授予专利权的实质性条件.ppt
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1、授予专利权的实质性条件,国家知识产权局专利局 舜源专利(青岛)事务所 陈海滨 山东科技大学 2011.4.7,授课提纲,第一章 专利保护的对象和主题 第二章 新颖性(含现有技术、抵触申请、宽限期、优先权) 第三章 创造性 第四章 实用性,第一章 专利保护的对象和主题,第一节 概述 第二节 专利保护的对象和主题(R2.1)第三节 不授予专利权的主题(A5;A25),第一节 概述,专利法实施细则第二条:专利法所称的发明,是指对产品、方法或其改进所提出的新的技术方案。专利法所称实用新型,是指对产品的形状、构造或者其结合所提出的适于实用的新的技术方案 专利法第五条:对违反国家法律、社会公德或者妨害公共
2、利益的发明创造,不授予专利权。 专利法第二十五条:对下列各项,不授予专利权:科学发现、智力活动的规则和方法、疾病的诊断和治疗方法、动物和植物品种、原子核变换方法和用该方法获得的物质。,第二节 专利保护的对象和主题,一、发明和实用新型专利保护的对象 细则2.1 专利法所称发明,是指对产品、方法或者其改进所提出的新的技术方案 细则2.2 专利法所称实用新型,是指对产品的形状、构造或者其结合所提出的适于实用的新的技术方案,1、发明专利,包括: 涉及产品发明: 产品、对产品的改进 涉及方法发明: 方法、对方法的改进,1)产品发明,人类技术生产的物: 物品、物质、材料、工具、装置、设备、仪器、部件、元件
3、、线路、合金、涂料、水泥、玻璃、组合物、化合物、药物制剂、基因等 例: 1、一种灯泡,包括灯丝、灯罩、灯座,2)方法发明,利用自然规律的方法 有时间要素的活动: 制造方法、使用方法、通信方法、处理方法、将产品用于特定用途的方法,例: 1、一种灯泡的制造方法,包括以下步骤: ,3)对产品或方法的改进,对现有技术的改进 对某些技术特征进行新的组合 对某些技术特征进行新的选择,2 、实用新型专利,只保护产品 所述产品应当是经过产业方法制造的,有确定形状、构造且占据一定空间的实体 不保护方法 不保护未经人工制造的自然存在的物品 不保护无固定形状、构造的产品(涂料、水泥、玻璃、组合物、化合物、药物等),
4、仅保护针对产品形状、构造提出的技术方案,如果既包含形状、构造特征,又包含对方法本身提出的技术方案,则不属于实用新型专利保护的客体。 例:一种木质牙签,主体形状为圆柱形,端部为圆锥形,其特征在于:木质牙签加工成形后,浸泡于医用杀菌剂中5-20分钟,然后取出晾干。 例:一种菱形药片,其特征在于,该药片是由20%的A组分、40%的B组分及40%的C组分构成的。,以现有技术中已知方法的名称限定产品的形状、构造的,不属于对方法本身提出的技术方案。 例:以焊接、铆接等已知方法名称限定各部件连接关系。 将现有技术中已知的材料应用于具有形状、构造的产品上,不属于对材料本身提出的技术方案。 例:复合木地板、塑料
5、杯、记忆合金制成的心脏导管支架 物质的分子结构、组分、金相结构等不属于实用新型专利给予保护的产品的构造。 例:仅改变焊条药皮成分的电焊条,3、新的技术方案,专利法所称的发明,是对产品、方法或者其改进所提出的新的技术方案,这是对可申请专利保护的发明客体的一般性定义,不是判断新颖性、创造性的具体审查标准。 技术方案是对要解决的技术问题所采取的包含有利用了自然规律的技术手段的集合。技术手段通常是由技术特征来体现的。,不属于细则第二条第一款规定的客体,未采用技术手段解决技术问题,以获得符合自然规律的技术效果的方案 例1:用红颜色表示星期六的年历 例2:一种绘图用米格纸,它与现有技术的区别仅在于米格线采
