上海市企业信息化实施现状分析报告.doc

上海市企业信息化实施现状分析报告上海市企业信息化实施现状分析报告 目目 录录 引言引言2 2 1 1 概论概论 4 4 1.1 背景 4 1.1.1 国外企业信息化相关评价体系.4 1.1.2 国内企业信息化测评进展情况11 1.1.3 上海市企业信息化测评进展情况12 1.2 开展此次测评的目的和意义 .15 2 2 评测体系与方法评测体系与方法1717 2.1 企业信息化的主要内容 .17 2.2 评测指标体系 .20 2.2.1 企业类型定义 .20 2.2.2 测评指标 .20 2.3 测评方法 .26 3 3 上海市企业信息化总体情况上海市企业信息化总体情况3131 3.1 被测评企业概况 .31 3.2 信息化环境建设情况 .33 3.2.1 企业对信息化建设的重视程度进一步提高33 3.2.2 信息基础设施建设水平提高，信息化应用环境改善35 3.2.3 存在的问题36 3.3 信息化应用水平 .40 3.3.1 基础数据规范化程度处于较低水平40 3.3.2 制造企业产品开发手段得到普遍增强，主导产品处于较高水平41 3.3.3 信息技术在生产、管理、营销等各个应用环节各个单元上已经得到了 普遍的应用 .42 1 / 38 3.3.4 大部分企业仍以单元应用为主，系统集成水平较低 .42 3.3.5 个别行业由于供应链上核心企业的带动作用，信息化程度普遍较高43 3.3.6 规模较大的企业与中小企业存在不同的信息化实现模式，中小企业信 息化更多地依赖外部环境推动 .44 3.3.7 由于缺乏具有特色的成熟的优秀国产软件产品，中小企业信息化面临 两难选择 .45 3.3.8 外贸、税务等各类政府部门的垂直系统互不兼容，且不预留接口，人 为增加了企业信息化的障碍 .45 3.4 信息化绩效情况 .46 4 4 上海市推进企业信息化的若干建议上海市推进企业信息化的若干建议5353 4.1 在政府的有机组织下，整合社会资源，发挥各方积极性，建立推进企业 信息化的良好的社会环境.53 4.2 政府在推进企业信息化方面的具体对策 .56 引言引言 制造业信息化是一项复杂而艰巨的任务，是实现工业化的重要支撑手段。 上海市政府一贯重视对企业信息技术应用的推动，2001 年上海市便提出了以信 息资源开发利用为核心，重点抓好“一三五”工程，目标是到 2005 年，使上海 企业的信息技术综合应用达到发达国家的发达城市水平，在国内处于领先地位。 受上海市信息委和上海市经委的委托，上海交通大学 CIM 研究所和上海市 互联网经济咨询中心，在对企业信息技术应用评价进行长期研究的基础上，根 据制造企业的特性，充分考虑了国内企业的特点，拟定了针对工业企业信息化 应用测评的“制造业信息化水平评价体系” ，该评价体系从“信息化应用环境、 信息化应用水平、信息化应用绩效”三方面分别对企业信息化现状进行测评， 充分考虑了信息化实施的阶段性和长效性，力求科学、客观地了解上海市企业 信息化的现状，为政府制定相关政策提供决策参考，从而进一步推进上海企业 整体信息化水平提高。 本次测评的重点在于：获取数据、了解情况、支持决策、指导实施，不对 被测评企业信息化水平进行定量评分和等级划分，仅向企业提供专家指导意见， 并将汇总情况进行分析后报市信息委和市经委。 此项工作于 2003 年 6 月正式全面启动，目前已经取得阶段性成果。首批 2 / 38 测评对象为市经委资助的 115 家 ERP 试点企业和部分信息化较有特色的典型应 用企业。 尽管此次测评仅局限在 100 余家企业内，样本较小，但由于涵盖了电气、 造船、汽车、仪电、纺织、轻工、医药、物资等多个行业，并且测评对象多由 各行业集团推荐，因此，基本属于本行业信息化水平相对较高的企业。通过对 这些企业进行测评，可以掌握各个行业信息化进展较好的企业处于何种水平， 从而把握行业整体信息化所处的阶段，对进一步推进信息化工作具有一定的参 考价值。 1 1 概论概论 1.11.1 背景背景 1.1.11.1.1 国外企业信息化相关评价体系国外企业信息化相关评价体系 对于信息技术应用测评，从国内外理论与实践看包括宏观与微观两种视角。 宏观的测评是指信息技术对经济发展的贡献率，对经济运行效率的提高。 但大量应用信息技术以后对社会经济发展究竟带来什么效果，理论界与业 界的观点不尽相同。