FDI促进产业结构调整研究述评 张天阵 王贵民.doc
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1、FDI促进产业结构调整研究述评 张天阵 王贵民20世纪60年代海默在他的博士论文国内企业的国际经营:对外直接投资研究中开创了FDI理论研究的先河。自此以后国内外在FDI与东道国产业结构之间关系的研究方面涌现出了大量有价值的研究文献。笔者从FDI促进东道国产业结构调整、FDI促进中国产业结构调整以及FDI促进省域产业结构调整三个方面对这些研究文献进行梳理,以期对该问题的进一步研究有所启示。 一、FDI促进东道国产业结构调整研究 关于FDI对东道国产业结构的作用,国外学者主要是从FDI对东道国需求结构和供给结构的影响、FDI对东道国的技术溢出效应、FDI对东道国的产业关联效应等方面进行研究的。 (
2、一)FDI通过影响东道国的需求与供给结构影响其产业结构 东道国的需求结构和供给结构状况及其变化是其产业结构调整的最根本因素之一。FDI不仅会影响东道国的需求结构,而且还会影响到东道国的供给结构。对于需求结构,一方面,外资企业生产的产品、提供的服务一般会高于东道国的水平,这会通过消费习惯的示范效应提升东道国的消费需求结构;另一方面,外资企业从业人员的工资一般要高于东道国企业水平,这不仅会带动消费档次的提升,而且对该行业以及外资企业所在区域的工资水平产生一定的影响。外资企业通过采用东道国当地的原材料以及中间产品进行生产,还可以拉动其上游产业的产品需求。 对于供给结构,钱纳里等人通过“双缺口”模型证
3、明了FDI会弥补东道国的储蓄缺口。新增长理论代表人物赫尔希曼(Hirschman)则从弥补东道国“技术缺口”角度,研究了利用FDI对东道国产业结构调整和经济增长的关系,他认为,FDI可以弥补东道国的技术缺口,最终影响东道国的产业结构和经济增长。 (二)FDI对东道国经济发展和产业结构调整的技术溢出效应 FDI在东道国是否具有技术溢出效应,不同学者研究的结论是不一样的。Caves(1974)、Globerman(1979)、Nadiri(1991)、Branstetter(2000)等人通过研究流入发达国家的外商直接投资的技术溢出效应认为,发达国家引入外商直接投资存在明显的技术外溢效应。而Bra
4、nstetter(2001)对美国、日本的双向检验结果证明发达国家对发达国家的直接投资对于投资方和东道国双方具有双向的技术外溢效应。学界对于在发展中国家,外商直接投资是否表现出技术溢出效应则看法不一。Blomstrom和Persson(1983)、Blomstrom和Wolff(1994)、Kokko和Zeian(1994)、Kokko(1996)以及Sjoholm(1999)等人通过面板数据检验分析,证明外商直接投资对于乌拉圭、印度尼西亚、墨西哥等发展中国家具有技术溢出效应。但是,另有学者如Haddadm和Harrissona(1993)、Blomstrom和sioholm(1999)、Ai
5、tken和Harrison(1999)等人则明,外商直接投资对委内瑞拉、印尼、印度等发展中国家并不存在技术外溢效应。 (三)FDI对东道国的产业关联效应 产业关联效应是指某一产业的发展对其他相关产业发展所产生的影响,具体包括前向关联效应和后向关联效应。Rodriguez-Clare(1996)通过一个包括两个国家三种产品的一般均衡模型,说明FDI产生的后向关联效应取决于东道国企业在采购过程中对供应商的最优选择,跨国公司通过与最优供货商建立后向联系可以促进东道国经济增长。Markusen和Venables(1999)通过研究外商直接投资对东道国产业结构的关联效应认为,外商直接投资通过关联效应促进
6、了发展中国家的产业发展,从而成为发展中国家产业发展的催化剂。因此,外商直接投资的引进对于东道国产业结构的调整具有非常重大的积极意义。东道国企业可以通过发展与外资企业相配套产业,成为跨国公司全球产业供应链的一个组成部分,最后形成东道国国内企业与外资企业相互抗衡、共同发展的格局。Zhou、Li、Tse(2002)对外商直接投资与东道国企业竞争力之间的关系进行了研究,发现外商直接投资通过技术、市场和管理等方面的溢出,有利于东道国其他行业企业的发展,但是由于外商直接投资的进入挖走了东道国同行业企业的人力资源,抢夺了东道国同行业企业的一部分市场份额,对东道国同行业的其他企业也会产生消极的负面影响。最终他
