企业构建风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制操作指南手册.doc

目目 录录 第一章第一章 总总 则则.1 一、适用范围.2 二、职责要求.3 三、工作目标.3 四、工作机构.4 五、制度建设.5 六、人员培训.7 第二章第二章 概念术语概念术语.8 第三章第三章 风险辨识评估风险辨识评估15 一、辨识评估程序.15 二、成立风险辨识评估小组.16 三、确定风险辨识评估范围.16 四、划分风险评估单元.17 五、风险辨识评估方法选择.19 六、安全风险辨识评估实施.22 第四章第四章 安全风险管控安全风险管控27 一、风险控制措施的制定原则.27 二、分级分层管理具体要求.27 三、编制风险点清单.28 四、编制风险点分级管控台账.29 五、重大风险管控.30 六、重大风险公告.31 七、安全风险四色分布图的绘制 .33 八、绘制作业安全风险比较图.34 第五章第五章 隐患排查与治理查隐患排查与治理查36 一、隐患排查治理的管理制度.36 二、责任考核机制.36 三、建立事故隐患信息档案.37 四、风险点隐患排查清单.37 五、风险点隐患排查要求.38 六、风险点隐患排查组织级别.39 七、隐患公示.39 八、隐患治理.39 九、隐患治理验收.41 第六章第六章 信息管理系统建设信息管理系统建设42 附件附件 .43 第一章第一章 总总 则则 为规范××省企业安全生产风险管控和隐患 排查治理双重预防机制（以下简称：双重预防机制） 工作开展的程序、方法、验收标准，保障从业人员 的职业安全与健康，降低企业安全生产风险，实现 安全生产和安全发展，依据中共中央 国务院关 于推进安全生产领域改革发展的意见（中发 201632 号）国务院安委会办公室关于印发标 本兼治遏制重特大事故工作指南的通知 (安委办 （20163 号)等文件和安全监管总局遏制重特大 事故工作小组编制的构建风险分级管控和隐患排 查治理双重预防机制的基本方法（征求意见稿）， 结合××省安全生产实际，编制本操作指南。 一、适用范围一、适用范围 本指导意见适用于××省辖区内下列行业领域： （1）行业领域包括：危险化学品、油气管道、 城镇燃气、烟花爆竹、煤矿、非煤矿山、金属冶炼、 建筑施工、交通运输（含道路交通、水上交通、轨 道交通）、渔业船舶、特种设备、消防等易发生群 死群伤事故的行业领域。 （2）人员密集场所包括：商场（市场)、学校、 幼托机构、养老机构、医院、客运车站、码头、民 用机场、公共娱乐场所、宾馆、酒店、饭店、体育 场馆、旅游景区（景点）、高层公共建筑等。 二、职责要求二、职责要求 安全生产监督管理部门及负有安全生产监督管 理职责的部门负责安全生产风险管控和隐患排查治 理双重预防机制工作的监督管理和指导、推进工作。 企业是安全生产风险管控和隐患排查治理双重 预防机制构建工作的实施主体。 三、工作目标三、工作目标 企业构建双重预防机制要实现以下工作目标： （1）建立安全风险清单和数据库； （2）制定重大安全风险管控措施； （3）设置重大安全风险公告栏； （4）制作岗位安全风险告知卡； （5）绘制企业安全风险四色分布图； （6）绘制企业作业安全风险比较图； （7）建立安全风险分级管控制度； （8）建立隐患排查治理制度； （9）建立隐患排查治理台账或数据库； （10）制定重大隐患治理实施方案； （11）建立安全风险与隐患排查信息管理系统。 四、工作机构四、工作机构 企业应建立由主要负责人任组长的双重预防机 制领导小组，作为企业构建双重预防机制工作的常 设机构，主要职责是组织各部门分岗位、分工种全 面开展风险辨识和隐患排查，并逐步建立企业风险 管控与隐患排查治理工作体系，形成常态化的双重 预防管理模式。其组织结构可参考如下设置： 组长：公司总经理（厂长） 副组长：公司各分管副总经理（副厂长） 组员：各部门经理、车间主任 、工艺工程师 领导小组下设办公室：办公室可设在企业安 全管理部门，负责此项工作的日常推进、协调、监 督、检查、评估、考核等。 五、制度建设五、制度建设 企业应明确安全风险分级管控和隐患排查 治理责任，制定安全生产风险分级管控和隐患 排查治理构建双重预防机制工作方案，安全生 产风险分级管控制度、安全生产事故隐患排查 治理制度（包括：事故隐患排查治理资金使 用专项制度、事故隐患报告制度、事故隐患 举报奖励制度、事故隐患排查治理通报制度、 事故隐患排查治理统计分析上报制度、事故 隐患排查治理建档制度、事故隐患瞒报核查 处理制度。）