不少学者和专家认为信息技术的应用改变了经济和社会的 运作方式，虽然直接的节省成本、提高效率并不明显，但这种方式为塑造全球 化生产组织方式、全球化市场运作方式奠定了基础，不是仅仅可以依靠简单的 成本节省这种测度方法来评估其效果的。但也有不少人认为，信息技术的应用 与劳动生产率的提高并无直接关系，甚至还存在相背的地方。2001 年麦肯锡发 表了一篇著名的文章，指出 1990 年代美国劳动生产率的升降与信息技术的应用 并无直接关系，甚至出现了一定程度的反相相关性。这篇文章在全球引起了广 泛的关注，对信息技术应用效果的评价纷争也大大增加。 对信息技术应用效果的评价最初来自于 Mea Culpa，他认为信息系统的引 入后就可以解雇一些员工从而降低开支。1980 年代信息技术被广泛视作为提高 劳动生产率的工具。但实际的情况是，购买了大量计算机以后实际节省的成本 并没有覆盖掉在 IT 方面的支出。其后，IT 供应商提出了“解决方案”的概念， 将硬件、软件和一些理念打包销售给企业。现在，IT 更是渗透到了企业的方方 3 / 38 面面，每一项重大的调整都与 IT 相关，IT 甚至已经成为业务的一部分。正是 因为 IT 需求者与供应商对 IT 的理解更为深刻，也就催生了对 IT 实施效果评估 的理论与方法。 1 1、ROIROI 与与 TCOTCO 方法方法 IT 评估方法中历史较长的包括 ROI。最新的是 TCO，这些都已经被大量引 入到企业信息技术应用之中。 ROI（Return of Investment）也就是投资回报分析，往往用来指出一项投 资所产生的效益，用于 IT 投资分析，主要是用来比较不同的 IT 投资所产生的 效益，从而对选择解决方案提供帮助。ROI 是累计现值收益与投资之间的比率。 从应用角度看，ROI 不仅要计算出企业实际的 IT 投资数量（包括直接费用、间 接费用及以后的维护费用等） ，更要计算出企业的实际收益，而实际收益的计算 较为复杂，不仅仅是人员成本的节省，还包括资金成本、原材料利用率提高、 销售成本节省等，收益还可能来自于企业市场竞争能力的增强，客户关系的维 护等，这些都需要进行广泛的调查并基于模型分析的基础上才能完成。 TCO 则是由 Gartner 公司于 20 世纪末推出的一种对信息技术应用的评测方 法。其含义也就是 Total Cost of Ownership，即全部拥有成本。其理论依据 是，一个组织引入了信息技术以后，实际所发生的成本不仅仅是购买硬件、软 件和服务的成本，更多的是隐含在 IT 实施过程之中、企业业务调整、企业适应 等间接方面，从信息技术角度讲，还存在技术选择风险、升级、兼容、数据共 享等各种问题。如选择操作系统时，直接成本应该是 Windows 系统较高，需要 一次性付出购买成本，而选择 Linux 则直接成本要低得多。但在系统选择以后， 牵涉到该平台上其他应用软件的成熟性，平台本身系统的易用性，与企业原有 系统的兼容性，以及大量的培训与使用习惯的变化所产生的误操作的可能性等， 这些都构成了企业选择操作系统的全部拥有成本。 TCO 模型及测评已经得到了广泛的应用，成为目前大型企业和跨国公司选 择 IT 系统的必要论证工具。 无论是 TCO 还是 ROI，都是从建立模型的思想出发，通过大量的数据采集 工作，运用定量分析的方法，对信息技术的实际使用效果进行评价，更多的是 从直接成本、间接成本，直接收益和间接收益的角度去进行分析。 以 ROI 模型为例，其涉及到的项目包括：成本、风险、可量化收益、不可 量化收益等，其中成本包括软件、硬件、维护、客户化应用开发、通信、服务 与维护、培训、专业指导等；风险包括人力资源、用户接受度、兼容性、供应 商、管理承诺与资金、市场或策略、法律和管制、组织、独立性等；可量化收 益包括减少的劳动力成本、减少的运作成本、用户生产效率增加或减少损失的 效率，增加的商业风险与损失等；不可量化成本包括商标、策略、组织、竞争 力、智力资本、风险回避等。将这些因素通过模型计算出净量化收益，以此评 估信息技术应用项目的成效。 2 2、 AA、B B、C C、D D 优秀企业运作考核提纲优秀企业运作考核提纲 MRPII 的主要创始人 O.Wight 在 1976 年提出，把实施 MRPII 系统的企业评 为 A、B、C、D 四级。