合规风险事件信息汇总表.xls

合合规规管管理理有有效效性性评评估估表表1 1：合合规规风风险险事事件件信信息息汇汇总总表表 序序号号事事项项描描述述 来来源源原原因因分分析析 整整改改及及问问责责复复核核意意见见备备注注监监管管 机机构构 自自律律 组组织织 投投诉诉 举举报报 媒媒体体 报报道道 自自查查其其他他 制制度度与与机机制制建建 设设 制制度度与与机机制制 运运行行 其其他他 1 1 2 2 3 3 填填表表说说明明：收收集集评评估估期期内内的的合合规规风风险险事事项项，从从制制度度与与机机制制建建设设、制制度度与与机机制制运运行行等等方方面面查查找找合合规规管管理理缺缺陷陷，分分析析缺缺陷陷产产生生原原因因，如如实实填填写写整整 改改及及问问责责情情况况。其其中中，整整改改及及问问责责情情况况应应包包括括问问责责、报报告告、制制度度完完善善、纠纠正正情情况况等等。 签签署署栏栏： 制制表表人人: :复复核核人人： 填填表表时时间间： 复复核核时时间间： 合合规规管管理理有有效效性性评评估估表表2 2：合合规规管管理理环环境境评评估估底底稿稿 评评估估项项目目评评估估点点 自自评评结结果果描描述述备备考考文文件件复复核核意意见见备备注注 序序号号内内容容序序号号内内容容 1 公公司司高高层层重重 视视程程度度 1.01 公司是否为董事会、监事会及管理层及时提供相关的新政策法规和监管 规定，确保其充分知晓 1.02 董事会或其下属相关专门委员会是否听取合规报告，并对公司重大合规 问题进行研究/讨论 1.03 公司董事长、总经理在其年度工作报告中是否针对合规管理工作进行专 门阐述 1.04 公司董事长、总经理及其他高级管理人员是否均参与合规文化宣导活动 或合规培训工作 1.05公司管理层是否在日常工作中落实各项合规管理要求 2 独独立立性性及及履履 职职保保障障 2.01 公司是否设立了独立的合规部门并与风险控制、稽核审计等其他内控职 能相分离；公司合规部门与风险控制、稽核审计等内控部门混合设立的 ，是否采取了有效控制措施防范合规管理人员履行与其合规管理相冲突 的职责 2.02公司总部专职合规管理人员的总人数及占公司员工总人数的比例 2.03 上述合规管理人员的配置（含数量及专业知识和技能）是否能够满足公 司合规管理需要 2.04公司是否为合规总监和合规部门履职提供足够的经费和资源保障 2.05 公司公文流转机制是否能确保合规总监及合规部门及时收悉监管/自律 组织文件 2.06 公司重大事项的决策会议（如董事会、总经理办公会及其他重要会议等 ）是否通知合规总监参加或列席 2.07 公司是否将合规总监及合规部门纳入360度绩效考核或交叉满意度调查 ，并因此而影响合规总监及合规部门履职的独立性 2.08 合规总监和合规管理人员考核称职的，其薪酬待遇是否不低于同级别管 理人员的平均水平 2.09 公司董事、监事、高级管理人员和各部门、分支机构是否未限制、阻扰 合规总监及合规部门履行职责 3 合合规规责责任任主主 体体 3.01 公司是否通过制度性安排明确合规管理是各部门和分支机构自身的职责 ，且部门负责人是本部门的第一合规责任人 3.02 公司是否将合规管理的有效性和执业行为的合规性纳入管理层、各部门 和分支机构及其工作人员的绩效考核范围 3.03 公司合规问责与合规考核机制是否与公司各部门和分支机构及其员工的 绩效直接挂钩 3.04 公司业务部门和分支机构专职或兼职合规管理人员的总人数及占分支机 构员工总人数的比例 3.05 上述合规管理人员（含数量及专业知识和技能）是否能够满足本部门或 分支机构合规管理需要 3.06 公司业务部门和分支机构是否在内部建立相关机制确保合规岗位人员履 行合规管理职责 4 合合规规管管理理 制制度度与与系系统统 建建设设 4.01公司合规管理制度是否健全，是否不存在严重缺失 4.02公司是否为落实各项合规管理职能而制定了具有可操作性的流程 4.03公司是否建立了覆盖全体员工的合规手册 4.04公司是否建立了合规管理信息系统 4.05 公司合规管理信息系统是否可实现对主要合规信息的归集、分析、留痕 功能 4.06公司是否采取必要措施确保合规管理信息的安全性 填填表表说说明明： 1.1.