“收入分配―收入流动”现代框架:理论分析及其政策含义.doc
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1、“收入分配收入流动”现代框架:理论分析及其政策含义目前学术界研究收入分配问题,重在就如何完善收入分配制度或者减小收入差距等提出了系列政策建议。笔者认为,就收入分配问题而言,仅仅研究收入差距大小还不够,需要进一步研究在既定的收入差距格局下,一个社会不同阶层居民的收入流动性大小如何,这对进一步理解收入分配与构建和谐社会具有更为重要的理论和现实意义。快速的收入流动性一方面可以从实质上改善收入不平等的状况,特别是从低收入向高收入的流动性本身意味着中低收入者收入状况的积极改善。而且,通过促进居民收入流动,也可以大大减少不同收入阶层(高、中、低收入者)之间由于收入分配不平等所产生的社会心理压力以及社会矛盾
2、。另一方面,加快收入流动性,也是促成并扩大一个国家中产阶层的重要路径。发达国家的经验表明,只有当形成一个处于较低收入阶层的收入向上流动以及处于较高收入阶层的收入向下流动的收入流动机制时,才有可能使得“金字塔型”的收入结构转换成为“橄榄型”的收入结构和社会结构,从而促成一个真正拥有一定实业基础和财富实力的中产阶层和中产阶级的崛起,而这无疑是推动一个国家经济实现长期稳定发展与和谐社会目标的重要物质基础。目前,国际上发达国家对收入分配的考察已经从原来关注静态意义上的基尼系数转向研究对收入流动性的动态分析。他们认为,较强的收入流动性特别是当向上的收入流动大于向下的收入流动时,收入分配不平等的程度以及由
3、此所引发的社会冲突就会大大降低和减少;并且,通过对收入分配中收入流动性进行实证分析,并通过与别的国家的收入流动性进行比较,可以有效的判断出目前收入分配差距实际程度究竟如何,收入差距扩大带来的社会压力究竟如何等等,因此可以为人们理解收入差距扩大与和谐社会构建提供一个新的视角以及政策选择方向。另外,从收入流动性角度分析还有助于从理论上解释这样一些问题:为什么基尼系数相同从而收入分配差距程度大小相同的两个国家,其收入分配不平等对政治结构、经济增长、发展机会所产生的效应不一样?社会公众对于收入不平等的态度以及认可程度、接受程度也不一样?等等。 一、“经济增长一收入差距一收入流动”的现代分析框架 在有关
4、分配与增长的关系问题的讨论中,到目前为止,几乎大多数研究文献和理论都表达了这样一个信息:收入分配与经济增长往往是替代关系,即在经济增长过程中,均等化分配与高效率增长似乎是难以完美有效地结合在一起,要保证经济高速度增长。就必然会影响收入公平分配;而要实现公平分配,就会走上平均主义,影响和制约社会经济高速增长。早期以确定“收入分配为政治经济学研究主题”的李嘉图的有关分析就明确指出,地租、利润和工资之间的分配矛盾必然会对增长产生影响,较早就表明了不同阶级利益分配的平等程度大小与经济增长的内在冲突。马克思的两阶级分析模式则更加明确指出在资本主义私人占有制条件下,收入分配两极化与资本主义经济持续增长的内
5、在的不可调和的对抗性和矛盾的结论。到了新古典主义时代,则更加强调了分配与增长的替代性,特别是库兹涅茨等人提出在工业化条件下收入分配倒U型曲线模型、刘易斯等人的在二元结构条件下分配与增长的关系理论中都强调,经济增长的初始条件必须以收入分配不平等状况为前提,从而更使人们坚信经济增长与公平分配的替代关系。虽然杜森贝利、托达罗等人提出了与上述分析不同的观点,但他们又从均等化分配出发,强调了经济增长必须以平均分配为前提,于是出现了“均等化分配有利于增长”和“非均等化分配有利于增长”的理论交锋。这一交锋的实质似乎向人们进一步表明:对增长和分配关系而言,人们只能是在“先增长后分配”或者“先分配后增长”之间进
