加油站安全观察与沟通管理程序.doc

加油站安全观察与沟通管理程序1 目的为增强全员安全意识，巩固安全成果，纠正不安全行为和不安全状态，改善公司安全业绩，制定本程序。2 适用范围本程序适用于公司及所属单位以及承包商。应用于公司所有人员活动的工作场所和施工现场，包括生产、施工、仓储、装卸、加油、交通、办公等区域。3 术语和定义3.1 安全观察对一名正在工作的人员观察 30s以上，以确认有关任务是否在安全地执行，包括对员工作业行为和作业环境的观察。3.2 不安全行为可能对自己或他人以及设备、设施造成危险的人的行为。3.3 不安全状态可能导致人员伤害或其它事故的物（设备设施和环境）的状态。4 职责4.1 质量安全环保处负责组织制定、管理和维护本程序。对公司安全观察与沟通管理程序的执行提供咨询、支持和审核。负责公司级安全观察与沟通计划的制定、实施和监督。4.2 人事处负责组织本程序的培训，并负责对公司安全观察与沟通计划执行情况进行考核。4.3 公司各处室负责制定和实施本部门安全观察与沟通计划，并按规定对计划实施情况进行统计、分析、上报与处理。处室人员都可以进行安全观察与沟通。4.4 所属单位按要求制定和实施本单位加油站经理以上管理人员的安全观察与沟通计划，并按规定进行统计、分析、上报与处理，并对程序实施提出改进建议。4.5 公司其他员工可参照本程序要求进行安全观察与沟通，有权制止或举报各类不安全状况。5 管理要求5.1 基本要求5.1.1 安全观察与沟通的重点是观察和讨论员工在工作地点的行为及可能产生的后果。安全观察既要识别不安全行为或状态，也要识别安全的行为或状态。5.1.2 各级管理者均应开展安全观察与沟通，不得由下属代替，安全观察与沟通分为有计划的和随机的。5.1.3 观察到的所有不安全行为和状态应立即采取行动，否则，是对不安全行为和状态的许可和默认。5.1.4 安全观察不替代传统安全检查，其结果不作为处罚的依据。但以下两种情况应由属地负责人按相关规定进行处罚： 可能造成严重后果的不安全行为； 违反安全禁令的行为。5.1.5 专职安全人员应定期、独立地执行日常安全观察与沟通，其观察结果应与其他安全观察与沟通人员的安全观察结果进行比较。5.1.6 公司鼓励员工进行随机的安全观察与沟通，任何员工对发现的不安全行为和不安全状态有权制止或举报。5.2 安全观察与沟通计划5.2.1 安全观察与沟通计划由参与者参照安全观察与沟通计划表（见附录C）自行编制。5.2.2 安全观察与沟通计划应规定频率和观察时限，观察时限应包括观察员工作业过程的时间以及观察者与员工就观察发现进行沟通讨论的时间。5.2.3 安全观察与沟通计划应覆盖属地所有区域和/或班次，并考虑不同区域的交叉安全观察与沟通，覆盖不同的作业时间段，如白班、夜班等。安全观察与沟通计划至少应包括以下内容：观察人员；安全观察的区域；按年度编制的安全观察与沟通安排； 频次。5.2.3 各级管理者安全观察与沟通计划频次要求见附录D。5.3 安全观察与沟通人员5.3.1 有计划的安全观察与沟通应按小组进行，通常由公司与直线领导关系的人员组成安全观察小组。公司各级管理人员和基层单位库站经理都应参与有计划的安全观察与沟通。5.3.2 安全观察小组人数通常限制在 13 人，有计划的安全观察与沟通不宜由单人进行。随机的安全观察与沟通可由个人或多人进行。5.4 安全观察与沟通六步法5.4.1 安全观察与沟通分六步法，包括： 观察。现场观察员工的行为，决定如何接近员工，并安全地阻止其不安全行为；表扬。对员工的安全行为进行表扬；讨论。与员工讨论观察到的不安全行为、状态和可能产生的后果，鼓励员工讨论更为安全的工作方式；沟通。就如何安全地工作与员工取得一致意见，并取得员工的承诺；启发。引导员工讨论工作地点的其他安全问题；感谢。对员工的配合表示感谢。