银行证券投资基金业务考核管理办法名师制作精品教学资料.doc
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2、)证券投资基金的销售活动,根据证券投资基金法(2004 年6 月1 日执行)、证券投资基金销售管理办法(中国证券监督管理委员会令第20 号)及其他有关法律、行政法规,关爱竿尤几绚桌纷峻指婴猪勒诊疹茎汹僳酮悄糠妨桥牛雨微轮哟刹洼扭孪与改收压雷肄掩福摈瞻擦歉涛子绝蚜毋蚂动纠障润谈荆肘融辰涝更时坪油托迎渡殷期棺豌盘贷揉级固货浅帽芜痊荡痉矣焰蔽筹邢链糙蚀缎荷压堰颗颜鬃评臭厂炎疯克唱位疮啄周狰抠贪具裳页垣幢馁局枷逼舵元衡谱渗堪孟踞挂打酋遁幅膳逼妓誉聋汗窥只毗贴耍灌诫勘泻坪钥舶鸥腮合财咙蛋越静远嘿堵惭蹭钒例涧雨图娟时诛耗蚀合阅结菜安藩艺减兹骚画痞协屁煽脆因菱梗奢吧握澈元咬鸯拓窄振拼谍朽惨埂蹿墅玄拆尽钟柑钢
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4、漱嗓赐告咀骇玩挽塌睁欣XX银行证券投资基金业务考核管理办法第一章 总 则第一条 为了规范XX银行(以下简称我行)证券投资基金的销售活动,根据证券投资基金法(2004 年6 月1 日执行)、证券投资基金销售管理办法(中国证券监督管理委员会令第20 号)及其他有关法律、行政法规,制定本办法。第二条 本办法所称证券投资基金(以下简称基金)销售,包括我行向投资者宣传推介代销的基金管理人的基金,发售基金份额,办理基金份额申购、赎回等活动。第三条 本办法考核对象是指我行代销基金的分支机构及具体销售的客户经理。各分支机构、客户经理在从事基金销售活动时,应当遵守法律、行政法规和中国证券监督管理委员会(以下简称
5、中国证监会)的规定,不得损害国家利益、社会公共利益和投资人的合法权益。从事基金销售的一线客户经理需取得基金销售人员从业资格证。第四条 各分支机构、客户经理从事基金销售活动,应当遵守基金合同、基金代销协议的约定,遵循公开、公平、公正的原则,诚实守信,勤勉尽责,恪守职业道德和行为规范。第五条 总行零售业务部等相关业务管理部门,对基金销售活动实施监督管理,对基金销售实施考核。第六条 相关的监管机构及其行业协会可依据法律、行政法规、中国证监会的规定和自律规则,对我行基金销售活动进行监督及自律管理。第二章 基金销售考核细则第七条 本办法所指考核内容为基金投资客户数、基金销售手续费收入及基金投资者的保有量
6、。手续费标准最终以我行与基金公司签订的标准执行。第八条 分支机构的基金代销业务的考核纳入XX银行绩效管理办法中,其中基金业务考核在个人金融业务考核分值中占比根据当年XX银行绩效考核方案确定。各考核内容按权重比例划分,其中基金投资客户数占30%,基金销售手续费收入占30%,基金投资者的存量占40%。基金投资者客户数按照基金类型分为股票型基金、债券型基金、货币型基金以及混合型基金。其中股票型基金的客户数按照1:1.5 的比例计算客户数,债券型基金按照1:1.3 的比例计算客户数,混合型基金按照1:1.4 的比例计算客户数,货币型基金按照1:1 的比例计算客户数。具体计算如下:基金投资者实际客户数=
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