律师事务所就公司债权转股权法律事项的调查文件清单.doc
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1、-范文最新推荐- 律师事务所就公司债权转股权法律事项的调查文件清单 致: 公司 根据 律师事务所(下简称本所)与 公司(下简称A公司或贵公司)签订的债转股法律业务委托合同,基于对贵公司债权转股权事宜进行尽职调查并出具相关法律意见的需要,本所特请贵公司尽快提供下列文件和资料。 贵公司应保证所提交的文件或资料及其内容是真实、准确的,无虚假成分或重大遗漏。文件或资料应为原件,如确系不能提交原件,则应提交副本或复印件,并确保副本或复印件与原件的一致性。 一、A公司的设立文件 1A公司设立时的政府批文、A公司章程(包括所有修改文本)、A公司营业执照(设立时的及现行有效的);和 2A公司下属所有子公司、分
2、公司的设立文件,包括但不限于股东协议、章程、政府批文和营业执照。 二、A公司的业务 1A公司正在或计划进行的投资项目、基本建设项目和技术改造项目情况说明以及相关政府批文; 2政府根据国家法律、法规、政策对A公司的生产经营条件(如原料与能源的供应及价格、产品或服务的销售及价格、税收、员工的聘用及工资水平、产品或业务的专营与垄断等方面)所给予的任何限制或优惠及相关政府批文。 三、A公司高级管理人员简介 四、A公司的财务文件 1A公司设立时的验资报告;和 2经独立审计机构审计的A公司最近一个会计年度的资产负债表、利润表、现金流量表、各种附表以及附注说明。 五、A公司的资产 1A公司资产清单 2机器设
3、备 (1)设备购买合同; (2)设备付款情况(包括但不限于购货发票); (3)设备抵押情况说明、抵押合同及抵押登记证明; (4)设备租赁情况及租赁合同;和 (5)第三者权益情况(包括第三者对A公司机器设备享有的使用权、留置权等)。 3房屋 (1)A公司所使用房屋的产权证; (2)房屋抵押情况说明、抵押合同及抵押登记证明;和 (3)房屋的租赁(包括出租和承租)情况及租赁合同。 4土地使用权 (1)A公司使用的国家划拨土地的国有土地使用证; (2)A公司使用土地的国有土地出让合同及相应的土地使用证;和 (3)A公司所使用土地的抵押情况说明、抵押合同及抵押登记证明。 5知识产权 (1)专利权证和商标
4、专用权/注册证;和 (2)专利、商标、专有技术的使用许可协议(包括许可他人使用及被他人许可使用)。 6由独立资产评估机构出具的A公司最近的一次资产评估报告。 六、A公司的重大债权、债务关系 A公司将要履行、正在履行以及虽已履行完毕但可能存在潜在纠纷的重大合同、协议或其他有约束力的文件,包括但不限于下列文件: (1)中外合资经营合同、中外合作经营合同; (2)借款合同(包括但不限于银行借款合同、外债合同); (3)抵押合同(本清单第五条所述情况除外)、质押合同; (4)A公司出具的担保函、履约保函及其他具有担保性质的承诺; (5)买卖合同; (6)技术合同(包括技术开发、技术转让、技术咨询和技术
5、服务等合同); (7)保险合同;和 (8)其他将要履行、正在履行以及虽已履行完毕但可能存在潜在纠纷的重大合同、协议或其他有约束力的文件。 七、A公司的重大诉讼、仲裁和行政处罚 1A公司尚未了结的重大诉讼、仲裁和行政处罚,包括: (1)受理案件的法院、仲裁机构或做出行政处罚的部门; (2)提起诉讼、仲裁或做出行政处罚决定的日期; (3)诉讼、仲裁主要当事人和代理人; (4)提起诉讼、仲裁或受到行政处罚的原因及争议事由(简要说明); (5)诉讼、仲裁可能的裁判结果以及已生效法律文书(包括法院判决、仲裁裁决、调解书、行政处罚决定等)的执行情况;和 (6)诉讼、仲裁和行政处罚已经或可能对A公司业务造成
6、的影响。 2A公司虽尚未发生但可以预见到的诉讼、仲裁和行政处罚(包括但不限于因环保、知识产权、产品责任等侵权可能导致的诉讼、仲裁和行政处罚)。 八、A公司的税收 1税务登记证(包括国税和地税) 2A公司应缴纳的税种与应执行的税率 3A公司依法享有的税收优惠(包括税费的减免、返还等)及其依据(包括但不限于政府批文) 4A公司欠税情况说明(包括欠税金额、时间、原因以及可能由此受到的处罚) 5A公司依法纳税的证明(如税务部门出具的完税证明) 律师事务所 _年_月_日 附: 1若所列事项贵公司尚未涉及或不适合或暂不能提供,请予简要说明; 2本清单内容只是初步调查文件,本所将视工作需要进行调整或随工作进