本本表表仅仅根根据据通通用用法法律律、法法规规和和准准则则对对评评估估内内容容进进行行了了原原则则性性规规定定，各各证证券券公公司司可可结结合合当当地地证证监监局局要要求求和和自自身身实实际际对对表表格格内内容容加加以以适适当当调调整整和和补补充充。 2.2.证证券券公公司司如如能能完完全全满满足足某某一一评评估估点点的的要要求求，则则只只需需在在“自自评评结结果果描描述述”中中填填写写“是是”；如如未未能能满满足足要要求求，则则应应在在该该栏栏目目中中详详细细描描述述不不合合规规事事项项及及原原因因。其其中中， 2.022.02和和3.043.04项项只只需需如如实实填填列列实实际际数数字字即即可可；对对于于2.072.07项项，如如填填写写“是是”，须须详详细细描描述述不不合合规规情情形形及及原原因因。 3.3.本本表表中中“备备考考文文件件”是是指指评评估估中中涉涉及及的的相相关关证证据据材材料料。 签签署署栏栏： 制制表表人人： 公公司司主主要要负负责责人人： 复复核核人人： 自自查查时时间间： 复复核核时时间间： 3 合合规规责责任任主主 体体 合合规规管管理理有有效效性性评评估估表表3 3：合合规规管管理理职职责责履履行行情情况况评评估估底底稿稿 评评估估项项目目评评估估点点 自自评评结结果果描描述述 序序号号内内容容序序号号内内容容 1合合规规咨咨询询 1.01是否制定了合规咨询制度和流程 1.02重大合规咨询及意见反馈是否以书面形式进行，并存档备查 1.03 合规总监和合规部门是否能够按公司规定为高级管理人员、 各部门和分支机构提供合规咨询 1.04 合规总监或合规部门所提供的合规咨询意见是否未出现过重 大差错或遗漏 1.05 合规总监认为外部监管规定含义不够明确，难以对公司及其 工作人员的经营管理和执业行为的合规性作出判断的，是否 向监管机构或自律组织咨询 2合合规规审审查查 2.01是否制定了合规审查制度和流程 2.02 公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案及向监 管部门提交的材料等是否按规定提交合规总监或合规部门审 查 2.03 合规总监或合规部门对上述提交其进行合规审查的事项，是 否出具书面的合规审查意见，并存档备查 2.04 合规总监或合规部门依法出具的合规审查意见是否被相关部 门接受和采纳；如不被采纳，是否有正当理由 2.05 是否杜绝因未经合规审查或虽经合规审查但合规审查把关不 严而导致的严重合规风险事项 2.06 各部门及分支机构在经营管理过程中，是否自觉对相关事项 进行合规性判别和审查，并充分留痕 3合合规规检检查查 3.01 是否对公司经营管理行为和全体工作人员的执业行为进行定 期、不定期的合规检查 3.02 业务部门和分支机构是否对自身及所属工作人员的经营管理 和执业行为的合规性进行定期、不定期的自查 3.03 合规总监和合规部门是否针对监管重点关注事项、新政策法 规落实情况、新产品和新业务开展情况开展合规检查 3.04 业务部门和分支机构是否针对重要业务、新业务、新产品进 行合规自查 3.05 合规部门与其他内部控制部门是否就检查工作进行了合理分 工，建立了沟通协调机制，并已得到执行 3.06 是否就合规检查发现的问题提出整改意见，并督促相关部门 进行整改 4合合规规监监测测 4.01 是否建立了中央控制室（或类似机制）并配备人员对敏感信 息的流动及由此而可能导致的利益冲突进行监测和控制 4.02 是否对敏感信息知情人使用公司的信息系统或配发的电子设 备所形成的电子邮件、即时通讯或其他通讯信息实施监测 4.03 是否建立了工作人员证券投资行为管理制度，明确工作人员 可以买卖或者禁止买卖的证券和投资品种 4.04 是否要求开立证券账户的工作人员在本公司指定交易或托管 ，或者申报证券账户并定期提供交易记录 5 法法律律法法规规准准 则则追追踪踪 5.01 是否能够通过有效途径将新法律、法规和准则及时传达至相 关部门、分支机构和工作人员 5.02 在法律、法规和准则发生重大变动时，是否组织相关部门评 估其对公司经营可能产生的影响 5.03 合规总监或合规部门是否根据法律、法规和准则的变化，及 时督促公司相关部门修订、完善有关制度与业务流程 6 投投诉诉举举报报处处 理理 6.01 是否建立了投诉举报受理、调查与处理机制和流程，投诉举 