1982 年，在闭环 MRP 发展到 MRPII 以后，他又做了一些 补充，并规定了一些基本的评级标准。1988 年，Wight 公司的继任总裁戈达德 （W.E.Goddard）在 APICS 年会上提出一个新的考核规则，汲取了 JIT 的哲理， 把考核内容分为:总体效果、计划与控制过程、数据管理、进取不懈过程、计划 4 / 38 与控制评价、企业工作评价等 6 个主题，列出了 35 个问题，增加了产品开发与 设计、质量管理、分销资源计划、同客户和供应商的合作关系、降低成本等方 面的考核内容。参阅Modern Materials Handling，January l989 。 1993 年，Oliver Wight 出版社发行了第 4 版A、B、C、D 优秀企业运作考核提纲 ， 由著名 MRPII 专家共 20 余人编写，分为:战略规划、员工与团队精神、全面质 量管理与进取不懈、新产品开发、计划与控制 5 大部分。作者们希望通过这个 考核提纲 ，提醒管理人员在管理进步方面应当做什么和注意什么，并希望这 个提纲能成为一个工业标准。 由于上述考核提纲还不是一个国际通用 的工业标准，甚至也还不是 APICS 的正式文件，考核内容一般分为“实施业绩 考核”和“管理规范考核”两部分，分别用百分比和评分的办法予以定量。其 定级标准是根据持续 3 个月对上述考核指标和答题评分的结果，ERP 企业定级 标准规定如下。 1） A 级企业 在整个企业范围内采用完整的闭环 MRPII 系统管理经营生产。各部门人员 都使用统一的规范化信息系统，发扬团队精神密切配合，协同工作。高层领导 对系统的成败承担责任。 生产与库存系统同财会系统紧密关联，使用同一信息 数据，并有模拟功能。考核指标除物料清单准确度98%、库存记录和工艺路线 准确度95%外，其余项目的平均值90%。 答题评分90 分。 2）B 级企业 企业虽有完整的闭环管理系统，但未能有效地用到生产管理上去。高层领 导没有介人。还要靠短缺报告来安排生产，未能消除采购和生产的突击赶工现 象，有些库存仍大于实际需要。考核指标除物料清单85%外，其余项目的平均 值为 8089 分之间。答题评分在 8089 分之间。 3）C 级企业 无完整的闭环管理系统，各职能部门未能统一在一个系统中；把 MRP 仅作 为一种物料库存管理方法，还没有用于生产计划；考核指标除物料清单准确度 75%外，其余各项平均值为 70%79%； 答题评分在 7079 分之间。 4）D 级企业 仅作为数据处理用；库存记录很槽，主计划脱离实际，不能指导和控制生 产。虽然已经投人相当资金，但收效甚微； 考核指标平均在 70%以下；答题评 分在 70 分以下。 这种分级办法，概括地说，大体上可以按照 ERP 的发展来这样理解： A 级 企业实现了 ERP/MRPII 系统，物流与资金流信息集成； B 级企业基本上实现了 闭环 MRP； C 级企业基本上实现了 MRP； D 级企业仅用作数据处理系统。 达到 A 级企业要付出艰巨的努力。据不完全统计，美国推行 ERP/MRPII 的企业中，A 级占 25%左右，A、B 级合计占 50%以上。 3 3、美国的标准化研究机构、美国的标准化研究机构 BenchmarkingBenchmarking PartnersPartners 的的 ERPERP 项目评价体系项目评价体系 1996 年，美国著名的标准化研究机构 Benchmarking Partners 就受 SAP 公 司之邀，对用户项目的投资回报情况进行了全面调研，同时提出了一套 ERP 项 目评价体系。在这套评价体系中，包括项目驱动因素、事务处理指标和关键成 功因素等三个方面的内容。 1）项目驱动因素 通过对不同行业的研究，现实的 ERP 项目主要有三种驱动因素。对于那些 5 / 38 市场较为成熟、产品变化相对稳定的行业，比如化工、半成品加工业等，驱动 他们实施 ERP 的原因在于业务成本的降低。对于那些产品急剧变化、市场高速 增长的行业，比如高新技术行业、电子行业等，这些项目关注的是提高响应市 场和技术的能力。对于那些综合性的集团型企业，他们关注的是全面、高速和 标准化的管理流程。通过对项目驱动因素的评估，实际上就是为整个项目寻找 到了一个基点和一个总体目标。 2）事务处理指标 对于事务处理的评估，可以分为战略性收益和经济性收益。