所追求的经济目标。 （定义）经济效益是指技术经济活动中的有效成果与劳动消耗的对比关系，或符合社会需要的产出与投入的对比关系，简称为“成果与消耗之比”、“产出与投入之比”。,理解和运用经济效益概念，应遵循的基本原则,理解和运用经济效益概念，应遵循三条基本原则 第一，有效成果原则 第二，全部消耗原则 第三，有效成果与劳动消耗相联系的原则,太不匹配了！,对基本原则的解释,1.有效成果指对社会有用的劳动成果，即对社会有益的产品或劳务。可用使用价值（可以考察产品和劳务的有用性）和价值（可以考察产品或劳务对社会的贡献）表示。 2.全部消耗包括直接劳动消耗（物化劳动消耗和活劳动消耗）、劳动占用（期间）及间接劳动消耗（相关单位和部门） 3.成果和消耗，产出与投入结合比较，不能单独使用成果或消耗指标。,经济效益分类,由于人们考察问题的角度不同，以及经济效益自身的可计量性不同，有不同的经济效益类别。 直接经济效益和相关经济效益 直接经济效益，是指方案采纳者通过方案实施可以直接得到的经济效益 相关经济效益，是指与方案采纳者经济上相关的单位可以从方案实施间接得到的经济效益（例）,经济效益分类,企业经济效益和国民经济效益 企业经济效益（财务效益）是技术方案为企业带来的效益 国民经济效益是技术方案为国家所作的贡献 对技术方案的取舍，应主要取决于国民经济评价的结果,经济效益分类,有形经济效益和无形效益 把能用货币计量的称为有形经济效益，不能用货币计量的称为无形效益。 技术方案的无形效益有经济方面的，也有社会方面的，如生态、环境、教育、政治、文化等。 无形效益不能或不易用货币计量，目前多采用定性分析方法或定性与定量分析相结合的方法描述,经济效益分类,绝对经济效益和相对经济效益 绝对经济效益是指某技术方案本身所取得的经济效益 相对经济效益是指一方案与另一方案相对比所得到的经济效益 分析和优选技术方案时，在绝对经济效益可行的基础上，才可以比较其相对经济效益,经济效益的一般表达式,在不同的分析运用场合，经济效益可以有多种计量方法，这里给出的是定量计算经济效益的最一般形式。对它的要求，一是能够完全反映出经济效益的内涵，二是表达式中的各指标应具有普遍意义。,差额表示法,这是一种用有效成果与劳动消耗之差表示经济效益大小的方法。表达式为： E=B-C E经济效益，也称作净效果指标； B有效成果； C劳动消耗。 特点： 计量单位相同，计算简单，直观（绝对数） 衡量技术方案可行的经济界限： 经济效果B-C 0 缺点： 不能确切反映不同规模水平技术方案的经济效果的高低。,比值表示法,这是一种用有效成果与劳动消耗之比表示经济效益大小的方法。表达式为： E=B/C E也可称作效果耗费比。B、C可使用不同的计量单位。当计量单位相同时，B/C1，是技术方案可行的经济界限。 特点： 计量单位可以相同，也可以采用双计量单位；相对数。 缺点：不能直观反映经济效果。,差额一比值表示法,这是一种用差额表示法与比值表示法相结合来表示经济效益大小的方法。表达式为： E=(B-C)/C 这里的E也可称作净效果耗费比，它表示单位劳动消耗所取得的净效果，在技术经济分析中更为常用。E0是技术方案可行的经济界限。,经济效益评价指标,指标、指标体系 所谓经济效益评价指标，是用于衡量经济效益大小的尺度。 衡量有效成果(产出)的指标，为效果指标 衡量劳动消耗(投入)的指标，为耗费指标 衡量二者对比关系的指标，称经济效益指标。,效果指标,数量效果指标 -数量效果指标既可表现为实物形态，如产量、销量等，又可表现为价值形态，如销售收入、总产值、净产值等。 