6、用浅兰色(现有技术为深黄色),其目的是,由于复印机具有消兰功能,因此,使用这种米格纸绘图时,复印出的图案中不会出现米格线 ,气味或者诸如声、光、电、磁、波等信号或者能量也不属于专利法实施细则第二条第一款规定的客体。但利用其性质解决技术问题的,则不属此列。 【例如】一种激光;一种利用激光测量距离的方法,第二节、不授予专利权的主题,1、违反国家法律的发明创造(法5) 2、违反社会公德的发明创造(法5) 3、妨害公共利益的发明创造(法5) 4、科学发现(法25) 5、智力活动的规则和方法(法25) 6、疾病的诊断和治疗方法(法25) 7、动物和植物品种(法25) 8、用原子核变换方法获得的物质(包括
7、原子核变换方法) (法25),1、违反国家法律的发明创造(法5),法条:对违反国家法律、社会公德或者妨害公共利益的发明创造,不授予专利权。 专利法第五条所称的国家法律是指全国人民代表大会及其常务委员会通过并公布施行的法律,不包括其他机构颁布的行政法规和规章。 【例如】专利法国家法律 专利法实施细则行政法规 液化石油气安全惯例暂行规定,1、发明创造违法不保护。 【例如】用于赌博的设备、机器或工具;吸毒的工具;伪造国家货币、票据、公文、证件、印章的设备等 2、发明创造不违法,但由于其被滥用而违法可保护。 【例如】用于医疗目的的一些药物;麻醉品、镇静剂、兴奋剂和用于娱乐的棋牌等。,1、违反国家法律的
8、发明创造,3、发明创造仅其实施被国家法律所禁止可保护 专利法实施细则第九条规定,专利法第五条所称违反国家法律的发明创造,不包括仅其实施为国家法律所禁止的发明创造。 【例如】用于各种武器的生产、销售及使用虽然受到国家法律的限制,但这些武器本身及其制造方法仍然可授予专利权。,1、违反国家法律的发明创造,2、违反社会公德的发明创造,社会公德是指公众普遍认为是正当的、并被接受的伦理道德观念和行为准则。 具有普遍的社会认同:正当;不正当 建立在一定的文化背景之上:历史;区域;民族文化。 随历史的发展其内涵可能发生变化。 专利法中所称的社会公德限于中国内地(不包括港澳台)。,相关主题示例,带有暴力凶杀图片
9、的器具 带有淫秽图片的器具 克隆的人或克隆人的方法 人胚胎的工业应用 改变人生殖系统遗传同一性的方法或改变了生殖系遗传同一性的人 人与动物的交配方法等,不能授权,妨害公共利益的含义 指发明创造的实施或使用会给公众或社会造成危害,或者会使国家和社会的正常秩序受到影响 不能被授予专利权的例子:,3、妨害共公利益的发明创造,(1)发明创造以伤人致残或损坏财物为手段 例 : 使盗窃者双目失明的防盗装置 释放催眠气体使盗车者在开车时失去控制的防盗装置 (2)发明创造的实施或使用会严重污染环境、严重浪费能源或资源、破坏生态平衡、危害公众健康 (3)专利申请的文字或者图案涉及国家重大政治事件或宗教信仰、伤害
10、人民感情或民族感情或者宣传封建迷信 例: 以日本侵华战舰为外观设计的产品、算命工具,发明创造因滥用而可能造成妨害公共利益 发明创造在产生积极效果的同时存在某种缺点 例:对人体有某种副作用的药品 放射性诊断治疗设备,不能以“妨害公共利益”为由拒绝授予专利权的情形:,4、科学发现,科学发现是指对自然界中客观存在的物质、现象、变化过程及其特性和规律的揭示。 原因:不是技术方案,不是专利法意义上的发明创造。 发明与发现的区别: 发现:对客观世界的认识发现自然界已经存在的事物。 发明:对客观世界的改造创造自然界不存在的事物。 发明与发现的联系: 发现是发明的基础,发明促进发现;发现往会产生相应的发明(化
