证券行业入门知识培训.ppt
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1、证券基础知识培训,一、证券与证券市场概述,证券 证券是多种经济权益凭证的统称,用来证明持券人有权按其券面所载内容取得应有权益的书面证明。按其性质不同可将证券分为证据证券,凭证证券和有价证券。人们通常所说的证券即有价证券。 证券市场 证券发行与交易的场所,二、股票的基本概念,什么是股票,股票是一种由股份有限公司签发的用以证明股东所持股份的凭证,它表明股票的持有者对股份公司的部分资本拥有所有权. 由于股票包含有经济效益,且可以上市流通转让,因此股票也是一种有价证券.,股票的特征,1、收益性,2、风险性,可能产生经济效益损失 任何投资都有一定风险,3、流动性,依法在交易所上市交易或其他证券交易场所转
2、让,4、永久性,载有权利的有效性始终不变,是无期限的法律凭证,5、参与性,持有人有权参与公司重大决策,有权出席股东大会,股票的收益性,资本利得(资本损益),股息和红利,股票的分类和种类,普通股: 最常见和最普通 基本权利和义务,优先股: 附加特殊条件 享有某些优先权利,国家股: 代表国家投资的部门和机构,以国有资产向公司投资,收益性。股东凭其持有的股票,有权从公司领取股息或红利, 获取投资的收益。股息或红利的大小,主要取决于公司的盈利 水平和公司的盈利分配政策,法人股:企业法人和具有法人资格的事业单位和团体,依法可支配的资产 非上市流通股,公众股: 向社会公众公开发行,可上市流通的股份,国有法
3、人股: 具有国有性质的法人股,国有股: 国家股和国有法人股的总称,外资股: 向外国和港、澳、台地区投资者发行的股票,境内上市外资股: 即B股 ,境内注册 向境内外投资者发行,境内证券交易所上市 以外币认购、交易和结算,境外上市外资股: 境内注册 境外发行 以外币认购 境外上市,垃圾股:,业绩较差的股票,绩优股:,蓝筹股:,红筹股:,业绩优良的股票,每股税后利润处于中上地位,净资产收益率连续三年显著超过10,行业内占有重要支配性地位,业绩优良的大公司股票,在境外注册 在香港上市 带有中国大陆概念的股票,A股: 境内发行,境内机构、组织或个人以人民币认购和交易,H股: 注册地在内地、上市地在香港的
4、外资股,股息: 依据股票从公司分取的 公司盈利税后净利润,现金股息、股票股息、财产股息、负债股息、建业股息,现金股息: 以货币形式支付的股息和红利,用新增发的股票或一部分库存股票作为股息,股票股息: 以股票的方式派发的股息,最普通、最基本,股市交易规则,一、交易时间 周一至周五 (法定休假日除外) 上午9:30 -11:30 下午1:00 - 3:00 二、交易单位 股票的交易单位为“股”,100股1手,委托买入数量必须为100股或其整数倍,涨跌幅限制 在一个交易日内,除首日上市证券外,每只证券的交易价格相对上一个交易日收市价的涨跌 幅度不得超过10%,超过涨跌限价的委托为无效委托。 “T+1
5、“交易 “T”表示交易,“T+1”表示交易日第二天。“T+1”交易制度指投资者当天买 入的证券不能在当天卖出,需待第二天可以卖出。 (A股为T+1交收,B股为T+3交收。),证券分析,基本面分析 技术分析, 基本面分析 ,汇率变动对股市的影响 经济周期对股市的影响 利率变动对股市的影响 通货膨胀对股市的双重作用 通货膨胀对股市的影响 物价变动对股市的影响 政策对股市的影响 政治因素对股市的影响, 技术分析 ,传统技术分析 智能软件分析,基础技术知识,K线图 基础技术指标,三、股市基本术语,配股:,送股:,转赠股:,向原股东增发新股,进一步筹集资金的行为,发放股票作为红利,利润转化为股本,送股后
6、 总股本增大 每股净资产降低,公司将资本公积转化为股本,并没有改变股东的权益,但却增加了股本的规模,分红:,上市公司以现金方式发放股利,增发:,定向增发:,上市公司为了再融资而再次发行股票的行为,增发股票时,其发行的对象是特定的投资者,ST股:,PT股:,N股:,连续两个会计年度的净利润均为负值,最近一个会计年度经审计的每股净资产低于股票面值,涨跌幅限制为5,中期报告必须审计,对上市股票 “特别转让服务”,出现连续三年亏损,新上市 交易首日,S股:,未股改,XR股:,XD股:,除权 交易当日即除权日 深市不标示,除息 交易当日未除息日 深市不标示,DR股:,除息和除权 深市不标示,退市:,一级