质量效果指标 -质量包括单个产品质量和总体产品质量两方面 时间效果指标 -包括产品设计和制造周期、工程项目建设期、工程项目达产期,耗费指标,耗费指标可分为劳动消耗指标(直接劳动消耗和间接劳动消耗)和劳动占用指标两种,经济效益指标,价值性指标(又叫差额指标) 静态差额指标有利润额、利税额、附加值等 动态差额指标有净现值、净年金、净终值等 比率性指标 静态角度考察，主要有投资收益率、投资利润率、投资利税率、投资效果系数、追加投资效果系数、成本利润率等 动态角度考察，主要指标有内部收益率、外部收益率、净现值率等 时间性指标 静态差额指标有静态投资回收期等 动态差额指标有动态投资回收期等,经济效益评价指标体系,经济效益评价标准,政治标准（服从党的路线、方针、政策） 社会标准（社会安定、就业、保护生态环境、改善生活） 技术标准（先进又适用） 经济标准（经济合理）,Copyright reserved,69,2.3.7 经济效益评价程序,明确评价目标 粗选方案 建立评价指标体系 综合评价 完善方案,2.4 经济效益评价与可持续发展,1.可持续发展观 公平性原则，可持续性原则，共同性原则 特征： 可持续发展鼓励经济增长，因为它是国家实力和社会财富的源泉 可持续发展要以保护自然为基础，与资源和环境的承载能力相协调 可持续发展要以改善和提高生活质量为目的，与社会进步相适应,可持续发展战略,改善和保护人类美好生活及其生态系统的计划和行动的过程，是多个领域的发展战略的总称，它要使各方面的发展目标，尤其是社会、经济及生态、环境的目标相协调。,2. 我国经济发展面临的挑战 人口众多给经济发展带来了沉重的负担 资源短缺对发展产生巨大的压力 自然生态环境问题日趋严峻 环境污染直接危害社会经济的发展 3. 可持续发展是我国经济发展的必然选择,2.5 技术经济分析的比较性原理,可比性原则： 满足需要可比 消耗费用可比 价格指标可比 时间因素可比 技术方案的选择：是 选择和比较的过程， 有可比性,1、满足需要可比,产量可比（比费用） （产量相同、不同） 质量可比 （转为数量） 品种可比 （标准品种）,2、消耗费用可比,消耗费用可比，是指用统一规定的计算费用，而且要计算全部消耗费用 原则： 1.既要考虑技术方案本身的生产费用，又要考虑其产品的储运、销售、使用费用。 2.根据评价目的的不同，有时既要考虑技术方案本身的消耗费用，又要考虑与技术方案实施直接联系的相关部门所增加的费用。,Copyright reserved,76,3、价格指标可比,价格是价值的货币表现。评价技术方案的经济效果，离不开价格指标。 计算不同技术方案经济效果必须要采用合理的价格。 当产品的价格和价值一致时，可采用现行价格计算 当产品价格不能正确反映价值时，可依据相对稳定时期内的不变价格来计算，也可依据影响因素而采用修正价格来计算。 企业经济评价时，一般采用现行市场价格 国民经济评价时，一般采用影子价格。,4. 时间因素可比,同一方案的资金时间价值 不同方案的时间可比性和等同化 最小公倍数法 分析期截止法,2.4.2 差异比较原则,所谓差异比较，就是在进行技术方案比较时，将经济效益方面等同的因素略去，而只比较在经济效益方面不同的因素。,2.6 技术经济分析的基本程序,技术经济分析工作要根据项目目标有针对性地进行调查研究，广泛收集有关信息、资料和数据。这些调研资料可以用作探索和拟订各种备选方案，也可以用作评价时的参考。在方案评价中，特别是大型工程建设项目，由于其影响因素复杂，因此还应建立模型进行定量分析，寻求各种影响因素之间的数量关系和最优条件，从备选方案中选择最优方案，在方案实施过程中进行跟踪评价。,初步评价,详细评价,