从计划到市场.ppt
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1、1,从计划到市场 经济转轨绩效,要点及议程的全球检视,“转轨经济学”或“比较转轨经济学”,2,截然不同的转轨模式及绩效分析 “摸着石头过河”(邓小平) 与“一步跨越深渊”(哈维尔),3,渐进式改革与激进式改革,28个转轨国家分为两大类: 渐进式改革组别:中国和越南2 激进式改革组别:26 中东欧(CEE国家)10 前苏联共和国(NIS国家)15 蒙古1 同时,将激进模式国家按转轨进展快慢,又分为4组。14、15图,4,转轨绩效衡量指标:GDP增长率、通货膨胀率和社会指标(预期寿命和婴儿死亡率),中国19781995年间,GDP年递增9.4%,越南改革的19861995年间是7.1%;而激进模式
2、的4组国家19891995年改革期间GDP年递减1.69.6%,其中受战乱影响的国家年递减11.7%。19941995年,进展快的两组开始以4.3%和4.0%的速度恢复增长,而进展迟缓的两组继续以12.5和11.4%的速度下降。到1995年底,所有激进式国家的GDP均未恢复到改革之初的水平。 激进式改革的打击甚于二战和大萧条:美国大萧条谷底1933年的GDP,为基年1929年的近70%;苏联二战时期谷底1942年的GDP,尚及基年1940年的近80%; 而这一次的转轨,俄罗斯GDP直线下降至1995年的最低点,不及基年1989年的60%,乌克兰、哈萨克斯坦等国更仅及基年的40%强。26图20图
3、29图,5,年通胀率指标也同样证实了中国的渐进式改革的较优绩效 中国改革17年间平均8.4% CEE和NIS国家改革6年间承受了从106%到809%的年通胀率,战乱国家更达929% 19941995年进展快的两组出现了转机:年通胀率下降到了两位数,而最糟的组却上升到了四位数。34、39图 中国的社会指标也足以傲人,改革17年预期寿命年递增2.1%,婴儿死亡率年递减11.1%。远远领先于其他各国,6,俄罗斯如此补偿居民存款损失,总统1997年12月2日下令补偿1917年至1920年出生居民在1991年至1995年严重通胀期间存款损失。1991至96年间,物价上涨6168倍,当初一辆小汽车的存款只
4、够乘3至4次公共汽车;当初一个面包0.13卢布,如今2000至3000卢布。但全额补偿须俄罗斯几年GDP,只能分阶段部分补偿。此前已经对1914年前和1917年前出生居民部分补偿。这次补偿的最高存款额1000卢布,超过不补;补偿最高倍数1000.适用于迄今仍存钱或今年才停止存入的存户和1992至1995年的存户;1991年至1994年存户补偿900倍;1993年和1992年停止存入的分别补偿700和600倍。经济参考报19971221 通货膨胀实现再分配:大企业和金融机构是主要赢家;通胀税夺走了家庭1/4收入,穷人、老人受到最大损失。边疆开拓者一生退休积累不够一张返乡机票。38专栏,表,7,业
5、绩区别归结于 客观的初始条件和主观的政策选择,中国的通过部分的和分阶段的改革来实现变革,让市场经济从农业、农村和非国有经济,缓慢而稳定地扩大到经济中的其他部分,这种渐进式改革方案,很大程度上由于中国是以农业为主的国家开始转轨过程的。受到压制和剥夺的农业吸收了71%的劳动力,社会保障网络只覆盖了劳动力中20%的国有部门职工。因此,一放开农业就立即产生了效益。家庭经营激励使农业在改革之初以10%的速度增长,并释放出大量劳动力配置于新建的乡镇企业和其他非国有企业,极大地增强了经济的活力和效率,并缓解了国有经济改革滞后的不利影响,即改革的成本得以转嫁 中国的政权基础产生于自身的革命运动,改革时期仍能够