战略性收益是 从企业战略的角度来考虑项目的收益，比如业务处理的集成性、信息利用度、 对客户的响应度和灵活度、成本和业务活动以及新应用的基础架构等。经济性 收益是用价值来评估项目引起的业务流程变化而产生的效益，包括财务管理、 人员管理、IT 成本、库存管理、订单管理和供应管理等。 3）关键成功因素 根据 ERP 项目实施的过程，对关键成功因素的评估是从项目管理、高层支 持、培训、管理改革、合作伙伴管理和流程重组等方面进行的，其中又包含对 每个因素具体化的衡量，比如项目管理的衡量就有资源、团队、技能和管理， 高层支持有目标、活动等参与度指标，培训有费用、内容和时间，管理改革有 交流度、期望度、阻力和可见度等，合作伙伴管理有角色、价格和经验等，流 程重组则有费用和时间。 该评估体系由三个层面构成，即评估目标、关键要素、关键绩效指标。比 如， “销售和分销”是评估的目标， “销售周期管理” 、 “订单履行” 、 “仓库管理” 和“运输管理”是在行业中实现这一目标的关键要素，而对这些关键要素，必 须有可量化的绩效指标来明确地进行衡量，比如“订单输入时间” 、 “及时交付 率” 、 “最佳销售时间”和“询价周期”等，这些关键绩效指标又有相关的行业 基准和实施经验作为参考，以帮助用户在实施过程中把握方向，保证项目的成 功。 1.1.1.1.2 2 国内企业信息化测评进展情况国内企业信息化测评进展情况 目前，信息化正在成为国内企业战略的重要部分，企业信息化有无效益， 事关企业兴衰成败。 国家信息化测评中心（简称 NIEC）在 2003 年发布了中国企业信息化指标 体系，内容涉及企业信息化的各个方面，并从领导、战略、应用、效益、人力 资源、信息安全多个方面。它是我国企业信息化建设的效益指南，是企业信息 化的有力的决策支持依据，是企业信息化水平认证的测评依据。企业信息化指 标体系的推出和中国企业信息化标杆企业库的建立，将科学和客观地评价中国 企业信息化水平，引导企业信息化建立在有效益、务实、统筹规划的基础上。 此外，根据“中国企业信息化基本指标体系”开发的“企业信息化基本状 况自测系统”于 2003 年 10 月，向各界企业开放。自测系统为协助企业更好地 了解自身信息化状况，了解类似企业的信息化总体状况，帮助企业进行信息化 状况分析服务。内容涉及企业信息化的各个方面，并从领导、战略、应用、效 益、人力资源、信息安全多个方面提供静态分析、行业内外的横向对比分析和 纵向对比分析。 6 / 38 北京、杭州、福建等地均参照该指标体系对其企业信息化现状进行调查。 1.1.1.1.3 3 上海市企业信息化测评进展情况上海市企业信息化测评进展情况 1 1、企业信息化水平评价体系、企业信息化水平评价体系 作为企业信息化的积极推动者，上海市信息化办公室十分注重企业信息化 的理论研究工作，2001 年就将企业信息化水平评价体系研究列入了年度 “上海市城市信息化发展研究课题”研究课题，由上海交通大学负责实施。 该项目主要立足于上海市工业发展现状，重点研究工业企业信息化的实施 内容和发展阶段，制定出了一套适用于制造业信息化的水平评价指标体系。 该项目第一次研究提出了企业信息化的定义，及其主要特征和要素，在此 基础上，提出了企业信息化的基本内容，即实施信息化的基本步骤，并由此形 成了企业信息化的轮式框架模型。在此基础上，研究提出了制造业信息化发展 的三大阶段及其主要特征，并对我国在各阶段制造业信息化的实施重点进行了 分析，提出了企业多维分类方法。 该项目提出的企业信息化水平评价体系包括八个要素、十个标志性指标和 二十个评价指标，如下表所示，并以某纺织机械厂为例进行了验证。 类别类别要素要素评价指标评价指标标志性指标标志性指标 企业信息化 环境 M1 企业信息化环境X1 年信息化投入占总销售 收入的百分比 环境类环境类 信息设施配 置 M2 信息基础设施X2 每百人拥有计算机终端 数 M3 产品开发信息化X3 每年应用信息化手段开 发的新产品数占该年新开 发产品数的百分比 M4 经营管理信息化 M5 生产计划信息化 M6 质量管理信息化 M7 生产自动化 应用类应用类应用范围和 效果 M8 办公自动化 X4 是否应用 ERP 系统 X5 自动化设备数占设备总 数的百分比 M9 信息标准化信息管理水 平 M10 信息积累量 企业内部系 统集成水平 M11 信息集成水平 X6 数据库信息积累量（M） 