5.4.2 安全观察与沟通六步法的要求，包括：以请教而非教导的方式与员工平等的交流讨论安全和不安全行为，避免双方观点冲突，使员工接受安全的做法； 说服并尽可能与员工在安全上取得共识，而不是使员工迫于纪律的约束或领导的压力做出承诺，避免员工被动执行；引导和启发员工思考更多的安全问题，提高员工的安全意识和技能。安全观察与沟通的常用话题举例见附录A，有效开展安全观察与沟通提示见附录B。5.5 安全观察与沟通的内容5.5.1 安全观察与沟通应重点关注可能引发伤害的行为，应综合参考以往的伤害调查、未遂事件调查以及安全观察的结果。5.5.2 安全观察与沟通内容包括以下七个方面：员工的反应。员工在看到他们所在区域内有观察者时，他们是否改变自己的行为(从不安全到安全)。员工在被观察时，有时会做出反应，如改变身体姿势、调整个人防护装备、改用正确工具、抓住扶手、系上安全带等。这些反应通常表明员工知道正确的作业方法，只是由于某种原因没有采用；员工的位置。员工身体的位置是否有利于减少伤害发生的几率；个人防护装备。员工使用的个人防护装备是否合适，是否正确使用，个人防护装备是否处于良好状态；工具和设备。员工使用的工具是否合适，是否正确，工具是否处于良好状态，非标工具是否获得批准；程序。是否有操作程序，员工是否理解并遵守操作程序；人体工效学。办公室和作业环境是否符合人体工效学原则；整洁。作业场所是否整洁有序。5.6 安全观察与沟通执行流程5.6.1 各部门/单位管理者负责执行所属区域或部门的安全观察与沟通计划；各级管理者在非属地进行安全观察与沟通时，应由该属地人员陪同。5.6.2 各级管理者进行安全观察与沟通后，应填写“安全观察与沟通报告表”（见附录F），签字后将报告表交属地负责人。安全观察与沟通报告表应真实、详尽、准确。5.6.3 公司机关、各单位要及时汇总安全观察与沟通报告表按月报送质量安全环保处进行统计、分析和归档。各单位的安全观察与沟通信息和数据由HSE 部门负责汇总、统计、分析后报质量安全环保处。安全观察与沟通结果统计表见附录G。5.6.4 安全观察与沟通结果的统计分析包括：对所有的安全观察与沟通的信息和数据进行分类统计；分析统计结果的变化趋势；根据统计结果和变化趋势提出改进建议。5.6.5 质量安全环保处每月收集、分析各部门/单位及专职安全人员安全观察与沟通信息，提出安全观察与沟通的改进建议，形成月度安全观察与沟通分析报告，向公司领导、HSE 委员会和公司所属单位通报安全观察与沟通统计分析结果。5.6.6 质量安全环保处应针对安全观察与沟通分析报告中存在的主要问题，督促相关单位制定针对性的防范措施，以减少不安全行为和不安全状态的发生。5.6.7 公司所属单位针对安全观察与沟通报告结果，应认真进行原因分析，制定、执行并跟踪安全观察与沟通报告整改计划，并提供必要的资源，防止类似问题重复发生。5.6.8 公司各级管理人员在进行安全观察与沟通后，执行安全观察沟通计划的单位要及时把观察与沟通的数据录入HSE信息系统，作为公司考核的依据之一。6 相关文件和资料集团公司安全观察与沟通管理规范。16附录A 安全观察与沟通常用话题举例A.1 观察管理人员的常用话题举例A.1.1 您的员工是否发现一些规章和程序难以遵守和执行？为什么？A.1.2 您的员工了解您对他们的期望吗？A.1.3 您能告诉我您所辖区域有关安全方面有哪些投入吗？A.1.4 近几年，您发现您所辖区域的安全状况有什么变化吗？A.1.5 您如何开展安全培训？A.1.6 为实现无事故的表现，您正在采取哪些行动？A.1.7 近期您会着重关注哪方面的安全问题？（如：员工安全意识、劳保着装等）A.1.8 为什么您会关注这些问题？您采用什么方法了解这些问题？A.1.9 您认为哪些区域、工作、行为或者哪件设备需要留意安全问题？为什么？