6、保持原体制中强大的政府实施能力、控制能力这一优势。这样,改革很快提高了人民的收入,加上有效的宏观控制,促进了储蓄增长,形成了改革增长稳定的良性循环,8,CEE和NIS国家转轨开始时,包括农业在内的整体经济已经是同质的现代经济,尤其是其中的欧洲部分。农民占劳动力的比重,俄罗斯是14%,号称粮仓的乌克兰也只有20%,斯洛文尼亚仅6%。社会保障制度实际上保护了全体人民。国有体系的体制病无所不在,各行各业各地都无处逃遁,从而改革的代价也无以转嫁。这使它们不能象中国那样,通过释放非国有经济能量增加储蓄来取得改革的初始动力,实行渐进式改革,而只能“一步跨越深渊”,并因此经受剧烈的痛苦 不能简单地判断渐进式
7、与激进式的优劣,不同的初始条件决定了人们的选择范围。对于CEE和NIS国家,只能进行快速的持续的改革,否则反而会导致持续的混乱,9,快速的持续的改革要求正确的政策选择,这有赖于有献身精神的和大胆的领导人 报告对于俄罗斯公众由拥护政治改革和经济改革转向反对的解释是:“如果经济改革只使少数人受益,如果迟迟看不到经济增长的收益,如果腐败像瘟疫一样到处流行,那么因改革而蒙受损失的人就完全有理由作出反应。”12图 遗憾的是,报告没有给出这一切的根源,更没有给出其中西方的“教师爷”们误导的那部分责任,10,启动转轨的三个实施要点,激进式和渐进式改革模式有很大差别 但是由中央计划经济体制开始向市场体制的起步
8、,即转轨的实质内容是有共同点的 经济自由化与宏观经济稳定 产权制度改革 保护人民,11,(一)经济自由化与宏观经济稳定的结合:启动改革最基本的主要步骤,经济自由化 放松或取消政府对国内贸易、价格及市场的限制; 放松或取消政府对参与国际贸易的限制并使本币可兑换; 放松或取消对企业自由进入国内市场限制,即市场准入。 宏观经济稳定 减少通货膨胀和抑制对内和对外的收支不平衡(减少财政赤字和国际收支账户经常项目逆差) 在宏观经济稳定环境中的经济自由化,有助于市场形成反映成本、反映供求的真实的价格信号,这是形成有效市场的一个基本条件。 报告认为,哪怕其他条件都不具备,仅这一条,改革也能取得很大成功,12,
9、中国的真正“自由化” 与前苏联的“赝品资本主义”,经互会和苏联的解体导致它们之间贸易的崩溃; 急于与过去的一切决裂的思维定势,使它们在新的市场规章制度建立起来以前就抛弃了所有的计划控制。 替代“不自由”的市场、价格和贸易的,不是稳定的规范自由市场,而是混乱的非正规市场,破坏了既有生产力,降低了人民已有生活水平,并以此引发严重的通货膨胀。与此同时,繁琐的规章制度和高额税收使企业对正规环境产生敌意,非正规经济中东欧国家平均22%,独联体国家高达37%。经济的非正规化减少了政府岁入并促使资本外流。 唯“自由化”或“自由化”意识形态“先验”,反而破坏了自由化 而中国在保持原有计划体制下的贸易联系和控制
10、的同时,积极发展新的经济成分、经营形式和调控方式,积极对外开放,却实现了“实质性的自由化”。42图,13,非正规化 游离于受到法律规章及税收制约的那部分经济之外,且涵盖于官方经济统计中的经济活动 报告中所指转轨国家和拉美等发展中国家经济的非正规化,不是由于发展程度不足的二元社会中的前现代经济;而是由于这些国家政治控制削弱而经济自由较少,企业为了逃避高额和多变的税收和和其他繁琐的规章制度转入地下。这些地下的经济活动虽然缓和了产量下降,但这主要是一种“逃生”经济,它把注意力集中于短期目标,投资极少并侵吞国有资产,企业为逃避控制和税收耗费大量时间和金钱。这些效率损失和非正规经济中交易困难都限制增长。