报处理过程是否充分留痕 6.02 公司违规举报制度是否能够保障每一位工作人员都能够正常 行使举报的权利 6.03公司对经查实的投诉举报是否进行了有效处置 6.04 合规总监或合规部门是否参与处理涉及公司和工作人员重大 违法违规行为的投诉和举报 7监监管管配配合合 7.01 公司是否能够按照监管要求及时报送或提供真实、准确、完 整的文件和材料 7.02 合规总监或合规部门是否与监管机构和自律组织保持有效的 联系沟通，按要求参加监管会议，为监管工作提供建议 7.03 合规总监或合规部门是否组织、安排或协助公司相关部门和 分支机构与监管机构和自律组织开展交流和沟通 7.04 是否能够积极调配资源，对监管质询、检查、调查等工作给 予充分协助，提供场地、设施保障，指定对口部门和人员配 合 8 合合规规风风险险处处 置置 8.01 是否建立了有效的合规风险处置机制与流程，明确合规风险 处置的责任部门、责任人 8.02 对发现的违法违规行为和合规风险隐患，合规总监或合规部 门是否能够及时向公司有关机构或部门提出制止和处理意见 ，并督促整改 8.03 是否对合规风险产生的原因进行分析总结，并以此指导制度 流程的完善 8.04 公司进行合规风险处置后是否及时进行整改，整改情况是否 得到了合规部门或稽核部门的跟踪和检视 8.05 是否建立内部责任减免机制，对主动发现合规风险事项并及 时向合规总监或合规部门报告，积极妥善处理，落实责任追 究，完善内部控制制度和业务流程的部门或相关人员予以责 任减免，对于避重就轻、瞒报谎报、消极对待的部门或相关 人员严格问责 9合合规规报报告告 9.01 是否建立了合规报告制度，并明确规定合规报告责任部门和 人员、合规报告路径及相关流程 9.02 各部门、分支机构及其工作人员发现违法违规行为或合规风 险隐患的，是否能够及时主动地向合规总监或合规部门进行 报告 9.03 合规总监发现公司存在违法违规行为或合规风险隐患的，是 否能够及时向公司章程规定的内部机构报告，同时向公司住 所地证监局报告，在必要时向自律组织报告 9.04 是否能够根据监管要求，按时向住所地证监局报送经公司董 事会审议通过并经公司董事、高级管理人员签署确认的中期 合规报告和年度合规报告，报告内容是否真实、准确、完整 10信信息息隔隔离离墙墙 10.01 存在利益冲突的业务部门之间是否保持办公场所和办公设备 相对封闭和独立，并采取门禁和人员出入登记制度等措施强 化管理 10.02 公司员工是否签署了相关法律文件，承诺对其所掌握或获悉 的敏感信息承担保密义务 10.03 是否未安排同一高级管理人员同时分管两个或两个以上存在 利益冲突业务部门，同一高级管理人员同时分管两个或两个 以上存在利益冲突的业务部门的，该高级管理人员是否不直 接或间接参与具体证券品种的投资决策、投资咨询等可能导 致利益冲突的业务活动 10.04 是否不存在公司工作人员同时履行可能导致利益冲突的职责 的情形（如业务部门工作人员在子公司兼任有利益冲突的职 务） 10.05 公司是否建立了完整的、符合监管规定的投资银行观察名单 、限制名单以及自营重仓股名单，相关名单的出单入单调整 是否及时准确，对涉及名单的其他业务是否按规定实施了有 效监控 10.06 公司是否建立了完善的跨墙管理制度与流程，是否不存在研 究人员未履行跨墙审批程序就开始为投行业务提供业务协作 的情形 6 投投诉诉举举报报处处 理理 10.07 公司相关制度是否明确了静默期的期限，静默期的安排是否 已经通过公司网站对外公布 10.08 公司对研究部门及其研究人员的绩效考核和奖励措施，是否 不与投行等存在利益冲突的业务部门的业绩挂钩 10.09 是否不存在自营、资产管理等有利益冲突的业务部门对上市 公司、拟上市公司及其关联公司开展联合调研、互相委托调 研的情形 11反反洗洗钱钱 11.01 是否制定客户洗钱风险评级标准，对客户划分风险等级，并 报主管机关备案 11.02 是否能够根据洗钱风险程度高低采取不同的客户身份识别措 施 11.03 是否在相关业务流程中规定了客户身份识别程序，包括检视 客户身份证明文件有效期、开户申请书中职业、国籍等信息 ，并严格执行 11.04是否制定了反洗钱岗位职责、反洗钱工作程序 11.05 是否建立了确保反洗钱工作制度有效执行的内部审计和稽核 