市场经济概论企业行为理论.ppt
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1、第五章 企业行为 (4学时),称为“生产者理论”,04-04-20,2,2006福布斯全球财富排行榜(2006年7月),1 埃克森美孚 美国 炼油 339,938.0 2 沃尔玛 美国 一般商品零售 315,654.0 3 皇家壳牌石油 英国/荷兰 炼油 306,731.0 4 英国石油 英国 炼油 267,600.0 5 通用汽车 美国 汽车 192,604.0 6 雪佛龙 美国 炼油 189,481.0 7 戴姆勒克莱斯勒 德国 汽车 186,106.3 8 丰田汽车 日本 汽车 185,805.0 9 福特汽车 美国 汽车 177,210.0 10 康菲 美国 炼油 166,683.0
2、11 用电气 美国 多元化 157,153.0 12 道达尔 法国 炼油 152,360.7 13 荷兰国际集团 荷兰 保险 138,235.3 14 花旗集团 美国 银行 131,045.0 15 安盛 法国 保险 129,839.2,问一个问题作为开始,一个大学生,完全独立地生产一支市价为0.5元的铅笔,要付出多大代价? 一件衬衫? 一瓶矿泉水? 一个随身听?,04-04-20,4,每日经济新闻07年4月4日全球上市公司前10名(单位:10亿美元),排名 公司名称 所在国家 所在行业 销售收入 利润 市值 1 花旗集团 美国 金融 146.56 21.54 247.42 2 美洲银行 美国
3、 金融 116.57 21.13 226.61 3 汇丰控股 英国 金融 121.51 16.63 202.29 4 通用电气 美国 综合 163.39 20.83 358.98 5 摩根大通 美国 金融 99.30 14.44 170.97 6 国际集团 美国 保险 113.19 14.01 174.47 7 埃克森石油 美国 石油 335.09 39.50 410.65 8 壳牌石油 荷兰 石油 318.85 25.44 208.25 9 瑞银集团 瑞士 金融 105.59 9.78 116.84 10 荷兰国际集团 荷兰 保险 153.44 9.65 93.99,04-04-20,5,铅
4、笔的故事,铅笔的来历 铅? 1566年,德国-瑞士博物学家最先描述一种将“铅”(当时以为石墨是铅)插在木柄里的书写工具 1779年,瑞典化学家谢勒指出,“铅”原来是“石墨”(graphien, 希腊字,意思是“书写”),是碳的一种形态 石墨矿主要分布在斯里兰卡、马达加斯加、墨西哥、加拿大安大略、西西伯利亚、美国纽约州和朝鲜 1896年首次偶然合成了石墨,取得专利权 1897年开始石墨的商业性生产 1918年后,主要用石油焦生产高纯度石墨 -简明不列颠百科全书:“铅笔”“石墨” “前身”数之不尽,04-04-20,6,我,铅笔伦纳德里德(1958),秋风译,“我的家谱得从一棵树算起,一棵生长在加
5、利福尼亚北部和俄勒冈州的挺拔的雪松。现在,你可以想象一下,锯子、卡车、绳子,以及无数用于砍伐和把雪松圆木搬运到铁道旁的各种设备。再想想制造砍伐和运输工具的形形色色的人和数不胜数的技能:开采矿石,冶炼钢铁,再将其加工成锯子,轴,发动机;要种植大麻,经过复杂的工序将其加工成粗壮的绳子;伐木场要有床铺,有帐篷,要做饭,要消耗各种食物。哎呀,忘了说了,在伐木工喝的每杯咖啡背后,也有成千上万的人的劳作!”,04-04-20,7,我,铅笔伦纳德里德(1958),,圆木运输:平板大卡车、铁轨、火车头、整个交通体系; 木材加工:. 石墨:开采、提炼、加工、包装、运输 添加黏土:精炼工艺过程,变成铅笔芯; 雪松
6、木杆上涂了六层漆: 标签:制造树脂和炭黑; 金属箍:开采锌矿石和铜矿石,制作成闪闪发光的薄铜片,加上黑圈(黑镍); 橡皮头:硫化油胶(由荷兰东印度群岛出产的菜籽油跟氯化硫进行化学反应制造出),各种各样的硫化剂和催化剂,上色的颜料则是硫化铬。,04-04-20,8,铅笔是一个奇迹,“我,铅笔,是种种奇迹的复杂的结合:树,锌,铜,石墨,等等。然而,在这些大自然所显现的种种奇迹之外,还有一个更为非凡的奇迹:人的种种创造精神的聚合成百上千万微不足道的实际知识,自然地、自发地整合到一起,从而对人的需求和欲望作出反应,在这个过程中,竟然没有任何人来主宰!” 我,铅笔,04-04-20,9,铅笔再思考,铅笔