11、经济非正规化减少政府岁入,促使资本外流,滋生贪污腐败,损害正规市场和政府机构信誉。所以非正规经济不可能替代正规的开放的私营部门,最后只能阻碍它的发展。相应的可以用价格贸易和外汇自由化,紧缩宏观经济政策,规章制度约束急剧减少,政府更多实行专业性行政管理等方法,使之返回正规经济,14,无论是自由化还是稳定,中国的最大制约都是国有体系改革滞后,国有企业活力的缺乏,在软预算约束的条件下 或者迫使信贷过度扩张,致使负的实际利率和大量坏帐 或者索要巨额财政补贴、拖欠国家税收而造成财政增支减收、赤字过高 由此引发的周期性通货膨胀,将国有企业低效率的代价转嫁给了全社会。37图 以此看来,宏观形势与微观形势本来
12、就是不可分的,15,(二)产权与企业改革 是市场经济激励机制的核心,经济自由化和宏观经济稳定造就了适宜的市场价格信号 产权与企业改革是造就真正的市场主体的关键 而信号和主体,是市场经济激励机制不可分割的两大部分。,16,产权与企业改革: 原国有企业的非国有化和私有化 新的非国有和私人企业的准入,报告在认为“一定程度的私有化是不可避免的”同时,指出了关于私有化的两难选择: 不分散所有权不能增加竞争和改善业绩, 而“不良”私有化又会带来不利的后果。 因此,没有简单的答案,一切取决于国家的力量及其管理机构的能力:如果政府和工人们自身有足够的能力控制企业,而且能防止企业管理人员窃取资产,而且如果非国有
13、部门的储蓄率很高的话,那么缓慢的私有化是可行的(虽然它未必是最优的),17,私有化,这里可以认为是产权制度改革的通称,在许多场合指产权的非国有化,产权的个人化。即对由国家或集体直接掌握企业、土地或其他资产的产权制度实行改革,使所有权人能够有效行使各项财产权利而真正获得产权收益(承担财产亏蚀),并由此激发产权关系人对市场信号作出正确及时的反应,使财产得到最有效的经营,最大限度地获得净资产量最大化和净资产收益最大化。 产权是市场经济激励机制的核心,有效的产权制度所造就的合格的市场主体,与经济自由化一起,构成市场经济制度的基本框架。,18,政府实际控制能力软弱、又实行缓慢私有化或极力避免正式私有化,
14、“自发私有化”危险,企业管理人员与政府官员勾结,通过种种方式,使企业资产和利润脱离国家的控制而进入私人控制之中,给国家留下的基本就是亏损和债务。绝大多数转轨国家中“资产私有化”比企业私有化的速度要快得多。这种不合法的私有化激起人们的广泛不满。 在许多条件下,私有化受到阻碍的原因并不是因为政治哲学或对最佳方法的不确定性,而更多的是因为继续实行国家所有制可以保持模棱两可的财产权,这种产权允许利润的转移、避税及对资产的掠夺,这些主要是有益于在任的企业管理人员 这种不良私有化与产权改革的原旨相违,它将经济和政治权力集中于国内“精英”或外国投资者手中,而不是扩大独立的,比较分散的中产阶级,不能造就分散的
15、产权,不能形成公平的竞争局面,无助于真正的资本市场的形成,而产权的广泛分配本来可起到抵消政治系统权力集中的作用,有助于社会的稳定。 这种企业的亏损连累银行体系濒于破产,使“产权不明确正从一个法律问题变成一项重大的宏观经济问题”,19,自发私有化 不合法的私有化,在企业尚未私有化的时候企业资产私有化的现象 国家或集体公有企业管理人员与政府官员勾结,通过种种方式,使企业资产和利润脱离国家和集体的控制而进入私人的控制之中,给国家或集体留下的基本就是亏损和债务 这是一些转轨国家政府实际控制能力软弱、又实行缓慢的私有化或极力避免正式私有化的情况下的一种较普遍现象 这种经营者对所有者的财产侵权,与产权制度