11、学物质的用途发明)。 科学发现的保护“自然科学奖励条例”。,发现卤化银在光照下有感光特性不授权 根据这种发现制造出的感光胶片可授权 感光胶片的制造方法可授权,例1:卤化银的感光特性,例2:天然物质(指南第二部分第十章第2.1节) 从自然界找到以天然形态存在的物质仅仅是一种发现,不授权 例如:天麻 自然存在的各种矿物 植物中的生物碱(未被分离纯化) 首次从自然界分离或提取出来的物质,其结构、形态或者其他物理化学参数是现有技术中不曾认识的,并能被确切地表征,且在产业上有利用价值可授权(物质本身、取得该物质的方法) 例如:天麻素(产品) 从天麻中提取天麻素的方法,5、 智力活动的规则和方法,定义:智
12、力活动是指人的思维运动,它源于人的思维,经过推理、分析和判断产生出抽象的结果,或者必须经过人的思维运动作为媒介,间接地作用于自然产生结果。 智力活动的规则和方法是指导人们对信息进行思维、表述、判断和记忆的规则和方法。,智力活动的规则和方法的 判断原则,(1)如果一项权利要求仅仅涉及智力活动的规则和方法 不授予专利权,例如: 审查专利申请的方法 组织、生产、商业实施和经济等方面的管理方法及制度; 交通行车规则、时间调度表、比赛规则; 演绎、推理和运筹的方法; 图书分类规则、字典的编排方法、情报检索的方法、专利分类法 日历的编排规则和方法,仪器和设备的操作说明 心理测验方法 各种语言的语法、汉字编
13、码方法 计算机的语言及计算规则 计算机程序本身 速算法或口诀 数学理论和换算方法 教学、授课、训练和驯兽的方法 各种游戏、娱乐的规则和方法 统计、会计和记账的方法 乐谱、食谱、棋谱 锻炼身体的方法 疾病普查的方法和人口统计的方法; 信息表述方法,案例:一种邮政编码的书写方式,权利要求1:一种邮政编码书写方式,采用09十个数字中的六个数字表示,其特征在于用条块码表示09十个数字,具体的书写方法是由一个被虚线划分成六个相等空白长度格的长方形表示0,长方形分为上下对称的两排,每排各有三个空白长条格,以长方形中自左向右每一涂黑长条格与其余空白长条格的组合分别表示1、2、3;下排中自左向右每一涂黑长条格
14、与其余空白长条格的组合分别表示4、5、6;由下排中最右边的涂黑长条格与上排中依次自左向右每一涂黑长条格与其余空白长条格的每一组合表示7、8、9。,(2)如果一项权利要求,除其主题名称以外,对其进行限定的全部内容均为智力活动的规则和方法,则该权利要求实质上仅仅涉及智力活动的规则和方法,也不应当被授予专利权。 例如: 仅由所记录的程序限定的计算机可读存储介质或计算机程序产品 仅由游戏规则限定的、不包括任何技术性特征,例如不包括任何物理实体特征限定的计算机游戏装置 如果要求保护的介质涉及其物理特性的改进,例如叠层构成、磁道间隔、材料等,则不属此列。,(3)除上述情形之外,如果一项权利要求既包括智力活