制度、反洗钱工作保密制度以及报告大额和可疑交易的内部 操作规程 11.06公司是否未因反洗钱工作失当遭到人民银行的调查或处罚 12合合规规培培训训 12.01是否制定年度合规培训计划，并有效实施 12.02公司新员工入职上岗前是否接受了合规培训 12.03 业务部门和分支机构是否针对业务开拓或新业务、新产品组 织工作人员进行合规培训 12.04 合规部门是否根据监管要求或公司经营管理需要组织了专项 合规培训 12.05是否对合规培训效果开展必要的检验（如测试） 13 创创新新支支持持与与 管管理理 13.01是否建立针对创新活动的合规管理制度和流程 13.02新产品、新业务上线前是否提交合规部门审核 13.03 创新活动主办部门是否及时向合规部门通报创新进展，合规 部门能否配合主办部门及时评估、化解创新过程中新产生的 合规风险 填填表表说说明明： 1.1.本本表表仅仅根根据据通通用用法法律律、法法规规和和准准则则对对评评估估内内容容进进行行了了原原则则性性规规定定，各各证证券券公公司司可可结结合合当当地地证证监监局局要要求求和和自自身身实实际际对对表表格格内内容容加加以以适适当当调调整整和和补补充充。 2.2.证证券券公公司司如如能能完完全全满满足足某某一一评评估估点点的的要要求求，则则只只需需在在“自自评评结结果果描描述述”中中填填写写“是是”；如如未未能能满满足足要要求求，则则应应在在该该栏栏目目中中详详细细描描述述不不合合规规事事项项及及原原因因。 3.3.本本表表中中“备备考考文文件件”是是指指评评估估中中涉涉及及的的相相关关证证据据材材料料。 签签署署栏栏： 制制表表人人： 合合规规部部负负责责人人： 合合规规总总监监： 复复核核人人： 自自查查时时间间： 复复核核时时间间： 10信信息息隔隔离离墙墙 备备考考文文件件复复核核意意见见备备注注 合合规规管管理理有有效效性性评评估估表表3 3：合合规规管管理理职职责责履履行行情情况况评评估估底底稿稿 填填表表说说明明： 1.1.本本表表仅仅根根据据通通用用法法律律、法法规规和和准准则则对对评评估估内内容容进进行行了了原原则则性性规规定定，各各证证券券公公司司可可结结合合当当地地证证监监局局要要求求和和自自身身实实际际对对表表格格内内容容加加以以适适当当调调整整和和补补充充。 2.2.证证券券公公司司如如能能完完全全满满足足某某一一评评估估点点的的要要求求，则则只只需需在在“自自评评结结果果描描述述”中中填填写写“是是”；如如未未能能满满足足要要求求，则则应应在在该该栏栏目目中中详详细细描描述述不不合合规规事事项项及及原原因因。 3.3.本本表表中中“备备考考文文件件”是是指指评评估估中中涉涉及及的的相相关关证证据据材材料料。 签签署署栏栏： 制制表表人人： 合合规规部部负负责责人人： 合合规规总总监监： 复复核核人人： 自自查查时时间间： 复复核核时时间间： 合合规规管管理理有有效效性性评评估估表表4-1:4-1: 经经纪纪业业务务评评估估底底稿稿 评评估估项项目目评评估估点点 参参考考评评估估方方法法 自自评评结结果果 备备考考文文件件复复核核意意见见备备注注 序序号号内内容容序序号号内内容容 制制度度与与机机制制是是 否否建建立立、健健全全 是是否否按按规规定定 运运行行 1账账户户管管理理 1.01 在开户时，是否对客户身份的真 实性进行审查，充分了解客户情 况；是否登记客户身份基本信息 ，留存身份证明文件复印件或影 印件；发现客户身份存疑的，是 否要求客户补充提供身份证明文 件 查验公司是否建立相关制度；访谈 营业部帐户管理岗位工作人员及营 业部管理人员，询问相关制度的执 行情况；使用穿行测试法查验某一 客户开户的过程是否符合规定；对 存量客户和新增客户开户资料进行 抽样检查 1.02 对客户身份的真实性无法证实的 ，是否拒绝为客户开立账户 就客户身份验证过程访谈营业部前 后台相关岗位工作人员及营业部管 理人员；抽样选择客户进行回访， 查验客户开户过程是否符合规定的 要求。