、重大隐患治理实施方案、 重大风险管控制度。其中： （一）安全生产风险分级管控和隐患排查治 理构建双重预防机制工作方案的内容应至少包括： 任务目标、组织机构、标准和依据、评估方法、工 作计划、职责分工、工作要求等内容。 （二）安全生产风险分级管控制度的内容 应至少包括：总则、组织机构、职责分工、安全风 险分级管控的辨识程序、评估方法、安全风险分级 管控、安全风险公告警示及培训、考核办法等内容。 （三）安全生产重大隐患治理实施方案的 内容应至少包括：目的、适用范围、职责部门、组 织机构、隐患的排查与报告、应急预案、隐患的整 改和验收、档案建立、奖惩、相关记录等内容。 （四）重大风险管控制度的内容应至 少包括：目的、术语和定义、适用范围、组织与职 责、管理内容和方法等。 六、人员培训六、人员培训 企业应制定有关双重预防机制建设的培训计划， 分层次、分阶段开展有针对性的全员培训。 培训内容应包括：风险管理理论、风险辨识评 估方法、隐患排查治理的程序和方法、相关制度、 双重预防机制建设的技巧与实例等。 第二章第二章 概念术语概念术语 本操作指南所涉及的术语的含义解释如下。 1 1、双重预防机制双重预防机制 双重预防机制：准确把握安全生产的特点和规 律，以风险为核心，坚持超前防范、关口前移，从 风险辨识入手，以风险管控为手段，把风险控制在 隐患形成之前。并通过隐患排查，及时找出风险控 制过程中可能出现的缺失、漏洞，把隐患消灭在事 故发生之前。 2 2、风险风险 风险：发生危险事件或危害暴露的可能性，与 随之引发的人身伤害或健康损害的可能性与后果严 重性的组合。 3 3、风险单元风险单元 风险单元：为便于风险辨识、风险评估工作的 进行，有利于提高风险辨识、风险评估工作的准确 性，需将辨识对象划分为若干个单元，一般以生产 车间、储存区域、工艺装置、设备设施、作业场所、 制度建设、操作行为、物料的特点和危险源的类别、 分布有机结合起来后进行划分。 4 4、风险点风险点 风险点：存在于风险单元之中，是可能导致事 故发生的具体部位、装置或关键点。伴随在风险的 部位、设施、场所和区域的作业过程。 5 5、危险源危险源 危险源：可能导致人员伤害和（或）健康损害 的根源、状态或行为，或它们的组合。危险和风险 是伴生的，所以危险源也是风险源，那么风险源也 称风险点。 6 6、重大危险源重大危险源 重大危险源：长期地或临时地生产、加工、搬 运、使用或贮存危险物质，且危险物质的数量等于 或超过临界量的单元。在我国重大危险源泛指危险 化学品重大危险源。按照危险化学品重大危险源 辨识标准GB18218，危险化学品重大危险源，分 为一级、二级、三级和四级，其中一级固有危险最 大。 7 7、重大风险重大风险 重大风险：是指发生事故可能性与事故后果二 者结合后风险值被认定为重大风险类型。重大危险 源不一定伴随重大风险，即风险可控性。但实际工 作中“安全冗余”和直观判定，往往将之定性为重 大风险，目的是提高安全关注度。事故隐患一定伴 随现实风险，往往一触即发。重大事故隐患一定伴 随重大风险，距离事故一步之遥。 8 8、风险分级风险分级 风险分级：通过采用科学、合理方法对危险源 所伴随的风险进行定性或定量评价，根据评价结果 划分等级。划分为重大风险、较大风险、一般风险、 低风险四个级别 9 9、风险分级管控风险分级管控 风险分级管控：按照风险不同级别、所需管控 资源、管控能力、管控措施复杂及难易程度等因素 而确定不同管控层级的风险管控方式。 1010、安全事故隐患安全事故隐患 安全事故隐患：是指生产经营单位违反安全生 产法律、法规、规章、标准、规程和安全生产管理 制度的规定，或者因其他因素在生产经营活动中存 在可能导致事故发生的物的危险状态、人的不安全 行为和管理上的缺陷。 1111、风险点与隐患的关系风险点与隐患的关系 风险点与隐患的关系：风险点是随着企业的诞 生而同时生成的，是相对固定的，不因为隐患整改 而改变。每个风险点都有保障安全运行的基本条件， 风险点不是隐患，当风险点保障条件失控时，即形 成隐患。因此，风险点的保障条件也是风险点的隐 患排查事项，做好隐患排查治理就是保障风险点的 安全运行。 1212、一般事故隐患一般事故隐患 一般事故隐患：是指危害和整改难度较小，发 现后能够立即整改排除的隐患。 