A.1.10 您认为您的员工最担心哪些与安全有关的任务或者工作？为什么？A.1.11 员工为什么会违反 XXX 规章制度或程序？A.1.12 员工是否受到过伤害？A.1.13 您如何评估员工的安全表现？A.1.14 您的员工在安全方面有哪些需求？A.1.15 您的上级对您在安全方面有哪些期望？您如何了解这些期望？A.1.16 您与您的上级讨论安全问题吗？是定期还是不定期的？什么情况下讨论？A.1.17 您的上级了解您团队的安全表现吗？通过什么方式了解的？您了解您的上级对您（或团队）的评价吗？A.1.18 您的上级和您一起进行观察吗？观察的频率如何？您从此行为中有何受益？A.1.19 您能使用处罚措施去纠正安全违规行为吗？您曾经这样做过吗？何时？A.1.20 您进行过工作前安全指导吗？您都讲了哪些内容？您执行检查以确保规定的要求得到遵守吗？3.1.21 曾经努力预测下一次伤害事故吗？您认为其将在何处以什么形式出现？A.2 观察普通员工（承包商员工）的常用话题举例A.2.1 您的岗位所需经过的安全培训有哪些？您经过培训了吗？A.2.2 您的工作区域内有哪些重大危险源？您的工作会涉及哪些风险？A.2.3 您工作中最担心的是哪一部分？为什么？A.2.4 您了解您的主管对您在安全方面有哪些期望吗？A.2.5 为什么会违反规章制度和程序？A.2.6 您是否发现一些规章和程序难以遵守和执行？为什么?A.2.7 您发现哪些工具和/或者设备不易于使用，或者使用起来具有危险性？为什么？A.2.8 您的主管经常关注哪些安全问题？采取什么手段？A.2.9 您认为现场实际上是由谁在负责推行和维持良好安全表现的？A.2.10 您什么时候接受过相应的安全培训？培训的方式有哪些？您还需要哪些方面的培训？A.2.11 在您的工作中您有没有采用过违背安全做法的捷径？您这样做的原因是什么？A.2.12 您曾经为安全措施、方法或者规章制度及程序的制定工作做过贡献吗？A.2.13 您针对安全问题提出过合理化建议吗？内容是什么？您的建议被采纳了吗？A.2.14 您如何评价您的主管组织了哪些安全活动？A.2.15 您喜欢哪些安全活动？为什么？A.2.16 如果是您负责执行该安全工作，您将做出哪些改变？怎样改变？为什么？A.2.17 当您碰到安全问题时您向谁求助？A.2.18 在您的区域内，哪里最可能发生严重伤害事故？A.2.19 有关操作的哪些方面最易于出现问题？A.2.20 是否参加过安全会议？这些会议值得开吗？它们提供双向沟通的机会吗？附录B 有效开展安全观察与沟通的提示B.1 安全观察技巧B.1.1 原则上不应当着员工的面记录观察的结果。B.1.2 观察时应重点关注人的行为。B.1.3 安全观察活动不应仅得出一份整改措施的清单。B.1.4 在开始讨论之前应对员工的工作进行观察。B.1.5 观察时，应充分与员工交流、沟通，花费一些时间营造轻松、愉快的氛围，不能急于求成。B.1.6 观察小组在与员工交流时，应采用请教或询问的方式，目的是让员工认识到改善其安全表现的必要性。讨论应采用一定的技巧进行引导，而不是采取强制、指教的方式。B.1.7 讨论应开放、真诚、直接，而不应形成争论或者对峙的场面。且须将讨论活动当作一次相互之间的学习机会。B.1.8 应鼓励员工对安全问题提出改善建议，并书面记录（记录应在与员工讨论之后进行且不应当着员工的面记录）。此记录可作为隐患整改的参考建议。B.1.9 对遵章守纪、严格执行操作程序等的员工行为应鼓励或提出表扬。B.1.10 应对员工积极参与讨论并提出改善建议的行为表示感谢。B.1.11 原则上不应将观察结果作为处罚员工的依据。B.1.12 不安全行为应在安全观察报告中进行记录。并且可以将其与在此期间所做的其他安全观察报告一起进行总结，从而为趋势分析等提供帮助。