[法律资料]河北省行政处罚案卷标准.doc
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1、河北省行政处罚案卷标准(试行)2010-07-02为进一步完善全省各级行政执法部门的行政执法案卷,规范各级各部门的行政执法行为,不断提高行政执法水平,根据中华人民共和国行政处罚法、河北省行政执法和行政执法监督规定、河北省行政执法证件和行政执法监督检查证件管理办法等有关法律、法规、规章的规定,制定本标准。本标准分为基本术语、一般程序处罚案卷标准、简易程序处罚案卷标准、立卷归档标准和附则五部分。基本术语1、处罚主体:是指依法能够独立行使行政处罚权并承担法律责任的行政机关或组织。2、被处罚主体:是指实施违反行政法律、法规、规章的行为,受到行政处罚的公民、法人或者其他组织。3、公民:包括自然人、个体工
2、商户、农村承包经营户、个人合伙等。4、法人:是指具有民事权利能力和民事行为能力,依法独立享有民事权利和承担民事义务的组织,分为企业法人、机关法人、事业单位法人和社会团体法人四种。5、其他组织:是指合法成立,有一定组织机构和财产,但又不具备法人资格的组织。6、行政机关负责人:是指该行政机关的法定代表人或主管负责人。7、证据:主要包括书证、物证、视听资料、证人证言、当事人的陈述、鉴定结论、询问笔录、检查(勘验)笔录等。8、时间:本标准所称的时间至少要具体到年、月、日。9、地点:本标准所称的地点要具体到市、县(市、区)、路、门牌号、楼层、房间号或乡、村、队和具体处所。10、日期:本标准所称的日期要具
3、体到年、月、日。11、当事人基本情况:当事人是公民的,要记载其姓名、性别、年龄、身份证号码、住址、单位、职业、联系方式等情况;当事人是单位的,要记载其单位的名称、组织机构代码、营业执照号码、地址、法定代表人或负责人姓名、职务、联系方式等。一般程序处罚案卷标准一、实体标准实体标准是指反映行政处罚案卷合法性的基本标准和要素,包括:主体、事实、适用法律、原则和程序。(一)主体合法1、处罚主体合法(1)实施行政处罚的部门具备行政处罚的主体资格,并取得罚没许可证;(2)实施的行政处罚符合法定权限;(3)法律文书中,印章使用符合行政处罚法的有关规定;(4)履行行政执法任务的人员必须是行政执法人员,并按照河
4、北省行政执法证件和行政执法监督检查证件管理办法申领和持有合法、有效的行政执法证件(含国务院部门依照法律、行政法规规定核发的行政执法证件,并已向当地人民政府法制机构备案)。2、被处罚主体认定准确(1)被处罚主体必须是依法能够独立行使权利、承担法律责任的公民、法人或者其他组织。对不满14周岁的人有违法行为的和精神病人在不能辨认或者不能控制自己行为时有违法行为的,不予行政处罚,且在案卷中应有证明被处罚主体资格的材料;(2)被处罚主体必须是违法行为的当事人;(3)法律文书中,被处罚主体应当使用全称,且前后一致。(二)事实清楚、证据确凿1、法律文书所述违法事实是法律、法规、规章规定应当给予行政处罚的事实
5、;2、准确记载违法时间、地点、情节、程度和后果以及调查取证过程;3、证据材料应当合法、真实,与违法事实有关联,足以证明违法行为的性质、情节、程度和后果。(三)适用法律正确1、作出行政处罚的依据必须是现行有效的法律、法规、规章;2、法律、法规、规章的名称应使用全称,并准确引用到条、款、项、目;3、行政处罚的种类和幅度符合法律、法规、规章的规定。(四)遵循处罚原则1、公正、公开原则。设定和实施行政处罚必须以事实为依据,与违法行为的事实、性质、情节以及社会危害程度相当。对违法行为给予行政处罚的规定必须公布;未经公布的,不得作为行政处罚的依据。2、处罚与教育相结合原则。实施行政处罚,纠正违法行为,坚持