1313、重大事故隐患重大事故隐患 重大事故隐患：是指危害和整改难度较大，应 当全部或者局部停产停业，并经过一定时间整改治 理方能排除的隐患，或者因外部因素影响致使生产 经营单位自身难以排除的隐患。 1414、隐患排查隐患排查 隐患排查：是指企业组织安全生产管理人员、 工程技术人员和其他相关人员对本单位的事故隐患 进行排查，并对排查出的事故隐患，按照事故隐患 的等级进行登记，建立事故隐患信息档案的工作过 程。 1515、隐患治理隐患治理 隐患治理：是指消除或控制隐患的活动或过程。 包括对排查出的事故隐患按照职责分工明确整改责 任，制定整改计划、落实整改资金、实施监控治理 和复查验收的全过程。 1616、隐患信息隐患信息 隐患信息：是指包括隐患名称、位置、状态描 述、可能导致后果及其严重程度、治理目标、治理 措施、职责划分、治理期限等信息的总称。 1717、规模以上工业企业规模以上工业企业 规模以上工业企业：年主营业务收入在 2000 万元及以上的工业企业。 第三章第三章 风险辨识评估风险辨识评估 一、辨识评估程序一、辨识评估程序 企业开展风险辨识评估时，首先应确定风险辨 识评估程序。风险辨识评估程序如图 1 所示： 图 1 企业安全风险辨识评估程序 成立辨识评估小组成立辨识评估小组 确定评估范围、划分风险评估单确定评估范围、划分风险评估单元元 选择风险辨识方法选择风险辨识方法 开展风险辨识评估开展风险辨识评估 提出安全风险管控措施提出安全风险管控措施 形成风险点清单、重大风险点清单、风险形成风险点清单、重大风险点清单、风险 点分级管控台账点分级管控台账 设置重大安全风险公告栏、制作岗位安全设置重大安全风险公告栏、制作岗位安全 风险告知卡风险告知卡 绘制企业安全风险四色分布图，绘制企业绘制企业安全风险四色分布图，绘制企业 作业安全风险比较图作业安全风险比较图 定期或定期或 根据变根据变 更情况更情况 开展风开展风 险辨识险辨识 评估评估 二、成立风险辨识评估小组二、成立风险辨识评估小组 企业根据安全风险辨识评估工作需要，成立辨 识评估工作小组，评估工作小组在企业构建双重预 防机制领导小组的领导下，是辨识评估工作的责任 机构。其主要目标是通过开展风险辨识评估，全面、 系统、无遗漏地辨识自身存在的安全风险，提升员 工安全技能，掌握岗位安全风险，提高安全意识， 安全风险辨识评估应做到全员参与、全流程覆盖。 三、确定风险辨识评估范围三、确定风险辨识评估范围 辨识评估小组可根据企业的工艺技术、设备设 施、作业环境、作业活动、人员行为、管理体系等 划分出辨识评估范围和对象，具体见表 1。 表 1 企业风险辨识范围和对象 四、划分风险评估单元四、划分风险评估单元 （一）风险单元划分原则 企业开展风险评估首先进行风险单元的划分， 风险单元划分应遵循大小适中、便于分类、功能独 立、易于管理、范围清晰的原则。以各生产车间 （部门）为区域划分风险单元，各车间（部门）以 序 号 辨识项目辨识评估范围和对象 1 安全管理 安全管理体系、管理组织、责任制、管理制度、操作规程、 持证上岗、应急救援、员工岗位安全规范等 2 设备设施 生产设备、辅助设施、安全装置、特种设备、电器仪表、避 雷设施、消防设施等 3 物料材料危险化学品、包装材料、储存容器材质等 4 工艺技术生产工艺、作业方法、物流路线、储存方法等 5 作业环境 周边环境、建（构）筑物、生产场所、防爆区域、作业条件、 安全防护等 6 作业活动 脚手架作业、焊接作业、高处作业、起重机械作业、探伤作 业、动火作业、受限空间作业等 7 人员行为 不安全行为梳理、外包人员作业行为监督等 工段作业区域、岗位工作范围为单位再逐级划分子 单元，直到风险点的最小集合。其中员工作业活动 以岗位进行划分，现场设备设施以设备台套进行分 类辨识。 （二）风险评估单元编号方法 企业应对划分后的评估单元进行统一编号，以 便确定风险点位置、管控措施、管控层级等，风险 单元的划分表可参照表 2 设计，可表示为一个企业 一级单元分为 5 个单元，分别对应单元名称编写序 号为（01A、02B、03C、04D、05E），二级子单元、 三级子单元等等依次对应单元名称编写序号,然后 列入单元划分表中。如：表 2 表述的是在一级单元 中的第二号单元 B 中的第三号二级子单元 c 中有 4 个三级子单元（1、2、3、4）。