15、动的规则和方法内容,又包含技术特征,则该发明就整体而言并不是一种智力活动的规则和方法,不应当依据专利法第二十五条排除其获得专利权的可能性。 【例如】 一种游戏装置,在对其 限定的内容中既包括游戏规则,又包括技术特征,6、疾病的诊断和治疗方法,概念:识别、确定或消除病因或病灶的过程。 不授予专利权的原因(立法宗旨): 出于人道主义的考虑和社会伦理的原因; 这类方法往往以有生命的人体或动物体为实施对象,无法在产业上利用。 【说明】用于实施疾病诊断和治疗方法的仪器或装置,以及在疾病诊断和治疗方法中使用的物质或材料(药物)可授权。,6、疾病的诊断和治疗方法,用于实施疾病诊断和治疗方法的仪器或装置、在疾
16、病诊断和治疗方法中使用的物质或材料保护 诊断方法 属于诊断方法的发明不保护 不属于诊断方法的发明保护 治疗方法 属于治疗方法的发明不保护 用药物治疗疾病的方法不保护 药物本身保护 不属于治疗方法的发明保护 外科手术 (包括治疗目的和非治疗目的)不保护,(一)疾病诊断方法,(1)属于疾病的诊断方法的判断方法 同时满足以下两个条件: 1)以有生命的人体或动物体为对象; 2)以获得疾病诊断结果或健康状况为直接目的。 如果一项发明从表述形式上看是以离体样品为对象的,但该发明是以获得同一主体疾病诊断结果或健康状况为直接目的,则该发明仍然不能被授予专利权。,(一)疾病诊断方法,如果请求专利保护的方法中包括
17、了诊断步骤或者虽未包括诊断步骤但包括检测步骤,而根据现有技术中的医学知识和该专利申请公开的内容,只要知晓所说的诊断或检测信息,就能够直接获得疾病的诊断结果或健康状况,则该方法满足上述条件(2)。 不能授权的例子: 血压测量法、诊脉法、足诊法、X光诊断法、超声诊断法、胃肠造影诊断法、内窥镜诊断法、同位素示踪影像诊断法、红外光无损诊断法、患病风险度评估方法、疾病治疗效果预测方法、基因筛查诊断法,【案例】诊断心血管病状的方法和装置 权利要求1:一种诊断患者心血管病状的方法,包括下列步骤: (1)由非侵入式装置从患者收集心血管状况信息; (2)由收集到的心血管状况信息确定患者的收缩压、舒张压和平均动脉
18、血压; (3)使用确定的收缩压、舒张压和平均动脉血压中至少一个确定患者的外周阻力, (4)把确定的外周阻力与预定的外周阻力阈值比较, (5)若患者被确定的外周阻力超过预定的外周阻力阈值,则该患者被诊断为患有心血管病状。,(一)疾病诊断方法,(2)不属于疾病诊断方法的发明 在已经死亡的人体或动物体上实施的病理解剖方法; 直接目的不是获得诊断结果或健康状况,而只是从活的人体或动物体获取作为中间结果的信息和/或处理信息(形体参数、生理参数或其他参数)的方法;例:软组织检测成象方法 直接目的不是获得诊断结果或健康状况,而只是对已经脱离人体或动物体的组织、体液或排泄物进行处理或检测的方法。 例:血液、排
19、泄物的保藏方法;尿液中有形成分的分析方法 中间结果:根据现有技术中的医学知识和该专利申请公开的内容从所获得的信息本身不能够直接得出疾病的诊断结果或健康状况,例1、 一种脑电向量分析方法,包括如下步骤: 信号采集,将脑电图机输出的模拟形式的脑电波信号经过A/D 转换成数字信号; 信号预处理,将采集到的脑电波信号进行数字滤波,以消除噪音和人体漫波动信号; 数学模型的建立与计算,对各频段分别建立数学模型; 生成脑电向量图; 脑电向量图的统计分析,用统计方法对正常人群体和病人群体建立模型; 鉴别诊断。,例2、 一种生成脑电向量图的方法,由如下步骤组成: 信号采集,将脑电图机输出的模拟形式的脑电波信号经