7、的所有相关生产者,大部分互相不认识,也不知道各自产品的最终目的,又没有统一的指挥,怎样就源源不断地制造出铅笔来? 使用铅笔者对铅笔的知识为什么可以如此之少?凭借如此之少的知识,花费如此之低的代价,就可以得到铅笔,道理何在? (“理性的无知”) 如何协调“生产什么、生产多少、怎样生产”?,04-04-20,10,猜测答案,分工、专业化理论 分工与生产效率 分工水平与市场规模 分工与资本 分工与国民财富 价格理论,04-04-20,11,第五章 企业行为,第一节 企业、现代企业制度与公司治理结构 第二节 企业生产函数与成本函数 第三节 生产者均衡 第四节 国有企业改革,04-04-20,12,内容
8、简介,本章重点讲解现代企业制度,企业均衡理论以及中国国有企业改革的目标、内容与进程。 本章难点是企业均衡理论。,04-04-20,13,第一节 企业、现代企业制度与公司治理结构,一、企业的性质与分类 二、现代企业制度与公司治理结构,04-04-20,14,一、企业的性质与分类,(一)企业的性质 (二)企业的性质的进一步说明 (三)企业的分类 (四)对企业分类的补充说明,04-04-20,15,(一)企业的性质,一般意义上理解,企业就是从事生产、流通或服务等经济活动,自主经营,自负盈亏得的营利性经济组织。,04-04-20,16,沃尔玛百货有限公司,沃尔玛百货有限公司由美国零售业的传奇人物山姆?
9、沃尔顿先生于1962年在阿肯色州成立。经过四十余年的发展,沃尔玛百货有限公司已经成为美国最大的私人雇主和世界上最大的连锁零售商。目前沃尔玛在全球十个国家开设了超过5000家商场,员工总数160多万,分布在美国、墨西哥、波多黎各、加拿大、阿根廷、巴西、中国、韩国、德国和英国10个国家。每周光临沃尔玛的顾客近一亿四千万人次。 2004年沃尔玛全球的销售额达到2852亿美元,连续多年荣登财富杂志世界500强企业和“最受尊敬企业”排行榜。同时,沃尔玛在全球多个国家被评为“最受赞赏的企业”和“最适合工作的企业”之一。2004年沃尔玛被中国经营报评为中国市场优势企业品牌人气指数商贸旅游类第一名,并作为唯一
10、一家上榜的零售企业;同年8月,在财富中文版“中国最受赞赏的公司”排名中名列第八。,04-04-20,17,沃尔玛百货有限公司,沃尔玛1996年进入中国,在深圳开设第一家沃尔玛购物广场和山姆会员商店以来,经过八年多的发展,目前已经在包括深圳、昆明、福州、大连、厦门、汕头、东莞、哈尔滨、长春、沈阳、长沙、北京、南昌、济南、青岛、天津、南京、南宁、武汉、贵阳、太原和重庆在内的22个城市开设了47家商场,包括沃尔玛购物广场、山姆会员店、沃尔玛社区店等三种业态。其中沃尔玛购物广场42家、山姆会员商店3家,社区店2家。沃尔玛在中国现有员工超过2.3万人。沃尔玛至今在华的总投资额达16亿元人民币,创造了超过
11、2.5万个就业机会,累计纳税逾14亿元人民币。作为一个出色的企业公民,沃尔玛自进入中国就积极开展社区服务、慈善公益活动,八年多累计向慈善、公益团体捐献超过1974万元的物资。2004年6月,沃尔玛中国获得由光明日报社颁发的光明公益奖(跨国公司)的最佳社区奖。,04-04-20,18,海尔集团,海尔集团创立于1984年,19年来持续稳定发展,已成为在海内外享有较高美誉的大型国际化企业集团。产品从1984年的单一冰箱发展到拥有白色家电、黑色家电、米色家电在内的96大门类15100多个规格的产品群,并出口到世界160多个国家和地区。 海尔集团是世界第四大白色家电制造商,也是中国电子信息百强企业之首。
12、旗下拥有240多家法人单位,在全球30多个国家建立本土化的设计中心、制造基地和贸易公司,全球员工总数超过五万人,重点发展科技、工业、贸易、金融四大支柱产业,2005年,海尔全球营业额实现1039亿元(128亿美元)。,04-04-20,19,海尔集团,海尔集团在首席执行官张瑞敏确立的名牌战略指导下,先后实施名牌战略、多元化战略和国际化战略,2005年12月26日,创业21周年之际,海尔启动第四个发展战略阶段-全球化品牌战略阶段。海尔品牌在世界范围的美誉度大幅提升。1993年,海尔品牌成为首批中国驰名商标;2005年,海尔品牌价值高达702亿元,自2002年以来,海尔品牌价值连续四年蝉联中国最有