7、度提出后续调查清单; 3贵公司认为重要的而本调查清单未包括的内容请附于贵公司所提供资料之后 ; 4贵公司若有任何疑问,请随时与本所联系。 北京尚权律师事务所 毛立新 审判长、审判员: 北京尚权律师事务所接受本案被告人王晖亲属的委托,指派我出庭为王晖辩护。辩护人经过查阅全部案卷材料、会见在押被告人,以及今天的庭审举证、质证,对案情有了全面的了解。归纳全案情况,辩护人的主要观点是:起诉书所指控的涉及被告人王晖的三起刑讯逼供犯罪事实,均缺乏事实和法律根据,全部不能认定,请求人民法院依法宣告被告人无罪。具体如下: (一)李政在其陈述中并未指控王晖有参与刑讯逼供的具体行为 (二)控方提供的证据,仅有李政
8、一人的单方面陈述,证据明显不足 1、仅有李政的陈述 2、控方提供其他证据不具有相关性,无证明力 因此,相关据能够充分证明:李政身上的伤确系自己骑摩托车时摔倒所致,显然与本案指控的刑讯逼供犯罪事实无关。 (三)辩护人调取的相关证据足以证明,李政的相关陈述完全虚假,侦查人员在12月14日对李政讯问时,根本不存在刑讯逼供问题 1、相关书证 (4)黄山市中级人民法院2018黄中法刑终字第00073号刑事裁定书,已将李政在公安机关的有罪供述和指认现场的照片全部采信为定罪证据,并对五起犯罪事实全部予以认定,这是人民法院以生效裁判的方式,确认了公安侦查人员对李政的侦查讯问行为的合法性。同时,黄山市检察机关在
9、对李政、潘世讨盗窃案提起公诉时,也并未将李政的有罪供述、指认现场照片认定为非法证据予以排除,而是作为指控其盗窃犯罪的证据提交法庭。 根据最高人民检察院人民检察院刑事诉讼规则第334条规定:人民法院生效裁判所确认的并且未依审判监督程序重新审理的事实是免证事实,主张的一方不必提出证据加以证明。相反,如果另一方要推翻人民法院生效裁判所确认的事实,必须承担全部举证责任。另外,既然黄山市检察机关在对李政、潘世讨盗窃案提起公诉时,已将其有罪供述、指认现场照片全部认定为合法证据,并用作指控盗窃犯罪的证据提交法庭,现在含山县人民检察院又认定李政、潘世讨在指认现场、接受讯问时遭受了刑讯逼供、证据非法,这岂不是自
10、相矛盾?! 2、相关证人证言 (2)证人方纪新的证言能够证明:李政身上的伤及相关症状,都是其入所前骑摩托车摔倒所致,根本与刑讯逼供无关。 (二)辩方调取的相关证据,能够证明检察机关在获取潘世讨陈述的过程中,采用了威胁、引诱等非法手段,潘世讨的相关陈述属非法证据,应予排除 辩护人在调查取证中发现:潘世讨在祁门县看守所羁押期间,曾多次向管教干部反映检察机关办案人员在对其提审时,存在威胁、引诱等违法取证行为,导致其作出虚假陈述。具体如下: 2018年8月19日,潘世讨在祁门县看守所谈话记录中陈述:检察官讲我不讲就给我加刑,恫吓我,就是要我讲的和李政讲的一样,不一样就不行。 针对上述问题,根据辩护人的
11、申请,法庭在昨天的法庭调查中,已启动非法证据排除程序,予以专门调查。但遗憾的是,在该程序中,检察机关既未能出示全部原始讯问笔录,也没有播放讯问的录音录像,侦查讯问人员也无一人出庭作证,仅仅以部分侦查人员的一纸说明来否定非法取证的存在。辩护人认为,控方对于获取潘世讨陈述的合法性问题,未履行其举证责任,更没有出示确实、充分的证据来证明其取证行为的合法性。因此,根据刑事诉讼法及最高人民法院、最高人民检察院、公安部、国家安全部和司法部联合发布的关于办理刑事案件排除非法证据若干问题的规定第11条、第13条的规定,潘世讨的相关陈述属非法证据,依法应予排除,不能作为定案的根据。 1、潘世讨的辨认笔录 2、其
12、他相关书证 (四)辩方调取的相关证据,能够证明潘世讨的陈述完全虚假,该起刑讯逼供事实纯系捏造 1、相关书证能够证明:潘世讨并无刑讯逼供所导致的外伤,其指控纯属捏造 (3)黄山市中级人民法院2018黄中法刑终字第00073号刑事裁定书,已将潘世讨在公安机关的有罪供述和指认现场的照片全部采信为定罪证据,并对五起犯罪事实全部予以认定,这是人民法院以生效裁判的方式,确认了公安侦查人员对潘世讨的侦查讯问行为的合法性。同时,黄山市检察机关在对李政、潘世讨盗窃案提起公诉时,也并未将潘世讨的有罪供述、指认现场照片认定为非法证据予以排除,而是作为指控其盗窃犯罪的证据提交法庭。 根据最高人民检察院人民检察院刑事诉
13、讼规则第334条规定:人民法院生效裁判所确认的并且未依审判监督程序重新审理的事实是免证事实,主张的一方不必提出证据加以证明。相反,如果另一方要推翻人民法院生效裁判所确认的事实,必须承担全部举证责任。另外,既然黄山市检察机关在对李政、潘世讨盗窃案提起公诉时,已将其有罪供述、指认现场照片全部认定为合法证据,并用作指控盗窃犯罪的证据提交法庭,现在含山县人民检察院又认定李政、潘世讨在指认现场、接受讯问时遭受了刑讯逼供、证据非法,这岂不是自相矛盾?! 2、相关证人证言能够证明侦查人员未对潘世讨实施刑讯逼供行为 (2)证人方纪新的证言,能够证明潘世讨根本没有无任何由刑讯逼供所导致的外伤或者症状,给潘世讨开
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