【工作总结】20XX年证券投资三季度工作总结.docx
《【工作总结】20XX年证券投资三季度工作总结.docx》由会员分享,可在线阅读,更多相关《【工作总结】20XX年证券投资三季度工作总结.docx(3页珍藏版)》请在三一文库上搜索。
1、第 1 页 20XX 年证券投资三季度工作总结 特征码 KhUaCrflLKzKgDzuKnFx 为引导投资者树立正确的投资理念,增强风险防范意识,促进 证券市场的健康稳定发展,我公司严格按照中国证券业协会和 中国证监会关于开展和加强投资者教育的相关要求,积极深入 开展投资者教育工作。在第二季度,我公司继续通过各种方式 持续深入的开展对投资者的相关教育工作并取得了较好的效果。 现将第二季度具体工作情况总结汇报如下: 一、加强新入市投资者回访工作 由于行情回暖,投资者参与的积极性也逐渐增高,与第一季度 相比,开户人数也逐渐增多。但新入市的投资者缺乏证券基础 知识和风险自我保护意识,因此,加强投资
2、者风险教育尤其是 中小投资者的教育工作更加繁重。我公司各营业部坚持加强对 新客户回访工作,根据不同情况进行不同次数的回访工作,通 过回访提醒投资者证券市场存在的风险,增强自我保护意识。 帮助新客户解决疑难问题,保证客户服务质量。公司总部客服 中心今年 5 月份开始对部分营业部的新客户进行回访,了解新 客户的操作情况,帮助新客户熟知总部相关服务方式及投诉渠 道。 二、加强开户环节风险教育工作 第 2 页 在开户环节上,首先安排工作人员给客户讲解证券投资的风险, 然后采用询问的方式了解客户,对客户的风险承受能力进行评 估。根据各投资者风险承受能力,切实引导投资者从自身情况 出发,审慎投资。同时提醒
- 配套讲稿:
如PPT文件的首页显示word图标,表示该PPT已包含配套word讲稿。双击word图标可打开word文档。
- 特殊限制:
部分文档作品中含有的国旗、国徽等图片,仅作为作品整体效果示例展示,禁止商用。设计者仅对作品中独创性部分享有著作权。
- 关 键 词:
- 工作总结 20 XX 证券 投资 季度
链接地址:https://www.31doc.com/p-129679.html