那么 4 个三级子单 元的单元编号分别为 2/3/1；2/3/2；2/3/3；2/3/4。依此类推 表 2 单元划分表 一级单元二级子单元三级子单元 风险点 序号 序号名称序号名称序号名称 1A 1a 2b 1 1xxxx 2 2xxxx 3 3xxxx 3 3c c 4 4xxxx 2 2B B 4d 3C 4D 5E 五、风险辨识评估方法选择五、风险辨识评估方法选择 风险评估是风险辨识的基础，通过确定风险导 致隐患、隐患导致事故的条件、事故发生的可能性 和事故后果严重程度。进而确定风险大小和等级的 过程。 风险评估方法分为定性、定量两类。企业 可以根据自身实际选用适当的风险评估方法，表 3 列出了一些常用的评估方法及其适用范围。对于作 业活动，宜采用工作危害分析法（简称 JHA）进行 辨识，分析步骤和要求参见附件 A；对于设备设施， 宜采用安全检查表法（简称 SCL）进行辨识，分析 步骤和要求参见附件 B； 表 3 常用风险评估方法 可提供的评估结果 评估方法评估目的适用范围 定 性 或 定 量 事 故 原 因 事故 频率 或概 率 事 故 后 果 风险 分级 安全检查 表法 危险分析 安全等级 设备设施管 理活动 定 性 不 能 不能 不 能 不能 头脑风暴 法 危险分析 事故原因 设备设施管 理活动 定 性 提 供 不能 提 供 不能 因果分析 图法鱼刺 图法 危险分析 事故原因 设备设施管 理活动 定 性 提 供 不能 提 供 不能 情景分析危险分析设备设施管定提不能提不能 法事故原因理活动性供供 预先危险 性分析法 危险分析 安全等级 项目的初期 阶段、维修、 改扩建、变 更 定 性 提 供 不能 提 供 不能 事故树分 析法 事故原因 事故概率 已发生的和 可能发生事 故、事件 定 性 提 供 提供 不 能 概率 分级 故障类型 及影响分 析 故障的原 因、影响 程度风险 等级 设备、设施、 系统 定 性 提 供 提供 提 供 事故 后果 分级 危险与可 操作性研 究法 偏离原因、 影响程度 及其对系 统的影响 复杂工艺系 统 定 性 提 供 提供 提 供 事故 后果 分级 风险矩阵 法 风险等级 设备及人员 管理 半 定 量 不 能 提供 提 供 提供 作业活动 风险评估 法 风险等级作业活动 半 定 量 提 供 提供 提 供 提供 作业条件 风险评估 法 风险等级作业活动 半 定 量 不 能 提供 提 供 提供 人的可靠 性分析法 人员失误人员行为 定 量 提 供 提供 不 能 不能 风险度评 价法 风险等级 装置单元设 备 定 量 不 能 不能 不 能 提供 道化学火 灾、爆炸 危险指数 法 风险等级 化工类工艺 过程 定 量 不 能 不能 提 供 提供 ICI 公司 蒙德火灾、 爆炸、毒 性指数评 价 风险等级 化工类工艺 过程 定 量 不 能 不能 提 供 提 供 易燃、易 爆、有毒 重大危险 源评价法 火灾爆炸、 毒性及系 统整体风 险等级 化工类工艺 过程 定 量 不 能 不能 提 供 提 供 事故后果 模拟分析 方法 事故后果区域及设施 定 量 不 能 提供 提 供 提 供 六、安全风险辨识评估实施六、安全风险辨识评估实施 （一）基础资料准备 为确保风险辨识评估全面、充分，企业安全风 险辨识小组应做好相关信息的收集与确认，主要内 容包括： 1、与岗位相关的国家、行业安全规范、标准及 公司内的相关制度； 2、详细的工艺、装置、设备说明书和工艺流程 图； 3、设备试运行方案、工艺装置操作规程、设备 检修规程、应急处置方案等； 4、工艺物料或危险化学品的理化性质说明书； 5、本企业及行业内相关事故案例。 （二）辨识评估实施原则 1、企业必须以科学的方法，全面、详细地剖 析生产系统，确定危险有害因素存在的部位、存在 的方式、事故发生的途径及其变化的规律，并予以 准确描述。 2、应从地理区域、自然条件、作业环境、工 艺流程、设备设施、作业任务等各个方面进行辨识。 3、充分考虑“三种时态”和“三种状态”下的危 险有害因素，分析危害出现的条件和可能发生的事 故或故障模型。 “三种时态”即生产设施在过去、现在、将来三 种时态下可能产生危险有害因素。在评估过程中既 要考虑以往残余风险的影响程度和接受范围，又要 评估现有的风险控制措施是否可以使风险降低到可 接受的范围；同时要评估计划实施的生产活动可能 带来的风险影响程度是否在可接受的范围。 “三种状态”即人员行为和生产设施正常、异常、 紧急三种状态可能产生的危险有害因素。