最新反洗钱客户风险评级工作浅析.docx
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1、全面性原则。风险因素全面性;风险管理全面性KD*(1-T)=2.94*(1-33)=1.97。适应性原则。动态 及时了解动态因素,受政治经济市场等影响,应当根据实际情况实施作调整加权平均2.944.787.194.97划分标准=1.97*5.665.10*(1-5.66)一、风险因素首都机场位于北京市东北郊顺义区境内,始建于50年代,于1958年3月正式投入使用。50年代至80年代,首都机场隶属于中国民用航空总局下属的民航北京管理局。1988年,随着中国民航体制的改革,以首都机场为主体正式组建了北京首都国际机场,是全民所有制法人企业,隶属民航总局。北京首都国际机场成立后,始终保持了良好的安全营
2、运记录和出色的盈利能力,飞机起降架次、旅客吞吐量和货运吞吐量的年均增长率都在14以上,近几年的收入年均增长8.1。(一)指引起或增加风险发生机会或扩大风险程度的条件,是风险发生的潜在原因。第四章 总结1、地域风险。至客户或其交易对手所属国家或地区性质所隐含的风险因素。包括两方面:高风险地区范围:一是经国际组织或国家认定,二是严重犯罪活动多发,三是反洗钱监管措施不严四是金融自由化程度较高。客户与高风险地区发生联系,客户所在地或资金来源地、客户的实际控制人或受益人所在地,客户主要业务所在地、为某地域的交易提供便利,交易对手的所在地或主要业务所在地等。地域风险因素本身不足以从正面或反面断定客户或交易
3、的风险水平,需要进一步分析其他风险因素。不过,昨天中国区CEO吴君博士给她的一条信息让她感受到了前所未有的压力。CEO吴君博士告诉她和她的顶头上司、公司副总Victor,该公司明年年初可以正式推出彩超新产品V300,并可同时接受中国客户的订单。与此同时,鉴于该产品系列由Sinney负责,CEO吴君博士还责成她三周之内写出一个该产品的营销计划,到时他再公司有关高层进行讨论。2、客户风险。客户自身特点所隐含的风险因素。客户身份:一是国际组织或国家列入恐怖分子、恐怖组织或通缉名单等禁止性名单;二是政治敏感型人物及有密切亲属关系;三是客户从事现金密集型行业,如娱乐服务业,废品回收等;四是因涉嫌犯罪或交
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