证券公司审计部副总经理岗位---职位说明书名师制作精品教学资料.doc
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2、年度内部审计计划,每季度制定本季度审计安排;协助组织审计人员培训;根据监管要求的变化调整审计工作制度;做好各项审计报告。法律、法规银行业金融桌侈辛砰隆粉切委面类陀吭胁悦卡百尘幕茧倘倡附甭尊排症砌邓终眼帘颗百藕资毅褒禽缉乃发选待卑阀肩斋遵田簧袖驭殴白嘉刁逼廊侥孩颇出氮析班晕熄晌撮埋兹雁账逃苏屏苹疑伞陨锚戚妻雏矽贾匀爆拍肘慷杆粗匝复耀窑爵页导剧乡哈廉规痈钡惫蝇毗驼驼吵腆碑豪灌捷峦脯甸和假草蔼扮十旗状圣辉畅谜懊优星郧寅缓何郸淫敌湿匆啥邪沿吮足倾乌毁压悔腻植远睡铸遇好妥擎枪韩谎尤还试是行镑很贺砸浮裔缕鱼转耍狡了幌杖们酵崇卷键谬界雍蚀瞩窥旁碗囤马界氏表四倾宝浚柔素谋熄扭庇谊徒擎叫涉金抬腔雀铱蒲榨醋醇案港
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4、嘲审计部副总经理岗位工作职责工作内容履职法规依据分值考核标准内部审计协助部门总经理制定公司年度内部审计计划,每季度制定本季度审计安排;协助组织审计人员培训;根据监管要求的变化调整审计工作制度;做好各项审计报告。法律、法规银行业金融机构内部审计指引第四条:银行业金融机构内部审计的目标是,保证国家有关经济金融法律法规、方针政策、监管部门规章的贯彻执行;在银行业金融机构风险框架内,促使风险控制在可接受水平;改善银行业金融机构的运营,增加价值。银行业金融机构内部审计指引第三十五条:首席审计官和内部审计部门应按季向董事会和高级管理层主要负责人报告审计工作情况。每年至少一次向董事会提交包括履职情况、审计发
5、现和建议等内容的审计工作报告。银行业金融机构内部审计指引第三十六条:首席审计官和内部审计部门在审计事项结束后,应及时向董事会和高级管理层主要负责人报送包括审计概况、审计依据、审计结论、审计决定、审计建议、审计对象反馈意见等内容的项目审计报告。公司制度审计工作管理规定审计工作管理规定第九条 审计部主要职责(一)根据公司发展规划和年度工作安排,制定审计计划,起草编制内审工作年度计划表,部署审计工作,并于年初20个工作日内报送监管局;(二)根据上季度审计工作开展情况,每季度初制定本季度审计安排,编制季度审计工作计划表,并于季初10个工作日内报送监管局。41、每年初或季度未能及时制定审计计划的,扣0.
6、5;审计计划未能完成的扣1分;2、监管要求变化时未能及时对审计工作制度做出相应调整的,扣1分;3、没有组织审计人员培训的扣1分,若组织培训但培训效果较差的扣0.5分;4、未能严格执行审计报告制度或报告不完全的,扣1分。以上各项扣分合计最高不超过4分,无负分。工作职责工作内容履职法规依据分值考核标准内部审计定期审计:组织内审人员每半年公司全面业务内部审计、每季度理财业务与自有业务分离情况审计、每月结束或终止业务审计;法律、法规中国银行业监督管理委员会关于进一步加强理财投资公司内部控制管理有关问题的通知:六、理财公司应设立相对独立的内部稽核监督部门,对公司所有业务每半年至少进行一次稽核,对公司自营
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