陈晓峰法律风险管理.ppt
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1、法律风险管理 授课人:陈晓峰,陈晓峰老师介绍,资深律师 资深企业风险管理专家 北京市律师协会企业法律风险管理委员会主任 北京大学中国企业法律风险管理研究中心主任 对中国企业法律防范管理课题进行了深入全面的研究,完成了长达200多万字的独具知识产权的中国企业法律风险研究报告,涉及中国企业的2000余项法律风险。 对中国上市公司法律风险管理进行专项研究,完成了独具知识产权的中国上市公司法律风险管理研究报告,制定完成中国上市公司法律风险管理评价体系。 目前已经出版法律风险管理专业著作十余部。,出版专著,公司并购重组法律风险防范(中国检察出版社) 公司知识产权法律风险防范(中国检察出版社) 公司高级管
2、理人员法律风险防范(中国检察出版社) 公司法人治理及中小股东权益保护法律风险防范(中国检察出版社) 公司上市法律风险管理与防范策略(法律出版社) 公司税务筹划法律风险管理与防范策略(法律出版社) 公司合同及合同管理法律风险管理与防范策略(法律出版社) 公司国际贸易法律风险管理与防范策略(法律出版社) 公司投融资法律风险管理与防范策略(法律出版社) 公司破产清算法律风险管理与防范策略(法律出版社) 中国福布斯落马榜(中国经济出版社) 中国式失败(中国经济出版社),什么是法律风险?,法律风险定义之一:企业法律风险是指因为企业不懂法、不守法、不用法而带来的否定性评价,并给企业带来经济上、声誉上的损失
3、。 法律风险定义之二:企业法律风险是指因为立法、司法、执法的不确定性而带来的否定性评价,并给企业带来经济上、声誉上的损失。 法律风险定义之三:企业法律风险是指基于法律规定、监管要求或合同约定,由于企业外部环境及其变化,或企业及其利益相关者的作为或不作为,对企业目标产生的影响。 法律风险定义之四:企业由于环境、文化、交易对象信息不对称等导致决策失误或行为失当,而可能遭受的一种法律后果或经济损失。,法律风险与其他风险的关系,法律风险的特点,中国企业之殇,40,1%,30,7.3,0.02%,平均寿命(年),法律风险防范费用支出比,中国,欧美,日本,企业,美国企业投入是中国的50倍,法律风险爆发原因
4、,* 资料来源:,认识不足,投入不足,研究不足,经济转型期,国际贸易规则 认识不足,外部法律环境 不健全,法律风险教育不足,服务不专业,法律风险呈现特点,法律风险发生频率高 法律风险巨大 法律风险范围广泛 法律风险复杂 法律风险治理成本高 法律风险隐蔽性强 法人治理风险突出 上市法律风险突出 国际性法律风险突出 融资风险突出 并购风险突出,法律风险管理过程,风险诊断,资源配置情况 风险识别评估 风险承受度及风险偏好 执行力要求 专业风险审查 风险文化建设,风险历史情况 职责权限设置 过程风险控制 奖惩机制确立 部门风险审核及防范 规章制度建设 风险预警机制及危机处理机制建立,风险管理实施具体流
5、程,收集风险管理初始信息,包括战略、财务、经营、法律风险四个方面,收集集团公司及各子公司与风险和风险管理相关的内部、外部初始信息。确定收集信息的责任层级、初始信息收集方法、初始信息收集工作成果。,风险识别 结合企业业务流程和管理流程,对相关领域内识别出的风险进行描述、分类,对其原因、影响范围、潜在的后果等进行分析归纳,最终生成企业的风险清单。 风险清单示包括风险代码、风险名称、行为代码、引发风险行为、引发责任和后果、涉及部门、涉及主体、涉及业务、管理活动等,风险评估 对识别出的风险,综合考虑导致风险事件的原因、风险事件发生的可能性及其后果、影响后果和可能性等因素,并结合企业风险管理的目标、成本
6、和收益、资源的投入安排等因素,通过以定性和定量向结合的方法进行分析,以频次和产生损失和影响程度为坐标,按坐标分为重大、重要、一般风险三级,为风险的应对提供支持。,风险应对措施 风险应对是指企业针对风险采取相应措施,将风险控制在企业可承受的范围。项目组根据对风险的评估结果,在风险应对方面,采用制定风险应对策略及措施、制定和实施风险应对计划等工作环节。,应对措施实施监督与改进 风险应对是一个递进的动态过程,会随着内外部风险环境变化而变化,同时执行风险应对措施会引起企业风险情况的改变。在应对计划实施的同时,确定了应对措施实施监督与改进计划,及时监督和检查风险管理流程的运行状况,并根据发现的问题对风险
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