在评估过 程中 （三）安全风险类别的确定依据 企业可以依据国家标准 GB/T13861-2009生产 过程危险和有害因素分类与代码或 GB6441- 1986企业职工伤亡事故分类对辨识出安全风险 进行分类。具体见附件 C、附件 D。 （四）安全风险等级判定方法 企业应保证风险分级工作相对统一，按照重点 关注事故后果的基本工作思路，推荐采取风险判定 矩阵确定安全风险等级，从高到低依次划分为重大 风险、较大风险、一般风险和低风险四级，分别采 用红、橙、黄、蓝四种颜色标示，详见表 4。风险 判定矩阵评价方法介绍详见附件 E、F。 表 4 风险判定矩阵 严重程度 可能性 （灾难） 可能发生重 特大事故 （严重） 可能发生较 大事故 （较重） 可能发生死 亡事故 （较轻） 可能发生人 员伤亡 A(很可能)重大风险重大风险较大风险 B(可能，但不 经常) 重大风险重大风险较大风险 一般风险 C(可能性小， 完全意外) 重大风险较大风险一般风险低风险 （五）重大风险确定 根据企业生产特点，除上述中分析判定的风险 外，属于以下情况之一的，直接判定为重大风险： （1）违反法律、法规及国家标准中强制性条 款的； （2）发生过死亡、重伤、重大财产损失的事 故，且现在发生事故的条件依然存在的； （3）根据 GB 18218 评估为重大危险源的储存 场所； （4）运行装置界区内涉及抢修作业等作业现 场 10 人及以上的。 第四章第四章 安全风险管控安全风险管控 一、风险控制措施的制定原则一、风险控制措施的制定原则 企业应根据风险辨识评估结果，针对安全风险 的特点，从组织、制度、技术、应急等方面对安全 风险进行有效管控。通过隔离危险源、采取技术手 段、实施个体防护、设置监控设施等措施，达到规 避、降低和监测风险的目的。 二、分级分层管理具体要求二、分级分层管理具体要求 （一）企业应对安全风险采取分级、分层、分 类、分专业进行管理，落实领导层、管理层、员工 层的风险管控清单，上级负责管控的风险，下级必 须负责管控。重大风险、较大风险由公司直接管控； 一般风险由厂级管控；低风险由车间（班组）管控。 根据风险等级情况，可结合隐患分级排查的操作要 求，进行风险管控的责任分配。 （二）风险控制措施编制原则 根据相关法律法规、标准、规范、规程的要 求，结合企业实际，风险控制措施的原则是按以下 顺序考虑降低风险。 三、编制风险点清单三、编制风险点清单 企业根据风险辨识、评估、分级、管控措施的 制定结果，形成风险点清单，实行一点一单，一企 一册，清单中应至少包括序号、编号、风险名称、 风险位置、风险类别、风险等级、管控主体、风险 点隐患检查事项、管控措施等内容。风险点清单式 样见表 5 表 5 第 XXXX 号风险点清单 企业名称： 所在风险单元名称： 风险点编号单元编号+风险点序号 风险点名称 风险点位置描述所在单元，如一级单元名称/二级/三级/. 风险因素 风险类别 可能导致事故 类型 风险等级 色标说明+中文表述 （黄色：一般风险） 管控单位/ 责任人 序号检查事项 序 号 风险控制措施检查频次 11 22 四、编制风险点分级管控台账四、编制风险点分级管控台账 企业应将风险点清单逐一汇总，形成风险点分 级管控台帐。风险点分级管控台帐所摘录信息至少 不少于表 6 中的内容。如在本指导意见：表 2 中， 单元编号为 2/3/1 副井绞车单元中如存在 15 个风 险点，那么其风险点编号可分别表示为 2/3/1- 1，2/3/1-2以此类推至 2/3/1-15，而风险点序 号为所有风险点顺序号，可表达风险的最终个数。 表 6 XXX 公司风险点分级管控台帐 风险点位 置 管控责 任 检查频次 风 险 点 序 号 一 级 单 元 二 级 子 单 元 三 级 子 单 元 风 险 点 名 称 风 险 点 编 号 风 险 等 级 风险 因素 风 险 类 别 责 单 单 位 责 责 任 人 隐患 检查 事项 风险管 控措施 岗 岗 位 班 班 组 车 车 间 部 部 门 公 公 司 五、重大风险管控五、重大风险管控 企业应将风险辨识过程中产生的重大风险进行 汇总，登记造册，并对产生重大风险的作业场所或 作业活动、工艺技术条件、技术保障措施、管理措 施、应急处置措施、责任部门及工作职责等进行详 细说明。并及时上报属地负有安全生产监督管理职 责的部门。 