【工作总结】20XX银行审计年度工作总结范文.docx
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1、第 1 页 20XX 银行审计年度工作总结范文 特征码 EgmCweAyiIZpTFxRynnh 根据中支内审工作部署,20XX 年 6 月份和 12 月份分别在全行 范围内开展对内部控制管理风险的分析评价活动。依照内控评 价方案,分“内部控制环境” 、 “风险识别与评估” 、 “控制活动” 、 “信息交流与反馈” 、 “监督评审”五个方面内容对支行内控制 度进行评审,将定期风险分析评价工作渗透到全行每一个职能 股室、每一个工作环节和每一个岗位。我们将评价的监督对象 确定为一线营业人员和各级管理人员;以重点股室、关键岗位、 薄弱环节的审计为主;有针对性地检查监督各职能部门建立的各 项制度,注意
2、内控制度和管理上的漏洞和缺陷。拓展了评价范 围,提升了评价层次。通过审计评价,共发现重要岗位尚存在 十多项风险隐患和薄弱环节,一一列出,分析存在问题的原因, 提出合理的防范措施和建议,并书面报告市中支和支行领导, 督促各项内部控制制度在全行得到严格落实。现将工作总结如 下: (一)积极开展内部审计调查工作 我们根据本行的重点工作、簿弱环节及风险点确定审计调查项 目二项。分别是对瑞安支行集中采购管理情况的调查 、 对 瑞安支行外汇法规、内控制度和业务操作规程执行情况的调查 。 第 2 页 今年 8 月份对支行集中采购管理情况进行了调查,发现一些管 理上的欠缺和不规范的操作,提出了整改意见和建议。
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