与年产值（万元）的比值 M12 信息采集与发布 M13 与协作企业集成水 平 M14 客户服务信息化 信息类信息类 企业与外部 系统的互联 互通能力 M15 供应链管理 X7 电子商务的年交易额占 企业年销售额的百分比 7 / 38 M16 电子商务 产品信息技 术含量与水 平 M17 产品信息技术含量 与水平 X8 产品专利数 M18 产品开发能力的提 高 M19 科学管理水平的提 高 效益类效益类 企业信息化 效益 M20 对经济指标增长的 贡献 X9 缩短交货期的百分比 X10 加快资金周转天数的 百分比 这套评价指标是在全国范围内第一次系统地提出的针对制造企业信息化 的评价指标，对本项目测评指标的建立和测评方法具有很好的借鉴意义。 2 2、ROIROI 分析和企业分析和企业 ITIT 投资绩效整体评价投资绩效整体评价 2002 年 10 月，复旦大学管理学院完成了基于 XML 标准的 B2B：晓通实施 RosettaNet 标准的 ROI 案例研究报告，该报告对 Cisco 在中国的四大总代理 之一的晓通公司的 B2B 电子商务项目项目从生产率角度（财务和运营两个方面） 和业务扩展角度（管理和客户满意度两个方面）进行了 ROI 评价，得到了企业 的认同。2002 年初，复旦大学管理学院又完成了对方正科技公司 IT 应用绩效 的测评，此次测评主要借鉴了平衡计分卡的思路，从财务、客户满意度、内部 管理、企业学习和创新能力等方面对方正科技数年来应用 IT 的实际效果从定性 和定量两方面进行了评价，在国内比较早的进行了整体评价企业 IT 应用绩效的 探索。 3 3、企业、企业 ITIT 应用应用/ /评估状况调查评估状况调查 2002 年 11 月至 2003 年 2 月，上海市对企业信息化的调查研究在上海市信 息化办公室和统计局的主持下，上海市互联网经济咨询中心和国家统计局上海 企业调查队组织实施了“上海市企业信息技术应用状况调查” 。此次调查涉及机 械制造、运输、零售批发贸易、餐饮旅游、食品加工、纺织、石油及炼焦、医 药化工、化纤橡胶塑料制品、金属冶炼及压延加工、交通运输制造、电子及通 信制造、文教体育用品制造和房地产共 14 个行业，采取填报问卷和上门访谈相 结合的方式，共调查企业 1736 家。作为一次大规模的专业性调查，调查的内容 涵盖了企业的 IT 基础设施、电子商务、软件应用、IT 投资、信息化管理等方 面，其中涉及企业信息化测评的部分包括企业对 IT 应用能力或 IT 投入产出的 评估、企业对 TCO、ROI 等 IT 投资/评估活动的需求等等，这是迄今为止上海市 范围内有关企业信息化测评进行的最大规模的调查研究。积累了直接来自企业 的十分有价值的大量数据。 1.21.2 开展此次测评的目的和意义开展此次测评的目的和意义 1 1、此次测评的定位、此次测评的定位 由于本次测评是国内首次通过量化指标的方法对每个企业信息化实施现状 8 / 38 进行评价，因此是一项探索性的工作，测评体系和方法将在实施过程中不断完 善。 为确保本项目的顺利实施，兼顾科学性和实用性，此次测评将不对每个企 业信息化水平进行具体评分，仅出具专家咨询意见，对企业信息化中存在的问 题和下一步实施方向给与指导性意见。通过测评所获取的企业数据，仅用于此 次研究报告中相关统计与分析。 2 2、目的与意义、目的与意义 1）此次测评的目的在于： 建立较为完整的上海企业信息化评价指标体系，包括评价指标和评价方法。 配合“百家ERP工程” ，对全市115家企业开展信息化测评。为每家企业提供 信息化现状评价和专家咨询意见。 向政府提供上海企业信息化现状研究报告。包括被测评企业信息化环境分 析，企业信息化应用状况分析，信息化绩效分析，国产软件应用情况分析 等，以支持政府相关决策。 2）此次测评的意义在于： 为政府战略决策提供依据，以指导信息产业的发展方向,促进上海制造业信 息化实施,提高信息化整体水平。 科学客观地评价制造企业信息化现状，为广大企业领导的信息化宏观决策 提供依据。 为企业的信息化提供相应的实施方案咨询，为基层企业规划实施提供指导 性依据。 9 / 38 2 2 评测体系与方法评测体系与方法 2.12.1 企业信息化的主要内容企业信息化的主要内容 全面地认识企业信息化，是开展信息化测评的基础。根据对企业信息化内 涵及其特征的分析，企业信息化主要包括以下六个视图。 