六、重大风险公告六、重大风险公告 企业应在重大风险区域醒目位置和重点位置分 别设置重大安全风险公告栏，制作岗位安全风险告 知卡，标明主要安全风险、可能引发的事故隐患类 别、事故后果、管控措施、 措施及报告方式等内 容。重大安全风险公告栏，制作岗位安全风险告知 卡式样可参照其下图： 重大风险点公告栏重大风险点公告栏 风险点位置 主要风险因素 可能导致的 事故类型 主要管控措施 （1） （2） （3） 主要应急措施 （1） （2） （3） 岗位安全风险告知卡岗位安全风险告知卡 车间岗位 主要危险源 潜在的事故及职 业危害类型 （1） （2） （3） 异常状况 应急处置 （1） （2） （3） 七、安全风险四色分布图的绘制七、安全风险四色分布图的绘制 企业应使用红、橙、黄、蓝四种颜色，将生产 设施、作业场所等区域存在的不同等级（重大风险、 较大风险、一般风险和低风险风险），标示在总平 面布置图或地理坐标图中。如图 2 所示为一个非煤 矿山企业的安全风险四色分布图，企业通过风险辨 识和评估，将采场确定为重大风险单元，用红色表 示；巷道（距离采场较近）、斜井、绞车、料场等 确定为较大风险单元用橙色表示；水仓、巷道（距 离采场较远）为一般风险单元用黄色标示；库房、 宿舍、办公室为低风险单元用蓝色标示。 图图 2 2 企业的安全风险四色分布图 八、绘制作业安全风险比较图八、绘制作业安全风险比较图 部分作业活动、部分作业活动、生产工序、关 键住务、例如动火作业、受限空间作业、危险化品 运输等，由于作业风险等级难以在平面布置图、地 理坐标图中标示，应利用统计分析的方法，采取住 状图、曲线图或饼状图等，将不同作业的风险按照 从高到低的顺序标示出来，实现对重点环节的重点 管控。如：某企业通过风险辨识确定了本企业有铁 水吊运、厂内煤气管网、铁水倒灌等 8 种风险作业， 通过对每个作业的每个步骤进行风险分析估，最终 确定每种作业的整体风险程度，然后以横坐标表示 风险作业类型，纵坐标表示该种作业的整体风险程 度绘制成柱状图。详见图 3。 图 3 企业作业安全风险比较图企业作业安全风险比较图 第五章第五章 隐患排查与治理查隐患排查与治理查 一、隐患排查治理的管理制度一、隐患排查治理的管理制度 企业应根据实际建立健全生产安全事故隐患排 查治理的管理制度。事故隐患排查治理的管理制度 应围绕岗位风险点的排查整改而制定。管理制度应 包含以下内容：责任制，应明确主要负责人,分管 负责人、部门和岗位人员隐患排查治理的职责范围 和工作任务；要编制符合企业实际的隐患排查治理 清单，明确和细化风险点隐患排查的事项、内容和 频次；隐患整改闭合措施；制定资金投入和使用制 度；建立事故隐患排查治理激励约束机制，鼓励从 业人员发现、报告事故隐患；完善事故隐患的排查、 治理、评估、核销全过程的信息档案管理制度等。 二、责任考核机制二、责任考核机制 企业应使风险点隐患排查治理贯穿于生产经营 活动全过程，成为企业各层级、各岗位日常工作重 要的组成部分。建立风险点隐患排查治理目标责任 考核机制，形成激励先进、约束落后的鲜明导向。 三、建立事故隐患信息档案三、建立事故隐患信息档案 企业应当定期组织安全生产管理人员、工程技 术人员和其他相关人员排查本单位的事故隐患，确 定事故隐患的等级。对排查出的事故隐患，应当按 照事故隐患的等级进行登记，建立事故隐患信息档 案，并按照职责分工实施监控治理。 四、风险点隐患排查清单四、风险点隐患排查清单 企业应以岗位风险点为基本排查对象编制岗位 风险点隐患排查清单，详见表 7，并做好查记录。 风险点隐患排查可分为生产现场类隐患排查或 基础管理类风险点隐患排查，两类隐患排查可同时 进行。 表 7 岗位风险点隐患排查表 受检单位： 检查时间： 风 风 险 序 号 风险点位 置 风 险 点 名 称 风 险 点 编 号 风 险 等 级 检查内 容 符合性 存 在 问 题 整改 措施 检查人 一 一 级 单 元 二 二 级 子 单 元 三 三 级 子 单 元 是否 岗 岗 位 班 班 组 车 车 间 部 部 门 公 公 司 五、风险点隐患排查要求五、风险点隐患排查要求 风险点隐患排查应做到逐点检查、全面覆盖 检查、责任到人，定期排查与日常管理相结合，专 业排查与综合排查相结合，一般排查与重点排查相 结合。 六、风险点隐患排查六、风险点隐患排查分级分级负责负责 企业应根据自身组织架构确定不同的排查组织 级别和频次。