必要时查验营业部使用二代 身份证读卡器的应用程序 1.03 是否违反规定限制客户终止交易 代理关系、转移资产；客户申请 转托管、撤销指定交易和销户的 ，是否在申请被受理并完成账户 交易结算后的两个交易日内办理 完毕 访谈营业部帐户管理岗位工作人员 及营业部管理人员关于终止交易代 理关系、转移资产等业务的具体程 序；查验公司综合管理平台中有关 客户资料，特别留意有关“禁止” 或“限制”标识存在的原因；必要 时抽样回访客户，询问对公司相关 业务流程和服务的体验 1.04 对小额休眠账户、不合格账户等 特殊账户的激活或规范是否明确 规定了处理流程 查阅公司是否制定了相关制度 1.05 是否建立了控制措施，禁止非现 场开立资金账户和证券账户 查阅公司是否制定了相关防范非现 场开户的制度或规定；对帐户管理 岗位人员及管理人员进行访谈，检 验其对相关控制措施的熟悉程度； 抽样检查客户证券交易委托代理 协议、身份证明（机构客户包括 营业执照、组织机构代码证、法定 代表人证明书、法定代表人身份证 、代理人身份证、授权委托书）、 证券账户卡、三方存管协议、相关 影像文件等客户档案，特别注意不 同资料之间有关客户身份和签字的 相互比对 1.06 客户资金账户及证券账户的开立 、信息修改、注销、建立及变更 客户资金存管关系业务、客户证 券账户转托管和撤销指定交易业 务、以及其他与客户权益直接相 关的业务是否由一人操作、一人 复核；业务办理过程是否留痕 查阅公司是否制定了相关业务制度 或操作流程对一人操作、一人复核 的要求进行明确；通过访谈了解帐 户管理人员及营业部管理岗位对相 关规则的熟悉程度；通过抽样检查 客户管理系统复核留痕以及相关书 面留痕材料 1.07 限制客户资产转移业务、改变客 户证券账户和资金账户对应关系 业务、客户账户资产变动记录的 差错确认、以及其他非常规性业 务操作，是否事先审批、事后复 核，审批及复核均留痕 查阅公司是否制定了相关业务制度 或操作流程对客户特殊业务要求及 非常规操作进行明确；访谈营业部 帐户管理岗位、复核岗位、管理岗 位人员对业务流程的熟悉程度；抽 样检查柜台系统和登记系统相关业 务的留痕情况或书面操作留痕记录 。公司规定业务操作需要总部复核 的，应查阅总部复核的留痕 2 客客户户适适当当 性性管管理理 2.01 在与客户签订证券交易委托代理 协议时，是否能够根据客户财务 与收入状况、证券专业知识、证 券投资经验和风险偏好、年龄等 情况，对客户进行初次风险承受 能力评估 查阅公司是否在相关制度或流程中 明确了客户风险评估的要求和具体 的流程；通过现场观察客户过程判 断相关规则的遵守程度；开展员工 访谈了解员工是否熟悉相关业务规 则；对客户风险评估的底稿进行抽 样检查；抽样回访客户，查验客户 是否接受过风险评估，以及风险评 估的过程，对照评估底稿及客户资 料验证评估的准确性，调查客户体 验 1账账户户管管理理 2.02 在与客户签订证券交易委托代理 协议后，是否至少每两年根据客 户证券投资情况等进行一次后续 评估 抽样检查客户档案，确定客户是否 每两年进行一次后续评估。公司有 客户分类管理系统的，查验系统操 作记录，并比对客户相关书面资料 2.03 是否根据评估结果对客户进行分 类管理；分类结果是否以书面或 电子方式记载留存；是否建立了 培训机制，确保营销人员充分理 解和正确执行客户适当性管理制 度 访谈营业部员工有关客户分类管理 的具体业务操作流程；抽样检查分 类结果的电子或书面留痕；查验客 户分类管理的相关培训记录、培训 教材和参加培训人员的签字留痕等 记录；对营销人员进行客户分类管 理知识的测试，检查培训效果 2.04 是否对所提供的服务以及销售产 品的风险特征类型进行确认；是 否事先明确告知客户这些风险特 征；上述过程是否留痕 抽样检查营业部是否在为客户提供 的服务或产品中均有明确的风险特 征提示，如进取型产品服务，稳健 性产品服务，保守型产品服务；回 访客户询问是否被告知相关服务和 产品的风险特征。