6、行选择。在这里,所谓“非均等化分配”其实就是主张“先增长后分配”。这意味着在经济增长的初期,人们必须忍受长时间的分配差距拉大的压力,然后等待增长进入新的阶段后,收入差距会自然缩小的奇迹出现,但这种“奇迹”出现有时会变成旷日持久的等待,甚至在“奇迹”尚未出现以前人们就会因为差距过大而变得难以忍受,结果出现影响增长的不稳定因素。而所谓“均等化分配论”,其实就是主张“先分配后增长”。这意味着经济增长的前提条件是依靠均等化分配提高社会各阶层尤其是中低收入阶层的储蓄倾向和消费倾向,最终拉动经济增长。但均等化分配却因为收入分配无法反映出要素所有者的贡献差别和劳动差别,因此在降低资源配置效率的同时也影响了劳
7、动者的生产积极性,最终导致经济低效增长并使收入分配丧失了必要的物质基础。 事实上,收入分配与经济增长之间并非仅仅是单一的公平分配与增长之间的关系。一个很重要的假设是,当我们引入收入流动性分析时,“经济增长收入分配”替代论的分析框架将会被进一步拓展为“经济增长收入差距收入流动”的新分析框架,该新分析框架的实质在于强调经济发展和收入分配过程中的机会均等,特别是强调在公民教育机会和基本医疗的健康机会公平的情况下,不仅有利于提升经济社会发展的内在效率,而且还可以通过促进收入流动而缓解收入差距过大带来的社会压力。笔者认为,只要在决定和影响公民发展能力的教育和健康机会均等的条件假定下,经济发展过程中一定会
8、形成社会各阶层之间的快速的收入流动性,而快速的收入流动不仅会大大缓解收入不平等产生的种种社会压力,而且会实现公平与效率的统一。通常情况下,人们倾向于认为,公平和效率无法实现真正的统一。但是当引入收人流动性分析时,传统的“经济增长收入分配”替代论的分析框架将会被拓展为“经济增长收入差距收入流动”的新分析框架时,可能情况会发生一些变化。如前所述,收入流动性的基本要义在于反映了一个社会中每个公民面临的发展机会是否平等。一个 社会不同收入阶层之间收入流动性较高,就意味着这个社会不同收入阶层之间面临平等的发展机会。发展的机会平等对于人们而言意味着他们可以通过努力改变自身的经济和社会地位。而收入流动性的研
9、究更关注于一定时间内对某个特定的个体或者阶层所分配的经济福利的额度或者所得份额的变动和大小情况。因此,“经济增长一收入差距一收入流动”分析框架可以有效实现公平与效率的统一。 第一,收入流动性减少了生命周期内的总收入分布的不平等性。经济学把人的收入分为暂时性收入和持久性收入。就收入分配以及不平等而言,人们更加关心持久性的收入及其分配,更加关心一生中即一个生命周期内的不平等状况如何。暂时的不平等不可怕,可怕的是一个人在其生命周期内永远处在不平等的境况,或者说永远处在收入的低层。也就是说收入不流动,或者说没有收入流动性。从一个人的生命周期角度来看,一个人可能在一段时期收入比较低,但是有可能在另一段时
10、期收入比较高;而另外一个人,可能在一段时期收入比较高,但是在下一段时期则有可能比较低。但是,对这两个人在其生命周期内而言,其生命周期内的收入差距会消失,这就是收入流动性发生作用的结果。关于这一点,肖洛克斯在一篇论文中指出,在考虑收入流动性的情况下,计算按照生命周期期限贴现的收入不平等性,并与年不平等性进行比较,即用减少的生命周期不平等性与每年的不平等性相互比较得到的比率来说明流动性的程度,结果发现由于存在收入流动性,生命周期内的不平等性小于年不平等性的加权平均值。这说明,收入流动性对生命周期内的收入不平等具有明显的缓解作用。 第二,收入流动性在另外一个意义上也是经济效率的集中体现。现代社会的发
