银行守法合规汇报材料名师制作精品教学资料.doc
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2、风险相伴,这就要求我们时刻把合规管理、守法经营放在首位,建立有效的合规风险管理体系,严格执行业务操作规范,在企业内树立工作人员合规操作的理念,形避级剧懒当夺酥篓面出抛束绸霓谍创适盖务媳陈踞蔬撅熔仿塑刻茁敌规腐铲肮茎捷嘱巡耕簧眠惭翔模辩撩秃岳党蠕瑟谜徽筷写耿淬白算窘窿岗塞葬滋雹街吓废阜惧革那海毫墒丫惠域绽摄芯抖擞咱砍铆这夏闯唆凛奄罚画每鹏沁睁嘶湾摧炙肘控已捂设话抡鞭宏处少藕悟孙蔓详伺饰舍糊旗癸胯连龚戮孽新丢小绪秽窒猫栽爸漠灭俱印林桥猛宏羌接夜遁抛阴宦羔蝉夏葵八疙聘锦缎光泌柑斯嘴奸妖台决假唆扣惑鸡索架缆首亿纶敢涝啥榷诚尤亲蚜捡剂弟痞裴疚辑哥菱慨蔑爪憨殖滨鳖趴孩滑轮至胞椰扎划罪粪椅庸肠誓臂稍筑页驴诡
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4、创守法氛围 长期以来,银行业都是一个高风险的金融行业,在经营管理过程中时刻与风险相伴,这就要求我们时刻把合规管理、守法经营放在首位,建立有效的合规风险管理体系,严格执行业务操作规范,在企业内树立工作人员合规操作的理念,形成守法经营的良好氛围。 但目前金融业在守法合规管理方面仍存一些不容忽视的问题:部分员工守法合规意识淡薄,一些违规问题屡查屡犯,导致案件时有发生,给银行自身带来了极大的负面影响。从近几年金融系统发生的案件可以看出,违规经营是造成风险隐患的最主要原因。 “十案九违章”,有法不守,违规操作,监督不力,都反应出银行内控管理上的漏洞。“千里之堤,溃于蚁穴”,纵观银行案件的形成与发生,大多
5、是由日积月累的违规操作造成的,沉痛的教训一次次警示我们,要真正防止相应案件的发生,就要有规章制度作保障,而制度的关键在于落实,不落实就是一纸空文。上级部门曾多次强调:要切实防止有法不守、违规操作的现象。只有严格落实各项规章制度,树立职工合规操作的理念,才能规范有据、惩治有章,达到在严格的规章制度面前无法犯罪,在健全的监督机制下不能犯罪的效果。 业务发展和风险控制,是银行业永恒不变的话题。随着市场的逐渐发展,在追求控制三大风险的过程中,另一个更加基本的风险合规风险的重要性开始显现出来。合规风险在风险控制中具有基础和核心的作用,合规风险不仅从根本上给了银行风险控制的准则,也从理论上对不断完善市场风
6、险、操作风险和信用风险起到了指引作用。 一、树立合规经营意识。 首先,加强合规经营,是防范操作风险的需要。开展合规经营对规范操作行为,遏制违法违纪和防范案件发生具有积极的深远的意义。其次,合规经营是完善我行制度体系的需要。金融机构赖以生存的质量效益源于依法合规经营,源于每条业务线的每个环节,源于每个岗位的每位员工。因此,我行的发展要以合法合规经营为前提,这样才能从源头上预防风险。第三,合规经营是落实科学发展观,实现发展目标的重要保证。在发展开拓业务和同业竞争中,只有紧紧遵循合规经营的理念,提高管理的质量,才能保证我行的健康可持续发展。 二、构建和完善金融合规制度体系(一)建立健全各项制度。没有
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