如要求对客户购 买超出本人风险承受能力的产品， 需由客户签署客户超风险委托声 明书的，抽样检查客户签署的相 关文件 2.05 向客户提供的服务以及销售的产 品的风险特征是否与客户分类相 对应匹配；认为某一服务或产品 不适合某一客户或者无法判断适 当性的，是否能够及时将该情形 提示客户；是否由客户选择是否 接受该项服务或产品；上述过程 是否留痕 访谈公司员工，尤其是销售人员有 关客户适当性管理的要求和业务流 程；抽样检查客户资料，对提示客 户风险的留痕进行查验；对客户非 现场进行超风险委托的，查验系统 中客户的委托明细、超风险的委托 记录、以及系统提示的留痕 3 客客户户交交易易 安安全全管管理理 3.01 是否能够配合监管部门、证券交 易所对客户异常交易行为进行监 督、控制、调整；是否能够及时 、真实、准确、完整地提供发生 异常交易行为的客户账户资料及 相关交易情况说明 访谈公司总部及营业部相关岗位管 理人员有关客户交易安全的制度和 流程，查阅公司相关书面制度和流 程；抽样检查公司准备的客户异常 交易情况说明；查阅公司总部与营 业部之间就相关事宜的沟通留痕； 查阅公司收到交易所等自律组织或 监管部门的相关函件 2 客客户户适适当当 性性管管理理 3.02 发现盗买盗卖等异常交易行为疑 点时，是否及时通知客户；是否 要求客户核实确认并留存证据； 对基本确认盗买盗卖等异常交易 行为的，是否立即采取措施协助 客户控制资产，并向公安机关报 案；上述过程是否留痕 访谈公司员工关于发现盗买盗卖行 为的应对工作流程；抽样检查有关 客户核实确认的书面记录；查阅对 客户回访的记录或客户对相关交易 进行确认的留痕材料，查阅公司总 部与营业部的沟通记录 3.03 是否要求客户在开立资金账户时 ，自行设置密码；是否及时提醒 客户适时修改密码和增强密码强 度；是否在经营和交易等公开场 合提示客户加强身份证件、账户 、密码的保护 查阅公司相关制度文件，确定是否 有相关要求客户设置密码、以及保 护密码安全的操作流程；现场查验 营业场所的相关提示，检查营业大 厅的醒目位置是否提示投资者保护 好身份证件、账号、密码，公司网 站、网上交易客户端及自助证券交 易客户端等是否均有提示 3.04 是否保证客户可以在营业时间内 可以通过信函、电子邮件、手机 短信、网上查询或约定的其他方 式，查询其委托、交易记录、证 券和资金余额等信息 抽样检查向客户发送的信函、电子 邮件、手机短信对账单的留痕；查 验相关系统是否可以实现向客户提 供网上交易客户端、手机炒股、自 助交割机、电话等方式的随时查询 功能；抽样回访客户相关服务的情 况 4客客户户回回访访 4.01 是否建立健全了统一的客户回访 制度；是否明确了回访方式和内 容，并在公司统一制定的回访话 术或文字规范中体现 查阅文件，确定公司是否建立了统 一客户回访制度；访谈客户回访人 员相关回访的工作流程和具体回访 内容；抽样检查客户回访记录 4.02 对新开户客户是否在1个月内完成 回访 抽样检查新开户客户的回访工作的 相应留痕 4.03 对原有客户的回访比例是否不低 于上年末客户总数（不含休眠账 户及中止交易账户客户）的10% 通过客户管理系统或相关系统检查 原有客户回访情况，计算回访比例 4.04 客户回访资料是否留痕；相关资 料保存是否不少于3年 抽样检查客户档案，确定客户回访 工作的留痕情况；根据客户开户或 交易的相关记录判断是否满足留痕 资料保存时间的要求 3 客客户户交交易易 安安全全管管理理 5 客客户户投投诉诉 处处理理 5.01 是否建立客户投诉处理机制，妥 善处理客户投诉和与客户的纠纷 查阅公司制度文件，确定是否规定 了客户投诉处理机制；访谈员工了 解客户投诉处理的流程和实际效果 ；抽样检查投诉和纠纷处理的留痕 5.02 是否在公司网站及营业场所显著 位置公示客户投诉电话、传真、 电子信箱 现场查看公司是否在营业场所公示 客户投诉电话等联络方式；访问公 司网站进行查验 5.03 是否能够保证投诉电话至少在营 业时间内有人值守 穿行测试投诉处理流程，现场电话 查询是否有人值守 5.04 是否建立了客户投诉书面或电子 档案；保存时间是否不少于3年 抽样检查客户投诉的记录；检查相 关留痕的保存时间 5.05 每年4月底前是否按规定将上一年 度证券经纪业务投诉及处理汇总 情况，报监管部门备案 抽样检查投诉处理情况的报告，注 意报告时间 6 客客户户资资料料 管管理理 6.01 是否为每个客户单独建立纸质或 电子档案；客户档案内容是否至 少包括客户及代理人名称、地址 、通讯联系方式、客户和代理人 身份证明文件复印件、证券账户 卡复印件、证券交易委托代理协 议、客户资金存管协议、授权委 托书、风险揭示书及监管部门规 定的其他信息 查阅公司制度文件，确定是否有相 应的制度要求和操作流程；抽样检 查客户档案 6.02 客户档案和资料是否得到妥善保 管 抽样检查客户档案 6.03 是否建立保密制度，对客户档案 