20、过A/D 转换成数字信号; 信号预处理,将采集到的脑电波信号进行数字滤波,以消除噪音和人体漫波动信号; 数学模型的建立与计算,对各频段分别建立数学模型; 生成脑电向量图。,(二)治疗方法,治疗方法是指为使有生命的人体或者动物体恢复或获得健康或减少痛苦,进行阻断、缓解或者消除病因或病灶的过程。 包括具有以治疗为目的或具有治疗性质的各种方法 预防疾病或者免疫的方法视为治疗方法 对于既可能包含治疗目的,又可能包含非治疗目的的方法,应当明确说明该方法用于“非治疗目的”,否则不能被授予专利权,(1)属于治疗方法的发明,【例】 以治疗为目的或具有治疗性质的手术疗法、药物疗法、针灸、麻醉、推拿、按摩、刮痧、
21、药浴、气功、催眠、心理疗法、辐射疗法、减肥方法、免疫方法、伤口处理法等等,(2)不属于治疗方法的发明,【例】 制造假肢或假体的方法 通过非外科手术方式处置动物体以改变其生长特性的畜牧业生产方法; 动物屠宰方法; 已经死亡的人体或动物体的处置方法; 单纯的美容方法; 使处于非病态人体或动物体提高舒适度、愉快程度的方法; 杀灭人体或动物体外部的细菌病毒等的方法。,(3)物质的医药用途 如果以“用于治病”、“用于诊断病”、“作为药物的应用”等等这样的权利要求申请专利,则属于专利法第二十五条第一款第(三)项“疾病的诊断和治疗方法”,不能被允许 例如:用一种化合物X治疗某种病 一种治疗某种病的方法,使用
22、一种化合物X 如果以药品权利要求或者如“在制药中的应用”、“在制备治某病的药中的应用”等等属于制药方法类型的用途权利要求申请专利,则不属于“疾病的诊断和治疗方法” 例如:用一种化合物X制备某种药 化合物X作为制备治Y病药的应用,(三)外科手术方法,外科手术方法,是指使用器械对有生命的人体或者动物体实施的剖开、切除、缝合、纹刺等创伤性或者介入性治疗或处置的方法。外科手术方法一律不授予专利权。 治疗目的:属于治疗方法,根据专利法第二十五条第一款第(三)项的规定的不授予专利权;例如:器官移植法、胚胎移植法、颚裂的修复法等 非治疗目的:由于是以有生命的人或动物为实施对象,无法在产业上使用,因此不具备实
23、用性。例如:割双眼皮法、隆鼻法、活牛取黄法、熊的胆汁引流法、为诊断目的而施行的外科手术(如活检)法等),7、 动物和植物品种,动物:指不能自己合成,而只能靠摄取自然的碳水化合物及蛋白质来维系其生命的生物。 植物:指可以借助光合作用,以水、二氧化碳和无机盐等无机物合成碳水化合物、蛋白质来维系生存,并通常不发生移动的生物。 动物及植物品种不能被授予专利权 植物品种由植物新品种保护条例保护 微生物和微生物方法保护(有保藏要求) 参见(审查指南第二部分第十章),生产动植物品种的方法 主要是非生物学的方法,可被授予专利权 如果人的技术介入对该方法所要达到的目的或者效果起了主要的控制作用或者决定性作用,则
24、这种方法不属于“主要是生物学的方法”,可以被授予专利权。 例:采用辐照饲养法生产高牛奶的乳牛的方法 改进饲养方法生产瘦肉型猪的方法 主要是生物学的方法,不能被授予专利权 例:将植物种植在山野里,让其随机杂交,8、原子核变换方法和用该方法获得的物质 (1)原子核变换方法的定义 使一个或几个原子核经分裂或者聚合,形成一个或几个新原子核的过程。 不能被授予专利权 例:完成核聚变反应的磁镜阱法 完成核聚变反应的封闭阱法 实现核裂变的各种类型反应堆的方法 为实现原子核变换而增加粒子能量的粒子加速方法 不属于原子核变换方法,可授权的客体 例:电子行波加速法、电子驻波加速法、电子对撞法 为实现核变换方法的各
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