排查组织级别一般包括公司级、部门 级、车间级、班组级。各相关层级的部门和单位对 照风险点隐患排查表进行隐患排查，填写隐患排查 表和隐患问题记录。 七、隐患公示七、隐患公示 对排查出的隐患，应进行公示，隐患排查治理 公示样可参照表 8。 表 8 隐患排查治理公示样表 ×××××××有限公司 （月份）隐患排查治理公示牌 序 号 单位 名称 风险 点编 号 风险 点位 置 隐患内容整改要求责任 人 完成 时间 八、隐患治理八、隐患治理 企业按事故隐患级别开展有效的治理活动。 一般事故隐患应根据隐患治理的分级，由车间、 班组负责人或者有关人员负责组织整改，整改情况 要安排专人进行确认。经判定或评估属于重大事故 隐患的，企业应根据评估报告书制定重大事故隐患 整改方案，落实整改责任及治理的目标和任务、采 取的方法和措施、经费和物资的落实、负责治理的 机构和人员、治理的时限和要求、防止整改期间发 生事故的安全措施。 建立重大隐患治理台账，重大隐患治理台账式 样见表 9 表 9 重大隐患排查治理台帐 风险点位置 风 险 序 号 一 级 单 元 二 级 子 单 元 三 级 子 单 元 风 险 点 名 称 风 险 点 编 号 排 查 发 现 日 期 重大隐患基 本情况 可 能 导 致 事 故 类 型 整改措施 整 改 期 限 整 改 情 况 整 改 责 任 部 门 整 改 责 任 人 九、隐患治理验收九、隐患治理验收 隐患治理完成后，企业应根据隐患级别组织相 关人员对治理情况进行验收，实现闭环管理。重大 隐患治理工作结束后，企业应当组织对治理情况进 行复查评估。对政府督办的重大隐患，按有关规定 执行。 第六章第六章 信息管理系统建设信息管理系统建设 企业应建立安全风险分级管控与隐患排查信息 管理信息系统，以信息化的手段提升企业安全管理 水平，建立风险和隐患排查治理数据库。对从作业 活动、设备设施、场所环境、工艺过程等各个方面 列出企业生产作业过程中的安全风险、危险源、隐 患信息，实现自动分类统计，上报等功能，为企业 提高安全生产管理起到辅助决策作用。 附件附件 A A 工作危害分析法（工作危害分析法（JHAJHA） A.1 方法概述 通过对工作过程的逐步分析，找出具有危险的 工作步骤，进行控制和预防，是辨识危害因素及其 风险的方法之一。适合于对作业活动中存在的风险 进行分析。包括作业活动划分、选定、危险源辨识 等步骤。 A.2 作业活动划分 按生产流程、区域位置、装置、作业任务、生 产阶段服务阶段或部门划分。包括但不限于： 1、日常操作：工艺、设备设施操作、现场巡检； 2、异常情况处理：停水、停电、停气（汽）、 停风、停止进料的处理，设备故障处理； 3、开停车：开车、停车及交付前的安全条件确 认； 4、作业活动：动火、受限空间、高处、临时用 电、动土、断路、吊装、盲板抽堵等特殊作 业；采样分析、检尺、测温、设备检测（测 厚、动态监测）、脱水排凝、人工加料（剂） 、汽车装卸车、火车装卸车、成型包装、库 房叉车转运、加热炉点火、机泵机组盘车、 铁路槽车洗车、输煤机检查、清胶清聚合物、 清罐内污油等危险作业；场地清理及绿化保 洁、设备管线外保温防腐、机泵机组维修、 仪表仪器维修、设备管线开启等其他作业； 5、管理活动：变更管理、现场监督检查、应急 演练、公众聚集活动等； A.3 工作危害分析（JHA）评价步骤 评价步骤如下： 1、将作业活动清单中的每项活动分解为若 干个相连的工作步骤； 2、根据 GB/T 13861 的规定，辨识每一步骤的 危险源及潜在事件； 3、根据 GB 6441 规定，分析造成的后果； 4、识别现有控制措施。从工程控制、管理措施、 培训教育、个体防护、应急处置等方面评估现 有控制措施的有效性； 5、根据风险判定准则评估风险，判定等级； 6、将分析结果，填入工作危害分析（JHA） 评价记录A.4 中。 