和资料严格保密 查阅公司制度文件；访谈员工关于 客户档案和资料管理的公司要求和 流程，包括是否存在客户关于报名 方面的投诉或纠纷，处理情况如何 7营营销销管管理理 7.01 是否建立了营销管理规范；是否 没有违反规定委托其他机构或者 个人进行客户招揽、客户服务、 产品销售活动 查阅公司制度文件，确定是否规定 了相关营销活动的规范；通过员工 访谈了解营销活动的操作规程；查 阅公司收到的监管函件，确定是否 存在相关违规记录 7.02 实施经纪人营销模式或员工制营 销模式的,是否制定有经纪人员 工制营销人员的管理规范,内容涵 盖执业资格、合同签署、行为规 范、考核激励、信息公示、客户 回访、异常交易监控、责任追究 等各个方面 查阅公司制度文件，确定是否规定 了经纪人或营销人员的管理规则； 通过访谈营销人员了解其对相关管 理规则的熟悉程度 7.03 公司是否建立了营销人员异常交 易监控体系与运作流程，采取技 术手段，对营销人员所招揽和服 务客户的账户进行有效监控，发 现异常情况的，立即查明原因并 按照规定处理 查阅公司制度文件或对相关管理部 门的人员进行访谈，了解公司对营 销人员异常交易的监控机制；抽样 检查监控日志或记录；抽样检查对 异常情况的处理记录 8人人员员管管理理 8.01 从事信息技术管理的人员是否未 从事营销、客户账户及客户资金 存管等业务活动，未承担风险监 控及合规管理职责 查阅公司制度文件关于人员管理的 相关规定；访谈人力资源部门和技 术部门管理人员确定是否存在相关 违规情况；查阅相关部门组织结构 图和人员岗位设置文件，绩效考核 文件，确定不同员工的具体职责是 否存在冲突的情况 8.02 从事风险监控的人员是否未从事 营销、客户账户及客户资金存管 等业务活动 查阅公司制度文件关于人员管理的 相关规定；访谈人力资源部门和技 术部门管理人员确定是否存在相关 违规情况；查阅相关部门组织结构 图和人员岗位设置文件，绩效考核 文件，确定不同员工的具体职责是 否存在冲突的情况 8.03 从事合规管理的人员是否未从事 营销、客户账户及客户资金存管 等业务活动 查阅公司制度文件关于人员管理的 相关规定；访谈人力资源部门和技 术部门管理人员确定是否存在相关 违规情况；查阅相关部门组织结构 图和人员岗位设置文件，绩效考核 文件，确定不同员工的具体职责是 否存在冲突的情况 7营营销销管管理理 8.04 营销人员是否未经办客户账户及 客户资金存管业务 查阅公司制度文件关于人员管理的 相关规定；访谈人力资源部门和技 术部门管理人员确定是否存在相关 违规情况；查阅相关部门组织结构 图和人员岗位设置文件，绩效考核 文件，确定不同员工的具体职责是 否存在冲突的情况 8.05 是否可以通过网上查询、书面查 询或者在营业场所公示等方式， 保证客户在证券公司营业时间内 能够随时查询证券公司经纪业务 经办人员的姓名及执业证书编号 、内部营销人员的姓名及执业证 书编号、证券经纪人的姓名、证 券经纪人证书编号等信息 通过访谈公司人力资源管理人员或 资格管理人员关于员工资格管理的 规范和操作流程；访问公司网站或 现场检查营业场所确认公示情况 8.06 是否将被考核人员行为的合规性 、服务的适当性、客户投诉的情 况等作为证券经纪业务人员的绩 效考核和激励的重要内容，而不 是简单与客户开户数、客户交易 量等挂钩；人员考核结果是否以 书面或者电子方式记载、保存 查阅公司有关绩效考核的制度文件 ；访谈员工相关考核的操作流程； 抽样检查员工考核的具体标准和记 录，确定不同岗位的考核矩阵是否 符合要求 9 营营业业部部管管 理理 9.01 营业部是否将证券经营机构营 业许可证放置在营业场所显著 位置；是否在证券经营机构营 业许可证许可范围内从事经营 活动 现场检查营业部经营许可证的放置 情况；通过员工访谈和客户回访确 定营业部的具体经营活动的范围 9.02 证券营业部是否对各类印章登记 造册；是否建立证券营业部印章 的使用、保管、交接等内控流程 查阅公司关于印章管理的制度文件 ；抽样检查印章使用的登记、交接 记录；使用穿行测试法检测印章使 用的流程是否符合规定的要求 9.03 是否明确规定证券营业部负责人 对证券营业部的业务规范、安全 、稳定运营负直接责任 查阅公司制度文件是否明确了营业 部负责人的职责；访谈员工了解公 