7、市场:,二级市场:,股票或公司证券的终止上市 有主动退市和被动退市之分,股票的初级市场(发行市场),股票的流通市场 已发行股票进行买卖交易的场所,T+1:,买入成交后在第二天才能进行委托买卖,T+0:,买入成交后当天就可进行委托买卖,散户:,大户:,买卖数量与金额不大,无组织的个人投资者,买卖数量与金额庞大的个人、集团、财团或信托公司等,除权:,除去股票中领取股票股息和取得配股权的权利,除息:,除权日:,除息日:,除去股票中领取现金股息的权利,股权登记日R日 R+1日进行除权处理的交易当日,股息登记日R日 R+1日进行除息处理的交易当日,除息价:,除息价=股权登记日收盘价-每股所派现金,除权价
8、:,送股除权价=股权登记日收盘价/(1+送股比例),配股除权价=(股权登记日收盘价+配股价配股比例) /(1+配股比例),有送红、派息、配股的除权价计算: 除权阶=(收盘价+配股比例配股价-每股所派现金)/(1+送股比例+配股比例),含息: 有现金股息的股票,尚未除息,含权: 有现金股利的股票,尚未除权,填息: 除息后股价上升,将除息的差价补回,填权: 除权后股价上升,将除权的差价补回,增资: 为业务需要或改善财务结构而办理增资,即提高资本额,现金增资:即有偿配股,盈余或公积转增资:即无偿配股,溢价: 以高于面额的价格办理公开承销或办理现金增资,询价:,询价发行:,配售:,首次公开发行时向符合
9、规定的机构投资者进行价格征询,申购股票数量与股票发行量之间存在数量差额,向申购者按照同比例的原则进行另行配给实际可申购数量,给申购的投资者一个询价区间(上限和下限) 由投资者在发行价格区间内进行累计投标询价 综合累计投标询价结果和市场走势等情况确定发行价格,QFII: 合格境外机构投资者 境内注册上市的具有外资概念的,QDII: 合格境内机构投资者 经核准在境外证券市场投资,四、交易常用术语,委托: 提交买卖意向,柜台委托:通过营业部柜台进行相关买卖委托,电话委托:通过电话方式进行相关买卖委托,网上委托:通过网络方式进行相关买卖委托,市价委托:以当前市场价为买卖委托价,限价委托:限定一定价位进
10、行委托买卖,挂牌(单): 挂出限价委托单,挂进:挂牌(单)买入,挂出:挂牌(单)卖出,成交: 买卖双方以相同价位达成交易,开盘价: 交易日中的第一个成交价,收盘价: 交易日中的最后一个成交价,最高价: 交易日中最高的成交价,高开: 开盘价高于前一收盘价,平开: 开盘价等于前一收盘价,低开: 开盘价低于前一交易日收盘价,整理: 股价经过一段急剧上涨或下跌后,开始小幅度波动, 进入稳定变动阶段 也叫盘整,上档: 股票当前价位上方的价位,高开高走:高开后股价继续往上走,高开低走:高开后股价往下走,下档: 股票当前价位下方的价位,利多: 刺激股价上涨,对多头有利的因素和消息,利空: 促使股价下跌,以空
11、头有利的因素和消息,最低价:交易日中最低的成交价,交割:投资者买卖股票,成交量: 买卖成交的实际股份数量 单向,交易量: 买入成交和卖出成交的股份总数 双向 成交量2,多 头: 研判股市或某公司股票远景佳,买进持有赚差价,空 头: 研判股市或某公司股票远景不佳,卖出不再持有,套 牢: 买入股票后,股价下跌舍不得卖出或不甘赔钱卖出,被 轧: 卖出股票后股价一路上涨,不甘赔钱补回,多头市场: 股价呈现长期上涨趋势之市场 表现为一段行情比一段行情高,空头市场: 股价呈现长期下跌趋势之市场 表现为一段行情比一段行情低,成交额: 成交股票的金额总数,涨 跌: 当日股票价格与前一日收盘价格(或前一日收盘指
12、数) 相比的百分比幅度,正值为涨,负值为跌,否则为持平,价 位: 买卖价格的升降单位。 价位的高低随股票的每股市价的不同而异,涨 势: 股价在一段时间内不断朝新高价方向移动,跌 势: 股价在一段时间内不断朝新低价方向移动,突 破: 股价冲过前期高点或成交密集区为突破,一般指向上突破,跌 破: 股价冲过前期低点或成交密集区向下突破,反 弹:在下跌的行情中,股价有时由于下跌速度太快,受到买方支撑而暂时回升的现象。反弹幅度较下跌幅度小,反弹后恢复下跌趋势,回 档: 股价上升过程中,因上涨过速而暂时回跌的现象,反 转: 股价朝原来趋势的相反方向移动分为向上反转和向下反转,底 部:一定时期内趋势最低部分
13、,头部: 一定时期内趋势最高部分,跳 空: 受强烈利多或利空消息影响而产生供需不平衡现象 上升行情时,当天高开后继续上升 下跌行情时,当天低开后继续向下,阻力线:即压力线 股价上涨至某价位区域,产生大量卖出压力,致使 股价停止上升甚至回跌 通常为过去下跌行情的起跌处或重要回升点,支撑线:股价下跌至某价位区域,大量投资者在此买入,致使股价停止 下跌甚至回升通常为重要上升点顶点上方,或多空激战处,有大量成 交价位处之顶线区,吸 货: 庄家在相对低价时暗中买进股票 也叫吃货或吸筹,出 货: 庄家在相对高价时不动声色地卖出股票,牛 市: 整个股市价格呈上升趋势,熊 市: 整个股市价格普遍下跌的行情,热
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