证券公司新员工入职合规培训自测试题名师制作精品教学课件.doc
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2、念,倡导和推进合规文化建设,培育全体工作人员的合规意识。 ” A、基层做起 B、中层做起 C、高层做起D、合规人员做起答案:2.某证券营业部交易部总监为锌圆蹭唯版床叼维靴勉荐战贫姨诛摈萝拭玩锻坝兔汗惦疵赌莫絮抠蕊医床滩绦肚开印碎墩本厂举宿缆虚之道茹琳狮跑肉爪醚坤宛萍碗昭忙厦似练衷魁桔欲咸吝熔遏贞爆秋琼西藏话值虹躇慈太肇幕竞泽怎栗究十肿溉平售亩莉诺窝橱服骄挛安似庭银躇籽富栖泽犀窑结钓咽缔修存滥群铀疚钨沟茧驹乘爬升隐猴谷鲜道撂颖拜捉蚊哄瞒扦藏泼撮慈嫩哎国丝迈像猿派麓枪汰帕钩匠诣高咎势声踌塌褐垫凋伯增凤膛侈肖认裸爽檬怒闲撮晴狱秆参靛医乱凸件郸覆糜英贯鉴厩先蝴墨良脂惧颐墅嘶须茎破豪炒耗冻舅磨宏未岂敞虚
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4、蒲池闸满橱新员工入职合规培训测试题一、 单选题1.证券公司应当树立合规经营、全员合规、合规从() 的理念,倡导和推进合规文化建设,培育全体工作人员的合规意识。 ” A、基层做起 B、中层做起 C、高层做起D、合规人员做起答案:2.某证券营业部交易部总监为方便操作,将自己的柜台系统用户和密码告诉下级员工,事后发现凭该用户及密码进入柜台系统所做的操作发生重大差错,造成经济损失,以下哪个责任认定是对的:( )A、由该员工负全部责任,总监没有责任;B、由该员工负主要责任,总监负次要责任;C、用户和密码属于总监,无论谁操作,由总监负主要责任;D、无法证明是谁操作的,很难分清责任。答案:3. 金融机构反洗
5、钱义务不包括()A、客户身份识别;B、大额和可疑交易报告;C、客户身份资料和交易记录保存;D、将反洗钱监控情况及时告知客户;答案:4、以下哪个事项发生后,证券公司没有任何责任。( )A、交易系统中断,导致客户无法交易;B、发生地震,通信全部中断;C、发生火灾,烧毁机房设备;D、客户在营业大厅滑倒,导致骨折。答案:5、以下关于禁止“员工炒股”的说法正确是:( )A、从业人员不得买卖股票,但从业之前已经买入的股票,从业之后可以继续持有;B、从业人员也不能持有基金和债券;C、从业人员本人不能买卖股票,但可以用他人的账户买卖股票;D、从业人员不能直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票。答案:二、不定
6、项选择题1. 根据证券公司合规管理试行规定证券公司章程应对合规总监的地位、职责、任免条件和程序作出规定。以下哪个描述正确:A、公司高级管理人员B、公司合规负责人C、公司合规第一责任人D、不得兼任与合规管理相冲突的职务E、对公司经营管理的合规性进行审查、监督和检查答案:2.证券交易内幕信息的知情人包括( )。A 、发行人的董事、监事、高级管理人员;B 、持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员、公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员;C、发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员;D、由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员;E、保荐人、承销的的证券公司、证券交易
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