司制度执行情况 8人人员员管管理理 9.04 是否建立健全证券营业部营业场 所安全保障机制；是否能够保证 与当地公安、消防等有关部门的 联系畅通，以维护交易秩序稳定 ；是否制定了重大突发事件应急 处理预案；是否对重大突发事件 应急预案按规定进行演练；是否 对证券营业部安全运行情况进行 定期自查；是否以书面方式记载 、留存证券营业部的关于营业部 安全运行情况自查及重大突发事 件应急预案演练情况，保存时间 不少于3年 查阅公司制度文件，确定是否存在 相关管理制度和机制；访谈员工相 关制度或机制的运行情况；抽样检 查相关演练记录、自查记录、以及 留痕的保存时间 9.05 证券公司是否每年对证券营业部 负责人进行年度考核；年度考核 情况是否以书面方式记载、留存 查阅公司员工年度考核制度文件； 访谈和抽样检查营业部负责人的考 核记录 9.06 证券营业部负责人是否每3年至少 强制离岗一次；每次强制离岗时 间是否不少于10个连续工作日； 在证券营业部负责人强制离岗期 间，证券公司是否对证券营业部 进行现场稽核；上述稽核报告是 否以书面方式记载、留存 查阅公司制度文件的相关规定；查 阅人力资源系统有关强制离岗的记 录；查阅现场稽核的记录 9.07 证券公司是否对离任的证券营业 部负责人进行离任审计；在证券 营业部负责人离任审计结束前， 是否不存在被审计人员离职的情 形 查阅有关离任审计的公司制度规定 ；查阅人力资源部门关于人员离职 的记录以及相应岗位权限管理的记 录 9.08 对证券营业部负责人离任审计期 间，发现违法违规经营问题的， 证券公司是否能够及时进行内部 责任追究，并报当地监管部门或 者司法机关依法处理；是否不存 在上述违规人员在2年内转任其他 证券营业部负责人或者证券公司 同等职务及以上管理人员的情形 ；在审计结束后3个月内，是否将 证券营业部负责人离任审计报告 报证券营业部所在地及公司住所 地证监局备案 查阅公司制度文件；调取公司对相 关责任人员追究责任、采取措施的 记录；发生相关情况的，调取公司 文书记录，确认相关报告已向监管 部门备案 9 营营业业部部管管 理理 9.09 年度考核、稽核、审计的内容是 否包括证券营业部的下列事项： 有无挪用客户资产、有无接受客 户全权委托、有无向客户提供不 适当的产品和服务、有无违规融 资及担保、有无向客户承诺收益 、有无超范围经营、有无违规为 客户办理账户业务、有无重大信 息安全事故、有无重大突发事件 、有无未了结客户纠纷等，以及 证券营业部负责人在上述事项中 的责任情况等 查阅公司考核、稽核或审计的相关 制度文件；抽样检查相关工作的工 作底稿 10 信信息息技技术术 系系统统管管理理 10.01 营业部新建信息系统，是否由证 券公司统一组织实施 查阅公司制度文件的有关规定；访 谈公司总部和营业部的系统管理和 系统使用人员 10.02 公司是否统一建立、管理证券经 纪业务客户账户管理信息系统 查阅公司制度文件的有关规定；访 谈公司总部和营业部的系统管理和 系统使用人员 10.03 公司是否统一建立、管理证券经 纪业务客户资金存管信息系统 查阅公司制度文件的有关规定；访 谈公司总部和营业部的系统管理和 系统使用人员 10.04 公司是否统一建立、管理证券经 纪业务代理交易系统 查阅公司制度文件的有关规定；访 谈公司总部和营业部的系统管理和 系统使用人员 10.05 公司是否统一建立、管理证券经 纪业务代理清算交收系统 查阅公司制度文件的有关规定；访 谈公司总部和营业部的系统管理和 系统使用人员 10.06 公司是否统一建立、管理证券经 纪业务证券托管系统 查阅公司制度文件的有关规定；访 谈公司总部和营业部的系统管理和 系统使用人员 10.07 公司是否统一建立、管理证券经 纪业务交易风险监控系统 查阅公司制度文件的有关规定；访 谈公司总部和营业部的系统管理和 系统使用人员 10.08 上述信息系统各项业务数据是否 集中存放 查阅公司制度文件的有关规定；访 谈公司总部和营业部的系统管理和 系统使用人员；对系统数据的存放 实施检测 9 营营业业部部管管 理理 10.09 公司是否统一分配和授予证券经 纪业务信息系统权限及参数；是 否制定了权限管理的具体制度 查阅公司制度文件关于权限管理的 规定；访谈法权限管理的具体流程 ；抽样检查具体岗位的权限管理工