视图一、企业发展战略规划与信息化需求分析视图一、企业发展战略规划与信息化需求分析 企业信息化的视图一是企业发展战略规划和信息化需求分析。即根据企业 一定阶段的发展目标，提出对信息化的切实可行的阶段需求。企业信息化规划 必须与企业总体发展战略相结合，并作为实现总体战略目标的支撑。信息化需 求不能脱离企业发展规划。 企业信息化规划将主要包括企业经营战略规划，对信息化的需求分析，企 业信息化长远目标和近期目标，系统总体框架，各分系统实施内容，拟采用的 解决方案，关键技术分析，进度计划，人力和物力资源调配，资金预算等内容。 企业信息化规划应由企业领导牵头，以信息主管部门为主，在各应用部门 配合下制定，必要时应聘请企业外有关专家或专业咨询公司。规划的内容将作 为企业信息化实施的指导性文件，因此，规划必须严格把关，得到企业领导层 的一致认可。 视图二、业务过程分析、优化和重组视图二、业务过程分析、优化和重组 在制定了较完善的信息化规划之后，以先进的管理思想为指导，以信息技 术为支撑手段，对企业原有的相关业务过程进行优化重组是企业信息化的重要 组成部分，是各应用系统，特别是管理系统正式实施前必要的过程。 业务过程重组（BPR）就是运用系统的观点来优化和改进业务流程中的某 个环节或整个业务运作的过程，与日本人所倡导的企业诊断在本质上是一致的。 实施 BPR 可以根据企业信息化的应用基础，采用改进（Improvement） 、优 化（Optimization） 、再造（Reengineering）三部曲式的渐进策略，其目的就 是从数据到业务环节逐步树立规范，通过业务流程的调整为应用系统的实施逐 步做好准备。 业务过程优化和重组一般包括：企业现存业务过程分析，企业现存业务过 程优化，企业业务过程蓝图设计（再设计） ，企业业务过程重组等内容。 视图三、基础信息标准化及形式化表达视图三、基础信息标准化及形式化表达 10 / 38 在进行业务过程重组的同时，必须对企业基础信息实施标准化和规范化， 这也是进一步实施各应用系统的必要前提。如果基础信息不规范，就无法实现 信息共享。例如，大多数未实施信息化的企业中，物资部门（仓库）和产品开 发部门对于同一件物料（如原材料、标准件等）有不同的命名方法和不同的编 码，这必然给两个部门之间的信息共享造成困扰。 所谓基础信息标准化和形式化是指描述企业基本活动和组成部分的所有基 础信息均已建立企业统一的标准的描述方式，并具有规范的数字化形式。这些 基础信息包括：产品、原材料、零部件、标准件、半成品、人员、设备、文档 资料等。数字化形式一般而言指可以由计算机识别的各种编码。 视图四、信息化基础环境建设与维护视图四、信息化基础环境建设与维护 在信息化规划的指导下，逐步建立与信息化相适应的各种“软硬件”环境， 并在实施信息化的过程中不断完善和维护，这可以看作是企业信息化的基础设 施建设。 “硬件”环境建设包括建立相应的网络、数据库环境，即建立企业局域网 （Intranet）或远程网（Extranet） ，购买相关数据库；“软件”环境建设包括 对相关人员和部门进行培训，建立配合信息化实施的培训制度等。 视图五、应用系统建设与运行视图五、应用系统建设与运行 在信息化规划指导下，按步骤实施各种应用系统，包括 CAX、ERP、SCM、CRM、电子商务等，并实现正常运行。这是整个信息化实施的 重点，也是信息化实施的难点。一般而言，应在信息化规划阶段对各个应用系 统进行选型，以满足系统整体集成的需要。在应用系统实施过程中，也可以根 据实际需求进行变更，但必须经过企业领导层的一致同意，这样可避免应用部 门从各自局部利益出发而影响整体效果。 视图六、信息化自我评估与再规划视图六、信息化自我评估与再规划 在信息化实施到一定阶段时，对已实施的效果进行评价，根据实施效果， 分析成功经验和存在的问题，在此基础上制定或修订下一步信息化规划。 2.22.2 评测指标体系评测指标体系 2.2.12.2.1 企业类型定义企业类型定义 不同类型的企业，其信息化实施重点也有所侧重。根据对此次被测评对象 的前期分析，按其主营业务，划分为两大类，即制造型企业和销售职能型企业。 相应的测评标准也将分为两大类。 制造型企业主要指以生产职能为主的生产型企业。此类企业信息化工作的 重点主要集中在如何解决生产过程的信息化管理和控制相关问题，兼顾其他进、 销、存和财务管理。