6、处罚与教育相结合,教育公民、法人或者其他组织自觉守法。3、“一事不再罚”原则。对当事人的同一违法行为,不得给予两次以上罚款的行政处罚。(五)程序合法1、应按照立案、调查取证、告知当事人权利、审查决定、送达、执行的步骤实施行政处罚;2、在时间顺序上应按照实施处罚的步骤记载;3、在形式上每一执法活动的内容、过程和结果都应当有相应的法律文书记载;4、在行为方式上必须符合法定要求。主要包括:作出行政处罚决定前必须由两名以上执法人员进行调查取证,并出示合法有效的执法证件;作出行政处罚决定前必须告知当事人拟处罚的事实、理由和依据,并听取当事人的陈述和申辩;符合听证条件的,在作出处罚决定前必须书面告知当事人
7、享有要求听证的权利;当事人要求听证的,行政机关应依法组织听证;行政处罚决定必须经行政机关负责人批准,情节复杂或者重大行政处罚决定必须经行政机关负责人集体讨论;依法应由上一级行政机关批准或决定的行政处罚案件,必须上报;法律文书的送达符合法定的时限、方式,案卷中必须有相应的送达回证;依法应当移送其他机关的案件,必须移送。二、案卷文书标准案卷文书标准,是指行政处罚案卷中,反映各种法律文书的制作和使用规范的一般要求。(一)立案行政处罚案件的立案,应有立案审批表,并明确以下内容:1、当事人基本情况。2、案件来源。检查中发现、举报、群众来信来访、领导交办、移送、途径披露和其他方式等。检查中发现的案件应注明
8、检查的时间、地点。3、案情记载。应注明发生违法行为的时间、地点,及承办人对涉嫌违法的事实、情节的客观描述。4、承办人意见。应注明当事人涉嫌违反的法律、法规、规章的名称、条款,建议立案的理由、依据及意见、承办人签名及日期。5、办案机构意见。应有办案机构负责人意见、签名及日期。6、审批意见。应有行政机关负责人审批意见、签名及日期。(二)调查取证主要法律文书有调查笔录、抽样取证文书、先行登记保存文书、鉴定结论、告知及听证文书、调查终结报告等。1、有两名以上行政执法人员共同执法,案卷内所有调查取证文书中均有两名以上行政执法人员的签名。2、调查笔录。包括:询问笔录、检查(勘验)笔录等。询问笔录(每份询问
9、笔录只能对应一个被询问人且每次询问制作一份)应当有:询问起止的时间和地点;询问人和记录人姓名;被询问人的基本情况;询问内容(包括反映本案事实的时间、地点、行为及行为人、情节、后果等);被询问人对笔录的意见(应有“记录属实”的字样并由被询问人逐页签名或盖章);告知当事人享有陈述、申辩权和申请回避的记载(使用专门告知文书的除外);询问笔录记录的被询问人回答的问题,有更改的,应由被询问人在更改处捺手印;询问笔录为多页时,被询问人应捺骑缝手印;被询问人拒绝签字的,应在笔录中注明,并由两名执法人员签名。检查(勘验)笔录(一个案件有多处现场的,应分别制作笔录)应当具备:检查(勘验)的时间、具体地点;被检查
10、人基本情况。其他有关人员在场的,记载其基本情况;检查(勘验)的完整内容记录(包括表明身份、说明执法依据、准确客观地记载违法事实或违法行为与违法情节等);检查(勘验)、记录人员签名;被检查人对笔录的意见。应注明“情况属实”的字样并逐页签名或盖章。被检查人拒绝签字或不在现场的,应在笔录中注明,由见证人或两名执法人员签名或盖章并说明原因;笔录中有更改之处时,应有被检查人捺手印、盖章或签名;笔录为多页时,被检查人应捺骑缝手印。3、抽样取证文书。包括:抽样取证通知书和抽样取证物品处理通知书及相应审批文书(使用案件处理内部审批表)。抽样取证通知书中应当具备事项有:当事人的名称(姓名);取证的事由;取证物品
11、的抽样基数、生产企业、品牌名称、数量、规格等;取证的时间、地点;取证的依据;当事人签名或盖章;行政机关印章及日期;物品清单;两名以上执法人员签名或盖章;当事人拒绝签字的,应在清单上注明。抽样取证物品处理通知书应当具备事项有:当事人的名称(姓名);取证物品的名称、数量、规格等;抽样取证物品处理的依据;抽样取证物品的处理意见;两名以上执法人员签名或盖章;当事人拒绝签字的,应在清单上注明拒签的原因及理由。4、先行登记保存证据文书先行登记保存证据文书包括:(1)先行登记保存证据通知书。并注明:当事人的名称(姓名);登记保存物品的法律依据、理由、名称、规格、数量等物品性状描述;登记保存物品的方式、期限和
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