合规长效机制建设年总结.doc

合规长效机制建设年总结为贯彻落实合规长效机制建设年精神，扎实推进合规建设年活动，建立风险防范长效机制，XX行领导高度重视，精心组织，在全行范围内开展了合规长效机制建设活动的部署，大力倡导“合规创造价值、合规人人有责、违规必将遭受处罚”的合规理念，并取得初步成效，现将活动开展总结汇报如下：一、总体情况 根据 “合规长效机制建设年”活动工作的整体部署，我行迅速行动，成立了以行长为组长的“合规长效机制建设年”活动领导小组，负责指导和推动全行“合规长效机制建设年”活动的开展。制定了活动实施方案和工作计划表，明确活动目标和步骤，进行深入的思想发动，布置全面部署工作目标、落实措施和要求，在全行上下营造了浓厚的合规建设氛围，倡导人人合规、主动合规、合规创造价值的合规理念。通过活动的开展，XX行合规风险管理机制建设得到了进一步的完善，内控管理更加严密，合规机制建设更加成熟，员工从业行为更加规范，违规问题持续减少，案件防控能力进一步提高，各种风险得到有效控制，竞争力显著增强。（一）是分别制订下发了合规长效机制建设实施方案和合规长效机制建设自查自纠工作实施方案，明确了工作步骤、方法和要求，召开XX支行全面动员大会，深入思想发动，全面部署活动工作目标，落实措施及要求；及时贯彻落实上级有关合规长效机制建设年活动的指示精神，加强对全行合规长效机制建设年活动工作的督促和检查；定期或不定期的召开全行合规长效机制建设活动分析会，学习各项规章制度，对合规长效机制建设活动工作进行总结分析，确保合规长效机制建设活动不流于形式；在XX支行制作、张贴合规标语，制作合规长效建设年活动专栏，指定专人对活动开展情况进行宣传报道，增强员工对工作重要性的认识。全面掌握合规长效机制建设的目的和工作安排，充分调动全体员工积极参与活动的积极性。（二）做好合规长效机制，加强合规培训，增强全员风险防范能力为做好合规风险管理和合规长效机制建设，防范操作风险，我行根据工作实际，学习银行业从业人员职业操守，做到了人手一份、人手一本。组织员工利用早晚时间，集体组织学习有关文件及法律、法规，在全行掀起学制度、守制度、执行制度的热潮，让“合规创造价值”的理念不断深入人心，增强全行员工法制观念和贯彻落实规章制度的自觉性；我支行在学习中，广大员工积极讨论，就本单位工作，结合鹤壁银行合规风险和操作风险，提出了自己的看法和做法，积极交流学习心得，结合自身业务进行了探讨，对“合规”有了更深刻的理解，以自律性组织的有关准则以及银行自身业务活动的规章制度为准则，在工作中，要按制度执行，要按总行的授权授信进行经营，要按照XX银行操作风险管理指引去办，才能从源头上防范风险发生；再次总行为丰富学习形式，提高学习效果，紧密结合自身工作实际，以合规操作从我做起、从小事做起、从点滴做起、从源头防范等方面提出自己独到的见解，并就如何建立有效的合规长效管理机制，培育优良的合规文化，切实做好案件防控及风险防范工作展开了讨论活动。（三）完善合规管理机制，搭建垂直独立的合规风险管理组织架构。建立正向的激励机制，有效发挥不同层次合规风险管理岗位的管理监督职能，让其真正承担起制约和监督的责任，协调和处理好各经营单位业务发展和合规风险管控之间的关系，使合规风险管理涵盖各业务领域，实现对风险的全面及时监控。进一步优化合规风险管理流程，实现合规风险管理与业务管理的平行作业，提高合规风险管理的效率。（四）加大培训力度，建设高素质的员工队伍。加快合规风险管理人才的培育，对合规风险管理人员进行持续有效的培训，建立高素质复合型的合规风险管理队伍，以加强对金融产品和衍生产品的风险识别、度量和控制，使整个合规风险管理队伍在风险管理知识和能力上时刻保持先进性和实用性。活动开展以来，XX支行全体员工旗帜鲜明地提倡合规长效机制建设，反对违规行为发生，将合规理念贯穿于日常经营管理 的各个环节，逐步内化为全体员工的行为习惯和主动追求，逐步形成“以合规为荣、违规为耻”的价值观，各项工作规范有序运行、有效防范案件事故的发生，全年实现了“零”案件、“零”安全事故，为建立富有XX行特色的合规长效机制而努力，为XX行快速稳健发展奠定坚实基础。为XX行美好的明天作出贡献。 XX支行 2013-XX-XX