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1、第 1 页 审计助理年终总结范文1 特征码 dMEACqIlPWIzHWHLdNtM XXX 年,我应聘成为 XX 公司的一员,承蒙领导信任,我履职集 团审计部 XX 岗位。在工作当中,我学习到了许多先进管理经验 和知识。半年来,在公司领导的关怀和指导下,我与审计部近 两任经理一道,带领审计部的全体同仁按照审计计划,积极主 动地开展内部审计工作。组织(参与)XX 年后续审计、专项审计 和日常监控,编写(复核)审计工作底稿与审计工作报告,主持 部门工作会议,组织审计人员进行业务学习,参加公司管理制 度评审。 经过大家的共同努力,内审工作取得了一定的成绩,主要 表现在:1、XXX;2、审计人员的工
2、作能力逐步提高,审计工作 也逐步规范;3、被审计单位对审计工作逐渐认同、理解,集团 审计部的管控职能正逐步得到体现。但仍存在一定的不足,这 与领导对我们的期望和要求还存有较大的差距,不过我相信有 公司领导的信任,有各部门及各子公司管理层的理解、支持和 配合,再加上我们全体审计人员的勤奋工作、以身作则,公司 的内审工作一定会干得有声有色。下面我从三个方面汇报个人 工作: 一、XX 年工作总结 第 2 页 1、后续审计、跟踪 为验证各责任单位对“年度审计发现问题”的自查自纠情 况,在董事会的安排下,我任组长带领 XX 审计专员对 XX 公司 从 XX、xx、 XX、制度执行、XX 等方面进行了后续
3、跟踪审计。为确保审 计工作顺利进行,我们结合年度的审计情况和各单位的自查自 纠情况,编制了操作性和针对性较强的审计方案,并对关联事 项进行了细化和完善,对各单位上报的相关整改回复资料进行 认真的归类和梳理,充分做好审前准备工作。进行现场审计前, 组织召开审前会议,进一步明确审计范围和审计目标,提高各 子公司管理层的认知度。从后续审计初期的情况来看,由于大 部分整改回复与实际整改情况不完全相符,通过审计组细致、 耐心地帮助相关人员落实整改措施,后续审计从 XX 月 X 日开始 至 X 月 XX 日结束,整改率达到 XX%。 后续审计报告如实地反映出后续审计的情况后,引起了集 团高层的高度重视,通
4、过鞭策,各子公司逐步认识到了整改的 重要性,提高了认识,形成了一种“比、学、赶、帮、超”的 氛围。至跟踪审计结束时,审计发现的 XX 个问题,除 X 项因特 殊情况未能整改到位外,其他问题均在计划的时间内整改完毕, 整改率达到 XX%。 本次后续审计,对增强大家做好工作的责任心,起到了较 好的效果。同时,我也获得了一些工作经验和体会: 第 3 页 1) 进一步熟悉了公司的各项规章制度和管理规定、业务流 程,在各子公司学习到了许多先进的管理经验; 2) 加深了与各子公司管理层的了解,取得了他们的信任; 3) 更加深刻地体会到自己工作责任的重大,审计监督与服 务意识相辅相存的重要性,在今后的工作中
5、,我更应把握好 “一帮二审三促进”的原则; 4) 在后续审计过程中,我们的工作得到了各级管理层的支 持与配合,责任单位对内部审计与审后整改工作的认识也进一 步地提高。我也更加清楚地认识到,所有职员的尽职尽责是缔 造公司持续发展的基础;更加深刻地体会到“责任是职业和企业 的生命线”这句话的含义;作为监督服务的各级审计人员更加应 该恪尽职守、严于律己、行为规范。 2、审计部日常事务管理 1)加强学习,提高能力 审计工作能否正常进行,与审计人员的综合素质与能力息 息相关。为更进一步掌握内部审计准则、规范和最新的内审制 度,我已报名参加中国 XX 协会组织的 XX 继续教育。平时注意 收集、学习与具体
6、业务相关的一些知识,如 XX、XX、XX 管理等 方面,以适应全面审计、深度审计的要求,争取适当弥补目前 XX 审计人员的缺位。 2)指导业务,建设团队 内部审计工作要求较高,审计范围涵盖了公司业务的很多 第 4 页 方面。审计部作为公司内部的监督管理部门,其与外审不同的 是,内审结论的约束力有一定的限度。内审部门的权威性更加 需要建立在内审人员工作能力和业务素质相对精良的基础上。 目前审计部的大部分审计人员均是工作经验相对欠缺的年轻人, 加之部分专业人员欠缺,我们所面临的工作压力也是可想而知 的。为了逐渐提高审计专员的业务能力,提供大家共同学习的 机会,X 月份开始,我们组织 XX,明确和部
7、署工作重点,探讨 审计方法,提出应该注意的事项,组织审计人员进行内审工作 经验分享。 3)建章建制,工作有据 审计工作效果的好坏,很大程度上取决于是否有章可循, 相关制度是否建立健全。根据 XX 要求和 XX 调整,协助 XX 进一 步明确了本部门各工作岗位的岗位职责,确定了相关的工作流 程和工作要求;对部分审计事项作出了较为详细的规定,为本部 门工作有条不紊地展开提供了必要的组织保证。但由于审计工 作仍处于初期,要完成更深层次的跨越,相关的管理制度和配 套的考核办法仍需要更进一步地完善,各相关部门对公司制度 的执行力还有待提高。 第 5 页 4)工作严谨,注重细节 要做好审计工作,需要进行大
8、量基础性的工作,包括检查、 分析各类资料,掌握有关规定,收集相关证据,提取有用信息, 必要时,还需进行实地调查。审计依据是否充分、审计证据是 否有效、审计结论是否准确,与审计工作人员能否细致认真地 工作关系密切,往往一个细小的过失和疏忽,增加了审计风险, 甚至可能会导致审计结论的错误。工作底稿是审计人员在审计 过程中形成的审计工作记录和获取的资料,它是审计证据的载 体,也是形成审计结论的依据。但由于我个人的工作经验尚欠 缺,难免还存在工作上疏忽和失误,敬请大家批评和指正。 5)沟通协调,注重实效 审计报告是领导决策的参考依据,xx 对审计工作倍加关注, 对 审计报告认真批阅,及时提出了整改意见
9、和具体要求,为 审计工作的顺利实施提供了有力保证。在今后的工作中,我们 要更加注重实效,在认真做好审计工作、编好审计报告的同时, 须更加注重同各级管理层的交流与沟通,争取各级管理层的理 解和信任。 3、日常费用审计 主要工作是 xx 费用、xx 费用、xx 费用、xx 费用的监控。 xx 月份开始,依据xx 费用监控审计办法对 xx 公司提供的 第 6 页 xx 费用统计表 、 xx 统计表进行分析,现该工作由于所获 取的相关资料有限,虽然只是停留在较浅层次的分析上,但各 子公司已渐渐重视车辆的费用管理。xx 月份开始,依据公司 xx 监控审计办法收集、整理、分析“xx、xx、xx”三项费 用工作,现 xx 公司暂处于初步适应阶段,也在努力配合审计部 的工作,审计部将从初步的分析阶段逐步过渡到监控阶段。 4、其他工作 我参加的其他主要工作是集团管理制度评审、处理投诉事 件、完成领导交办的其他工作。在公司管理制度评审前,我首 先会仔细阅读待审制度,并结合公司的实际情况提出自己的观 点,供领导决策;对于投诉事件的处理,我遵循的原则是“及时、 稳妥” ,及时地了解投诉事件的因果关系,用稳妥的方式尽快与 相关人员沟通争取最佳处理办法,避免矛盾激化。
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