A4 工作危害分析（JHA）评价记录 工作危害分析（JHA+LEC）评价记录 （记录受控号）单位： 岗位： 风险点（作业活动）名称： No： 现有控制措施 序 号 作 业 步 骤 危险源 或潜在 事件 （人、 物、作 业环境、 管理） 主 要 后 果 工 程 技 术 管 理 措 施 培 训 教 育 个 体 防 护 应 急 处 置 LECD 评 价 级 别 管 控 级 别 建议新增（改 进）措施 备 注 分析人： 日期： 审核人： 日期： 审定人： 日期： 工作危害分析（JHA+LS）评价记录 （记录受控号）单位： 岗位： 风险点（作业活动）名称： No： 现有控制措施 序 号 作 业 步 骤 危险源或 潜在事件 （人、物、 作业环境、 管理） 主 要 后 果 工 程 技 术 管 理 措 施 培 训 教 育 个 体 防 护 应 急 处 置 LSR 评 价 级 别 管 控 级 别 建议新增（改 进）措施 备 注 分析人： 日期： 审核人： 日期： 审定人： 日期： 附录附录 A A ( (补充附件补充附件) ) A.1A.1 受伤部位受伤部位 分类号分类号受伤部位名称受伤部位名称分类号分类号受伤部位名称受伤部位名称 1.01 颅脑 1.12.3 肘部 1.01.1 脑 1.12.4 前臂 1.01.2 颅骨 1.13 腕及手 1.01.3 头皮 1.13.1 腕 1.02 面颌部 1.13.2 掌 1.03 眼部 1.13.3 指 1.04 鼻 1.14 下肢 1.05 耳 1.14.1 髋部 1.06 口 1.14.2 股骨 1.07 颈部 1.14.3 膝部 1.08 胸部 1.14.4 小腿 1.09 腹部 1.15 踝及脚 1.10 腰部 1.15.1 踝部 1.11 脊柱 1.15.2 跟部 1.12 上肢 1.15.3 部(距骨、舟骨、骨) 1.12.1 肩胛部 1.15.4 趾 1.12.2 上臂 A.2A.2 受伤性质受伤性质 分类号分类号受伤性质受伤性质分类号分类号受伤性质受伤性质 2.01 电伤 2.10 切断伤 2.02 挫伤、轧伤、压伤 2.11 冻伤 2.03 倒塌压埋伤 2.12 烧伤 2.04 辐射损伤 2.13 烫伤 2.05 割伤、擦伤、刺伤 2.14 中暑 2.06 骨折 2.15 冲击 2.07 化学性灼伤 2.16 生物致伤 2.08 撕脱伤 2.17 多伤害 2.09 扭伤 2.18 中毒 A.3A.3 起因物起因物 分类号分类号起因物名称起因物名称分类号分类号起因物名称起因物名称 3.01 锅炉 3.15 煤 3.02 压力容器 3.16 石油制品 3.03 电气设备 3.17 水 3.04 起重机械 3.18 可燃性气体 3.05 泵、发动机 3.19 金属矿物 3.06 企业车辆 3.20 非金属矿物 3.07 船舶 3.21 粉尘 3.08 动力传送机构 3.22 梯 3.09 放射性物质及设备 3.23 木材 3.10 非动力手工具 3.24 工作面(人站立面) 3.11 电动手工具 3.25 环境 3.12 其它机械 3.26 动物 3.13 建筑物及构筑物 3.27 其它 3.14 化学品 A.4A.4 致害物致害物 分类号分类号致害物名称致害物名称分类号分类号致害物名称致害物名称 4.01 煤、石油产品 4.14.4 林业机械 4.01.1 煤 4.14.5 铁路工程机械 4.01.2 焦炭 4.14.6 铸造机械 4.01.3 沥青 4.14.7 锻造机械 4.01.4 其它 4.14.8 焊接机械 4.02 木材 4.14.9 粉碎机械 4.02.1 树 4.14.10 金属切削机床 4.02.2 原木 4.14.11 公路建筑机械 4.02.3 锯材 4.14.12 矿山机械 4.02.4 其它 4.14.13 冲压机 4.03 水 4.14.14 印刷机械 4.04 放射性物质 4.14.15 压辊机 4.05 电气设备 4.14.16 筛选、分离机 4.05.1 母线 4.14.17 纺织机械 4.05.2 配电箱 4.14.18 木工刨床 4.05.3 电气保护装置 4.14.19 木工锯机 4.05.4 电阻箱 4.14.20 其它木工机械 4.05.5 蓄电池 4.14.21 皮带传送机 4.05.6 照明设备 4.14.22 其它 4.05.7 其它 4.15 金属件 4.06 梯 4.15.1 钢丝绳 4.07 空气 4.15.2 铸件 4.08 工作面(人站立面) 4.15.3 铁屑 4.09 矿石 4.15.4 齿轮 4.10 粘土、砂、石 4.15.5 飞轮 4.11 锅炉、压力容器 4.15.6 螺栓 4.11.1 锅炉 4.15.7 销 4.11.2 压力容器 4.15.8 丝杠、光杠 4.11.3 压力管道 4.15.9 绞轮 4.11.4 安全阀 4.15.10 轴 4.11.5 其它 4.15.11 其它 4.12 大气压力 4.16 起重机械 4