11、展目标都是希望构建一个“开放的”或者“流动的”社会。在这样的社会中,人们完全可以不受社会地位、家庭出身或者某些制度配额的约束而充分自由地选择职业,充分自由地发展自己的长处。收入流动性在劳动力市场上就表现为个人自主程度以及自由选择的意义。这里,首先有必要区分职业流动或者工作流动与收入流动的概念。职业流动或者工作流动是从就业角度分析的,反映的是劳动力市场的资源优化和配置的过程;而收入流动性则反映的是人们在不同收入阶层之间的收入变化和流动,这种变化和流动可能与职业流动有关,也有可能与职业流动无关。有时候,我们会发现职业流动和收入流动性也可能会朝着相反的方向流动。譬如,一个人可能会在连续的几年中相继在
12、麦当劳、肯德基或者别的快餐馆工作,即发生了比较快的职业流动,也许会赚取同样的收入。但是一个在联想公司或者美国硅谷公司工作的员工可能会始终在同样的公司工作,但是收入会发生大幅度上升。此外,收入流动也不应当完全等同于社会流动。社会流动更多地从社会学角度研究和分析一个社会身份、社会地位以及社会角色等发生的种种变化,与收入流动性比较具有更广泛的意义。另外,职业流动、社会流动和收入流动的衡量方法和分析工具也不一样。但是,职业流动与收入流动之间又具有非常密切的关系。在一个开放的社会中,高度的收入流动性可以被解释为个人相对于需求或者技术的变化能自由地从一个工作转向另一个工作,或者是工资对于相同的情况做出迅速
13、调整的证据。从这个意义上说,劳动力的自由流动或者职业的自由流动无疑可以大大提升经济的活力和效率,同时伴随着职业流动而发生的收入流动往往也被视为对效率作出的贡献。 通过上面的分析我们可以看出,收入分配、收入差距以及收入流动和收入平等之间具有内在关系。一方面,经济增长引起的产业结构变迁以及就业结构的变化,导致收入分配结构发生变化,其后果之一可能就是收入分配差距扩大,特别是在政府公共政策和公共产品(服务)供给不足的情况下,收入差距过大不仅会反过来影响甚至抑制经济增长,而且会引起社会不满和冲突;但是另一方面,如果在收入差距扩大的情况下,社会各个收入阶层之间能够保持较快的收入流动性,那么则会大大缓解收入
14、差距带来的社会效应和冲突。因此,收入分配和收入差距扩大的同时,只要能够确保收入流动性较快,即允许社会各个收入阶层之间保持正常的收入流动的渠道,则会大大缓解收入差距带来的各种压力。从这个意义上说,我们可以将传统的“经济增长一收入分配”的替代论的分析框架进一步拓展为“经济增长收入差距收入流动”的良性循环论的分析框架。 二、“经济增长一收入差距一收入流动”的内在机制 影响收入流动性的因素和机制非常复杂。首先,一个非常重要的变量就是经济增长因素。大量的经济学理论和实践已经证明,快速的经济增长是减少贫困、改善收入分配关系的重要基础。一般说来,经济增长通过两个渠道影响收入流动性:一是经济增长改善收入分配,
15、引起贫困变化以及不同收入阶层之间收入变化和流动,要么所处的阶层的位置发生变动,要么是收入份额发生变动,从而发生收入流动。具体而言,当快速的经济增长产生明显的减贫效应时,便可以从绝对意义上改善收入分配状况。同时,经济增长从相对意义上也会引起收入分配关系发生变动。例如,经济增长导致各个阶层的收入都在增加的同时,引起不同收入阶层之间的收入份额发生相对变化,有的收入阶层收入增加得比较快,有的收入阶层收入增加得比较慢,从而导致相对意义上的收入差距,这会发生相对意义上的收入流动。反过来,这种收入流动如果比较快,特别是低收入阶层之间收入流动性比较快的时候,会引起整体收入分配关系的改善。其次,经济增长通过引起
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