【工作总结】证券公司开发第三季度工作总结[1].docx
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1、第 1 页 证券公司开发第三季度工作总结1 特征码 BLNzjweuHjBRgDvJqUsf 为做好投资者教育工作,在 xx 年,公司上下把投资者教育工作 作为公司一项重要工作来抓,通过认真组织,精心部署,结合 公司经纪业务的开展,采取多种方式和手段,不断切实做好投 资者教育工作,不断提高服务质量和专业管理水平,维护投资 者合法权益。现将具体工作情况总结汇报如下: 一、完善投资者教育组织机构,建立健全相关法规制度 1、公司 xx 年投资者教育工作领导小组 为了做好投资者教育工作,保持工作的稳定性和连续性,公司 对投资者教育工作领导小组成员进一步补充完善,由下列人员 组成: 公司总部组长:严九鼎
2、(分管经纪业务副总裁) 副组长:王力华(经纪事业部总经理) 成员:经纪事业部各综合部门总经理、所属各营业部总经理 上海分公司组长:李梓木(上海分公司总经理) 成员:上海分公司所属各营业部总经理 2、继续做好投资者园地建设工作 根据上级监督部门对投资者园地建设工作的部署和要求,指导 和督促营业部不断完善营业部投资者园地建设工作,坚持做好 第 2 页 投资者证券知识普及和风险揭示工作,帮助投资者理解“买者 自负”的内在含义和树立正确的投资理念,结合“打击非上市 股权买卖”活动,在营业网点醒目位置张贴告示和人员提示等 方式,提醒投资者到合法的证券经营机构及基金代销机构进行 证券交易。 3、加强管理,
3、对投资者教育工作内部检查 为了加强管理,规范投资者教育工作落到实处,公司分别对各 营业部进行内部检查。检查工作完成后,对投资者教育工作比 较突出营业部给予了奖励,对此项工作不力的营业部给予了批 评。通过以上教育活动的开展与检查,进一步增强了投资者参 与活动的热情,形成了风险教育活动准备工作与营业部之间完 善相互促进、协调发展的良好局面。 4、开展形式多样的投资者教育活动 继续以形式多样的投资者教育活动向投资者尤其是中小投资者 传授投资知识、传播投资经验、培养投资技能、倡导理性投资 观念、提示相关投资风险、告知投资者权利及保护途径,进而 提高投资者素质。 各营业部充分利用收市后、节假日开展形式多
4、样,内容丰富的 投资咨询活动,如继续开办股民学校,组织投资者交流投资心 得等;维护好营业网点投资者信箱,通过投资者信箱,了解客 户的需求和建议,做好客户的服务工作,提高服务质量;继续 重视并处理好客户投诉工作,按照经纪业务客户投诉管理体系 第 3 页 的责任要求,重视并及时处理客户各种投诉,严禁推诿搪塞客 户,切实维护投资者合法权益;做好证券新业务、新产品的知 识普及和风险提示工作。 二、加大投入力度,保障投资者教育工作的有效进行 1、xx 年,公司为投资者教育共投入 45 万余元。具体印制投资 者教育宣传手册 4 万余册、宣传单 4 万份、宣传海报、展板、 易拉宝 80 多套,开展社区投资者
5、教育活动 5 次。这些宣传物品 的免费发放与摆置,系列社区投资者教育活动的举办,有效的 提高了投资者教育的宣传力度,使投资者更加明晰的了解证券 市场投资机遇和风险。 2、设计模型,划分投资者类型,为开展有针对性的投资者教育 创造条件。我公司认为投资者教育的最佳效果是根据客户的类 型,进行有针对性的宣传教育工作,其基础是科学有效地划分 客户类型,而简单地依据调查表是难以有效划分客户的。我们 认为较好的方式是通过客户的交易行为判断客户类型,而分析 客户交易行为就需要对客户的日常交易数据,如日均交易笔数、 每次委托数量、客户资产、偏好品种等进行综合分析,这就需 要建立分析模型和数据分析系统,通过模型
6、有效分类后再按客 户特征开展投资者教育工作。 3、投资者教育工作纳入绩效考核。营业部的投资者教育开展情 况将作为总部考核营业部的管理内容之一。投资者教育工作的 内容和效果较难界定,因此如何实现量化是个难点,公司正在 第 4 页 进行研究。目前正在做将营业部投资者教育工作与营业部执行 力评估相联系的尝试,在 xx 年的投教工作中还是显现良好成效 的。 4、加强非现场渠道宣传。由于目前各网点现场客户大幅减少, 并有进一步降低的趋势,鉴于此,我公司认为下一步投资者教 育的主要信息发布途径为网站、短信、报刊以及其他公共媒体 等非现场渠道。特别是网站,公司正积极在网站开辟投资者教 育专栏,采取互动方式开
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- 工作总结 证券公司 开发 第三 季度
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