在制造型中，根据生产类型不同和所处行业不同，对个别 指标进行微调。 销售职能型企业主要是指以开展国内贸易和国际贸易为主要业务的企业 （结合本次测评的实际情况，有相当一部分企业虽然归类于生产制造型企业， 但其总部的核心业务主要是负责产品的销售工作，绝大部分的生产加工流程都 外包给了下属单位或者外部企业） 。此类企业信息化工作的重点主要集中在销售 11 / 38 管理和供应链管理方面，同时也涉及到一些电子商务等相关方面的内容。 2.2.22.2.2 测评指标测评指标 通过分析研究企业信息化的主要内容，即六大视图，综合考虑可评估性， 将其分解、归纳为以下三大要素： 信息化环境 包含：视图一、企业发展战略规划与信息化需求分析 视图四、信息化基础环境建设与维护 视图六、信息化自我评估与再规划 信息化应用 包含：视图三、基础信息标准化及形式化表达 视图五、应用系统建设与运行 信息化绩效 包含：视图二、业务过程分析、优化和重组 视图五、应用系统建设与运行 在此基础上，根据企业类型划分，分别制定了以三大要素、十三个指标为 主要框架的测评指标体系。 1 机械制造型企业指标体系 要要 素素 一级指一级指 标标 二级指标二级指标评测内容评测内容 信息化规划与评 估 0.5 是否有长期、中期、近期规划和预算； (50) 年信息化投入占总销售收入的百分比； (30) 是否有信息化项目实施后的评价；(20) 信息化 组织与 规划 M1 0.5 信息化组织与培 训 0.5 是否有 CIO，CIO 是否属于企业决策层； (20) 是否有信息化主管部门，其中人员占企业 总人数的比例；(30) 是否有信息化培训计划，年培训人数占企 业总人数的百分比，员工对企业实施信息 化的认知度如何（是否了解、是否支持） ； (50) 信 息 化 环 境 信息化 基础设 施 M2 0.5 计算机拥有率 0.2 每百人拥有的计算机台数（按照 PC、大中 小型机、服务器细分） ；(100) 12 / 38 网络与安全 0.4 计算机内部联网比例（接入企业内部网的 计算机比例） ；(30) 企业网络的性能水平（网络的出口带宽） ； (20) 企业门户网站的建立；(20) 信息备份、防非法侵入、防病毒、信息安 全制度与安全意识培养等措施的应用状况； (30) 数据存储 0.4 是否建立数据库，有哪些数据库；（60） 数据量如何；（40） 信息标准化 0.5 有无信息标准，有无信息编码；(40) 编码的覆盖率；(60) 基础数 据 M3 0.2 管理信息化基础 数据 0.5 物料清单（BOM）的产品覆盖率；(25) 工艺路线是否按产品加工工序制定；(25) 工作中心如何划分；(25) 是否建立物料主文件；(25) 产品开发手段 0.7 有无 CAX 应用，覆盖的产品比例；(60) 是否采用创新设计支撑技术；(10) 有无 PDM/PLM 应用，覆盖的产品比例； (30) 产品开 发信息 化 M4 0.2产品信息技术含 量 0.3 产品信息技术含量如何（是否包含信息技 术的应用，是否有专利、与国外同类产品 比较水平如何） ；(100) 生产计划 0.3 主生产计划和物料需求计划的产品覆盖率； (30) 主生产计划完成率；(20) 物料需求计划的完成率；(20) 车间作业计划完成率；(15) 有无能力计划；(15) 进销存管理 0.25 库存准确率；（30） 库存资金占用的合理性；（10） 采购提前期适宜度；(10) 短缺件出现频率；(10) 供应商按时交货率；(10) 产品按时交货率；(30) 财务与成本管理 0.25 是否全部电算化；(20) 是否实现了财务分析和控制；(20) 是否已建立完善的计划成本；(20) 实际成本是否核算；(20) 是否实现了成本的分析与控制；(20) 信 息 化 应 用 水 平 经营管 理信息 化 M5 0.3 办公自动化 0.1 文档资料管理是否计算机化；(40) 日程管理、通告管理等自动化程度如何； (30) 是否有内部 Email；(30) 13 / 38 人力资源管理 0.1 是否应用于工资管理、人事管理、招聘管 理、员工培训等方面；（100） 生产自 动化 M6 0.1 数控设备（离散） 过程控制（流程） 1 数控设备占总设备的百分比和利用率（离 散） ； 自动化程度如何（PLC、DCS 的应用，数据 