7、们得出结论,东道国应该尽量避开外商直接投资的行业,发展与外资企业所在行业不同的产业。 二、FDI促进中国产业结构调整研究 (一)理论研究成果 1FDI与东道国的产业结构互动机制 黄晓玲(2002)在分析FDI对我国产业结构影响的基础上分析了FDI与我国产业结构的互动机制。她指出,FDI通过前向连锁使上游产业得以发展,通过后向连锁使下游产业得以发展,通过旁侧连锁使关联产业得以发展,如图1所示。同时,通过税收等方面的优惠,导致内外投资、新老投资相对关系的变化,最终改变我国的产业结构。陈明森(2002)提出,产业结构外向推动的作用机制是:外资在弥补东道国资金、资源缺口时带动了产业结构升级和经济增长;
8、外资进入的产业分布非均衡性导致东道国产业发展的非均衡性,使东道国产业结构不断演进;外资带来技术转移与技术扩散,由此促进产业结构的高度化与技术密集化。 2FDI的产业带动效应 肖元真等人(1999)运用外商直接投资理论,建立了外资产业带动效应的基本理论框架。他们认为,外商直接投资对产业成长的带动作用主要表现在直接投资对东道国供给结构和需求结构的影响上,这种产业带动作用既不是自愿和自然实现的,也不是政府的行政规定可以实现的,产业带动效应有其内在的实现机制。在这种机制中,通过技术转移,产生技术扩散效应,最终带动相关产业的发展。江小涓(1999)指出,外商直接投资不仅能够弥补发展中国家的资金缺口和外汇
9、缺口,而且更重要的是能够促进引资国产业质量的改善。第一,通过外资企业对东道国企业的兼并和收购,可以提高资产存量的质量。第二,通过外资新建企业,可以形成高质量的新增资产。第三,FDI还可以提升东道国关联产业存量资本和新形成资本的质量以及关联产业的技术水平。杨俊龙等(2004)认为,FDI促进了中国产业结构的升级与技术密集型产业的 发展,但同时却加剧了我国三次产业的结构性偏差,扩大了三次产业发展水平和国际竞争力差距。 3FDI与产业结构的关系及其阶段性提升规律 曹均伟(2002)把邓宁的外商直接投资周期理论与钱纳里、库兹涅茨的产业结构变化理论结合起来,提出了利用外资和产业结构变化的规律性。在工业化
10、初期,利用外资主要是缓解第二产业发展中的资金短缺问题。在工业化中期,引进外资的重点是吸引外国的先进技术和知识。我国在新型工业化阶段,要把握住信息化的机遇,通过引进和利用外国的高新技术,达到优化和提升产业结构的目的。 (二)实证研究文献 1FDI对我国三次产业的作用 刘宇(2007)使用面板数据通过计量分析发现,FDI对我国三次产业作用比较明显,FDI的流入促进了我国产业结构的调整;FDI流量对三次产业的作用大小一样,FDI每增加1个百分点,各个产业的增加值就提高0.316个百分点。但是,FDI存量对三次产业作用的大小是不同的。周燕通过t值检验发现,外商直接投资对第二产业增加值影响的重要性要高于
11、第三产业,对第一产业增加值影响的重要程度最低。而李雪通过计量分析却证明了,FDI对第二产业增加值影响的重要性高于第一产业和第三产业,对第三产业影响的重要性最低。并且,他通过格兰杰因果关系检验,说明外商直接投资是引起我国产业结构变动的重要因素之一。姜睿(2004)经过相关分析和格兰杰因果关系检验提出,外商直接投资不是中国第一产业增加值变动的重要因素,但是第一产业增加值比重的变化会影响中国吸收外商直接投资的变动,二者呈负相关关系。外商直接投资与中国第二产业增加值比重变动之间存在双向因果关系,外商直接投资的变动影响中国第二产业增加值比重的变动,并且,第二产业的增加值比重还是中国吸收外商直接投资变化的
12、重要原因。外商直接投资与中国第三产业增加值变动之间也存在双向因果关系,外商直接投资的变动会影响中国第三产业增加值比重的变动,并且,第三产业增加值比重还可能是中国吸收外商直接投资的重要原因。李德军等人(2007)通过建立FDI与三次产业GDP的对数回归模型,说明FDI对我国产业结构优化具有正反双面影响。一方面,它对我国产业结构优化具有正面效应。周燕等人(2008)从外商直接投资与我国三次产业结构转变、外商直接投资与区域产业结构变动、外商直接投资与我国制造业内部结构转变三个层面对我国外商直接投资的产业结构转变效应进行了实证分析,结果说明,在一定程度上外商直接投资在我国产业结构调整和升级中发挥了催化
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