这些总结报告可以在整个组织范围内使用，并为安全讨论提供信息。此外，还应在执行此观察活动的特定直线组织范围内发布有关发现。B.1.13 安全观察是提升企业整体安全状况的一种有效手段。管理层应积极参与，主动与员工交流安全问题。安全观察活动也是提高员工士气的一种有效手段。B.2 安全观察应避免的问题B.2.1 高级管理层几乎不参与此项工作。B.2.2 没有吸引员工参与。B.2.3 确保此安全观察仅用于安全目的。不将其与部门的其他检查工作合并到一起执行。B.2.4 使用"警察抓小偷"的方法。B.2.5 没有就结果与员工沟通。B.2.6 各级管理层之间缺乏讨论。B.2.7 没有对问题纠正或者行为改变进行后续跟踪或者没有参与记录。B.2.8 将观察结果用于处罚。B.2.9 是在讨论具体问题而非讨论安全附录C 安全观察与沟通计划表单位/部门名称： 加油站观察人员观察小组观察区域或岗位观察时限（小时）1月2月3月4月5月6月7月8月9月10月11月12月注：1、观察小组成员可为直线领导关系人员 2、观察区域原则上要定在领导和处室安全联系点所属区域 3、观察与沟通时间一般不少于30分钟 4、安全观察与沟通也可以是伴随其它检查或审核同时进行附录D 安全观察与沟通频次及范围管理者最低频次观察与沟通范围陪同人员总经理党委书记副总经理总会计师1次/季度公司所属油库和加油站、施工现场中层管理人员观察与沟通小组成员员工机关处室正职1次/季度同上一线主管人员观察与沟通小组成员员工分公司领导班子成员1次/月同上一线主管观察与沟通小组成员员工分公司部门经理1次/月同上一线主管观察与沟通小组成员员工专职HSE人员1次/二周同上个人、员工油库、加油站负责人1次/周同上个人、员工附录E 公司领导安全联系点分配表公司领导处室联系点单位油库总经理人事处、办公室党委书记加油站管理处、审计监察处、党群工作处副总经理兼安全总监投资建设管理处、质量安全环保处营销、仓储副总经理仓储调运处、营销处、信息化管理处总会计师财务处、企管法规处附录F 安全观察与沟通报告表观察日期： 观察时限： 观察人（签名）： 员工的反应 个人防护装备 程 序 员工的位置 工具与设备 人体工效学 环境整洁 观察到的人员的异常反应o 调整个人防护装备o 改变原来的位置o 重新安排工作o 停止工作 o 接上地线o 上锁挂签o 其他未使用或未正确使用；是否完好o 眼睛和脸部o 耳部o 头部o 手和手臂o 脚和腿部o 呼吸系统o 躯干o 其他o 没有建立o 不适用o 不可获取o 员工不知道或不理解o 没有遵照执行o 其他可能o 被撞击o 被夹住o 高处坠落o 绊倒或滑倒o 接触极端温度的物体o 触电o 接触、吸入或吞食有害物质o 不合理的姿势o 接触转动设备o 搬运负荷过重o 接触振动设备o 其他o 不适合该作业o 未正确使用工具与设备o 工具和设备本身不安全o 其他办公室、操作和检维修环境o 是否符合人体工效学原则o 重复的动作o 躯体位置o 姿势o 工作场所o 工作区域设计o 工具和把手o 照明o 噪音o 其他o 作业区域是否整洁有序o 工作场所是否井然有序o 材料及工具的摆放是否适当o 其他观察（打印）可能造成的伤害(轻伤/重伤/死亡)、其他事故观察区域不安全行为或者状况的描述不安全行为的类别示例：办公区域双脚离地坐在椅子上员工位置轻伤示例：维护车间员工在未佩戴眼睛保护装置的情况下执行打磨操作个人防护装备重伤备注：请在不安全行为所属项目前的“”内划“” ；若该类别无不安全行为，则在类别名称后的“”内划“”。观察类别可能造成的伤害(轻伤/重伤/死亡，其它事故全部的不安全行为和状态数量轻伤重伤死亡其它事故不安全行为数量不安全状态数量不安全行为/小时不安全状态/小时人的反应人员的位置个人防护装备工具与设备环境整洁程序人体工效学整洁总计附录G 安全观察与沟通结果统计表