13、价值品牌榜首。海尔品牌旗下冰箱、空调、洗衣机、电视机、热水器、电脑、手机、家居集成等16个主导产品被评为中国名牌,其中海尔冰箱、洗衣机还被国家质检总局评为首批中国世界名牌,2005年8月30日,海尔被英国金融时报评为“中国十大世界级品牌“之首。海尔已跻身世界级品牌行列。其影响力正随着全球市场的扩张而快速上升。,04-04-20,20,(一)企业的性质,1、替代论:认为企业是配置资源的一种机制,是价格机制的替代机制。(科斯,1991年诺贝尔经济学奖得主)“我们的任务是试图发现企业在一个专业化的交换经济中出现的根本原因。价格机制(单纯从资源导向的方面考虑)可以被替代,假如替代价格机制的关系正是其自
14、身所期望的话。” 2、契约论:把企业定义为一种组织,而这种组织和大多数组织一样是一种法律的虚构,其职能是为个人之间的一组契约关系充当连接点。 3、要素组合论:认为企业就是一定数量的一组要素集中到一起的组织形式。,04-04-20,21,(二)企业的性质的进一步说明,1、企业是市场的经营主体。 2、企业应有明确的产权。 3、企业是法律与经济上独立自主的实体。 4、企业之间、企业与其他交易者之间的市场地位平等。 5、企业与市场都是资源配置的方式。,04-04-20,22,(三)企业的分类,1、按所属的部门分:工业企业、农业企业、交通运输企业、商业企业、信息企业和其他企业。 2、按所有制性质分:公有
15、制企业和非公有制企业。 3、按技术装备水平分:现代企业和非现代企业。 4、按规模和综合生产能力分:大型、中型和小型企业。 5、生产要素构成比例分:劳动密集型企业、资本密集型企业和技术密集性企业。 6、按财产的组织形式与利益分配划分:个人业主制企业、合伙制企业、公司(法人)制企业,04-04-20,23,(四)对企业分类的补充说明,私营企业、民营企业、非公有制企业。 多数学者认为,民营企业是针对中国转型时期的经济管理体制而提出来的概念,它相对应的概念是官营。民营不是所有制属性的范畴,非公有制企业可以民营,公有制企业也可以实行民营。 民营企业大致可定义为:政府没有所有权或不被政府控股的盈利性经济组
16、织。这种经济组织在经营管理上不受政府控制,能自主经营,有较完整的财产权、投资权、剩余权、人事权等。主要包括:个体工商户、私营企业、乡镇企业、民营科技企业、集体企业、股份合作制和股份制企业、外资和港、澳、台投资企业等。,04-04-20,24,(四)对企业分类的补充说明,关于私营企业的定义,已经成文的有两个,一是国务院1988年颁布的私营企业暂行条例中的规定:“私营企业是指企业资产属于私人所有,雇工八人以上的营利性经济组织。” 二是国家统计局国家工商行政管理局1998年联合颁布的关于划分企业登记注册类型的规定中对私营企业的定义:“私营企业是指由自然人投资设立或由自然人控股,以雇佣劳动为基础的营利
17、性经济组织。”这个定义包含的范围更广一些,也比较符合我国私营企业的自身特点和发展的实际情况。,04-04-20,25,(四)对企业分类的补充说明,对于“非公有制企业”,国内学术界尚没有一个统一的定义,但综合各方观点来看,其大致包括个体私营企业、外资企业(中外合资、中外合作、外商独资)、私有成分占主导的混合所有制企业等等。 由此可见,“民营企业”、“非公有制企业”相对“私营企业”来说,概念的外延更大一些,两者都包括了私营企业。,04-04-20,26,二、现代企业制度,(一)企业制度与现代企业制度 (二)三种基本的企业制度 (三)公司制企业的分类 (四)公司制企业的特点 (五)新公司法,04-0
18、4-20,27,(一)企业制度与现代企业制度,企业制度。即财产的组织和经营方式。企业制度是指以产权制度为基础和核心的企业组织制度,包括有关企业资产组织方式、领导体制、经营管理、利润分配等一系列制度的总称,主要表现为企业财产的组织形式独资企业、合伙企业和公司企业等多种企业组织形式。 现代企业制度。是指以公司制度为主要表现形式,体现企业是法人实体和市场竞争主体要求的企业制度,是适应社会化大生产和市场经济要求的产权明晰、责权明确、政企分开、管理科学的企业制度。它是市场经济充分发展的产物,是以产权制度为基础和核心的企业组织制度。,04-04-20,28,现代企业制度,特征表现为: 产权清晰 权责明确