采集和监控） （流程） ； (100) 电子商 务 M7 0.1 电子商务的建立 与应用 1 运营方式如何：自主开发自主运营/购买 方案自主运营/租用服务；(40) 电子采购占总采购额的百分比；(30) 电子销售销售额的百分比；(30) 应用集 成 M8 0.1 应用集成度 1 企业内各应用分系统之间集成范围；(40) 集成水平；(30) 是否与客户/协作企业协同/集成；(30) 产品开 发能力 M9 0.2 产品开发能力提 高 1 年开发的新产品增加的百分比；(30) 产品附加值有无提高；(30) 新产品的产值率；(40) 企业管 理水平 M10 0.2 管理效率提高度 和管理模式的优 化度 1 决策支持度；（20） 组织结构改进；（20） 财务决算速度提高；（20） 管理人员素质提高；（10） 业务流程合理度；（20） 办公文档处理速度提高；（10） 生产水 平 M11 0.2 企业生产水平的 提高 1 年产值提高多少；(20) 全员劳动生产率提高；(20) 生产周期降低率；(20) 设备利用提高率；(10) 原材料利用率提高的百分比；(15) 废品率降低的百分比；(15) 市场竞 争力 M12 0.2 市场竞争力提高 1 订单处理时间加快；(25) 按时交货率提高；(25) 市场占有率提高；(30) 客户满意度提高；(20) 信 息 化 绩 效 经济效 益 M13 0.2 企业资金积累的 加速程度 1 销售额增长率；(20) 产品成本降低率；(10) 利润增长率；(20) 资金年周转率提高度；(20) 库存资金占用总资金比例的降低率；(10) 日常管理费用降低率；(10) 财务费用降低率；(10) 14 / 38 2 销售职能型企业指标体系 要要 素素 一级指标一级指标二级指标二级指标评测内容评测内容 信息化规划与 评估 0.4 是否有长期、中期、近期规划和预算； (50) 规划的完整性和系统性;(15) 年信息化投入占总销售收入的百分比； (15) 是否有信息化项目实施后的评价；(20) 信息化组织 0.2 领导重视程度与组织落实及管理力度(60) 是否有 CIO，CIO 是否属于企业决策层； (20) 是否有信息化主管部门，其中人员占企业 总人数的比例；(20) 信息化培训 0.3 是否有详细、分级的人员培训计划；(30) 是否有专门的信息化培训队伍(20) 是否有对培训效果的评估和反馈机制(20) 员工对企业实施信息化的认知度如何； (15) 年培训人数占企业总人数的百分比(15) 信息化组 织与规划 M1 0.5 实施、管理与 控制 0.1 项目实施方案详细、科学与合理(50) 工程实施的管理与质量控制手段(50) 计算机应用 （覆盖）情况 （通用系统配 备情况） 0.3 决策层及主要业务部门的计算机使用(40) 企业拥有的服务器、工作站数量(20) 系统软件选型是否合理(20) 相关业务人员平均工作站拥有量(20) 信 息 化 环 境 信息化基 础设施 M2 0.5 专用设备情况 0.2 零售网点终端设备配置情况 (60) 仓库盘存管理设备配置 (40) 15 / 38 网络与安全 0.5 信息系统本身的安全性 (20) 信息备份、防非法侵入、防病毒、信息安 全制度与安全意识培养等措施的应用状况 (10) 是否采用电子令牌等先进网络安全手段 (5) 数据的备份方案？是否全面支持日、月、 年、单据及基本资料和报表的备份？(10) 数据的恢复手段(10) 日志管理是否全面？前台日志，后台日志， 安全日志？(10) 是否有成熟的技术和手段保证客户（代理 商、分公司） 、供应商与总部系统的数据交 换方式(10) 是否配置专用的数据存储设备 (10) 网络配置方案是否先进 (5) 计算机内部联网比例 (10) 信息标准化 0.4 商品编码规范、类别编码规范 (15) 供应商编码规范与信息全面 (10) 客户编码规范化 (10) 价格信息及调价管理标准是否全面(10) 存货商品信息是否全面(5) 员工与业务相关的权限设置是否全面(10) 进销存业务系统与财务数据的即时关联性 (30) 资金管理及风险控制标准化措施(10) 业务基础数据 0.2 与生产业务数据的对接程度 (10) 对库存管理的支持 (10) 对批发、配送、零售等出货环节的业务支 持 (10) 对调价、促销的支持 (10) 合理、灵活的成本核算体系