19、政企分开 管理科学,04-04-20,29,产权清晰,产权的含义:产权就是财产权利,是经济主体用自己的财产去从事经济活动时所拥有的权利。 认识产权,应把握以下两点: 产权是一组权利,而不是单一权利。它包括财产的所有权、经营权、使用权、收益权、转让权。 产权是可以分割的。理顺产权关系就是要解决好产权所包含的各种权利在不同的经济主体之间进行分割。 。,04-04-20,30,企业所有权的含义,企业所有权:企业产权(property rights)也称财产权或财产权利,是经济学中的一个常用概念。它在制度经济学家研究领域中更多的是一个经济学概念而不是法律概念,所以它的核心不是个人财产的权利,而是企业财
20、产的权利。关于产权的定义,在不同流派的经济学家或者不同时期的经济学文献里不太一样。目前,经济学对产权的定义是“剩余索取权”(risidual claims)和“剩余控制权”(risidual rights of con-trol)。,04-04-20,31,B 现代企业制度的核心,建立现代企业制度,理顺国家与企业的关系,核心问题就是要建立企业的法人财产权。 我国公司法规定:企业中的国有资产所有权属于国家,企业拥有包括国家在内的出资者形成的全部法人财产权,成为享有民事权利,承担民事责任的法人实体。,04-04-20,32,权责明确,权责明确的含义:权责明确是指要解决好出资者所有权与企业经营权的关
21、系。 出资者所有权:出资者按投入企业的资金额享有所有者的权益,即资产受益权、重大决策权和选择管理者的权利。企业破产时,出资者只以投入企业的资本额对企业债务负有限责任。 企业经营权:企业以其全部法人财产依法自主经营,自负盈亏,照章纳税,对出资者承担资产保值增值的责任。,04-04-20,33,政企分开,政企分开的含义:政企分开实质是要理顺作为行政管理者的政府与企业的关系,重点要解决好政府职能与企业职能的关系问题。 实现政企分开必须要有制度保证:一是切实转变政府职能,规范政府应有的权力。二是切实赋予企业独立的法人地位,并且构造企业自身规范的法人治理结构。,04-04-20,34,管理科学,建立现代
22、企业制度也必须确保企业内部的组织管理机构设置规范而科学。要尽可能应用现代科学技术成果,形成以现代技术为基础的科学的经营管理方式和采用先进科学的管理手段。机构设置的目标是为了形成一种相互“制衡”的权力结构。管理科学的主要内容包括以下几个方面: 建立规范的法人治理结构和领导体制。股东大会、董事会、经理班子、监事会。 在组织制度方面,企业的机构设置必须按照科学、高效的运行机制;用工制度、公司制度、财务制度。 建立激励与约束结合的企业经营机制。,04-04-20,35,(二)三种基本的企业制度,按财产的组织形式与利益分配划分企业 单个业主制企业 the Single Proprietorship 合伙
23、制The Partnership 公司制The Corporation,04-04-20,36,单个业主制企业 The Single Proprietorship,定义。 单个业主制企业又称个体企业或独资企业。它是由业主个人出资兴办的,业主直接经营,体现的是自然人的财产制度。这种制度下,出资者的财产和企业经营的财产是合一的。单个业主制企业属于自然人企业。 个体企业有明显的优点和弱点: 优点。建立企业和解散企业或停止营业的程序十分简单,决策灵活产权可以自由转让。 弱点。规模很小,难于扩大。难于筹集到大量的资金,因此很难从事大规模的生产经营活动。个体企业缺乏长期的稳定性。,04-04-20,37,
24、合伙企业,合伙企业定义。是由两个或两个以上的出资人联合经营的企业。合伙企业的基础是合伙关系,而合伙关系一般是通过书面的合伙协议确立的。普通合伙人与有限合伙人。前者是对企业债务负无限责任,并直接从事企业的经营活动;后者是对企业债务只负有限责任,仅在企业中投资、分利,在企业经营中的作用不大。合伙企业属于自然人企业。 合伙协议的内容: 合伙协议一般包括:合伙人姓名,企业名称,合伙期限,每一个合伙人投入资产的种类和数量,合伙人之间的损益分配方法,对合伙人权利的限制,对某一合伙人突然死亡后如何继续开办的问题做出预先规定等等。,04-04-20,38,合伙企业,对合伙关系的几点重要法律规定: 合伙人必须对
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