16、改革的原旨相违,是计划经济与市场经济弊病的结合,同时违背了效率原则和公平原则。,20,大型企业私有化的四种方法比较,大型企业私有化四种途径: 公开出售 管理人员和职工购买 全体公民平等获得私有化凭证以分配资产 自发私有化 进行五个方面优劣评判 改善企业管理 迅速而可行 更好的获得资本和技术 增加政府收入 更加公平 自发私有化在前两个方面的作用不确定,在后三个方面起坏作用,是最不可取的。52图,21,捷克私有化做法和评价,报告认为捷克共和国的大规模私有化计划最为成功: 实行凭证投资不受限制、对企业内部人士没有优惠的第三种方法,公民们可以自由的将其凭证直接投资于被拍卖企业,可以将凭证交由互为竞争的
17、投资基金经营。 这样,有效的形成了对企业的监督和激励。 问题是“谁来监督监督者”个成熟市场经济中也同样存在的问题,22,中国乡镇企业独特产权形式评判,(中国)乡镇企业(TVE) 被认为具有独特产权形式的企业:既不是国有制也不是私有制,而是地方政府和居民所有,其激励机制与私营企业相似,剩余仅在有限的阶层稳定的社区及其政府、企业管理人员中分配,企业的自由参与、竞争、硬预算约束、地方政府适当的财政积极性,这些特点造成了乡镇企业较高的发展速度和营运效率 硬预算约束 政府对国有企业制定的预算是固定的,国有企业的经营亏损不会由政府和国有银行来弥补 讨论:社区集体所有乡镇企业产权制度改革,23,产权改革不能
18、一劳永逸,报告认为,如保加利亚等国的将资产归还革命前的所有者那样的初始变革不一定是最佳形式,应把它视作重组所有权、重构企业激励机制进程的开始,而不是这一过程的终结 报告将是否改善了经营作为检验产权形式是否合适的显著测试标准,所有权应改变到能对市场经济的要求作出反应,24,(三)在转轨中保护人民大众,提高人民生活福利是转轨的根本目的和出发点 人民状况不仅涉及公平而且涉及效率:劳动者知识、技能、激励和健康等人力资本状况是经济发展的重要因素 在几乎所有转轨国家,表现居民收入不平等程度的基尼系数都是增加的 同时,以收入或支出水平低于最低生活费用衡量的绝对贫困人数,一般CEE和NIS国家也呈大幅度上升趋
19、势。俄罗斯的这一数值1993年高达38%或35%。70、72图,25,基尼系数概念,测量收入分配不平等性的一种标准方法 参照以洛伦兹曲线表示的实际分配与理想的完全均等分配状况之间的差异而计算 基尼系数的经济含义是:在全部居民收入中用于进行不平均分配的百分比。基尼系数的大小,反映全部收入中用于不平均分配的百分比的大小 基尼系数最小等于零,表示居民收入分配绝对平均;最大等于1,表示居民收入分配绝对不平均,即百分之百的收入被一个人所占有 一般判断标准:0.2以下高度均等,0.2至0.3之间相对均等,0.3至0.4之间差距相对合理,0.4以上差距偏大 俄罗斯的49.6%(1993年),甚至高于中等收入
20、国家45%的一般水平,更高于市场经济发达各国35%的一般水平,26,转轨中的贫困和不平等原因和对策,原因: 经济负增长 劳动力市场缺乏灵活性和流动性 养老金领取者的不利地位,对策 有效的经济增长 有效的劳动力市场 有效的社会保障,27,关键在于恢复经济增长,中国就是由于改革初始阶段的农村经济增长,使2亿农民摆脱了贫困,28,改革劳动力市场,即按照市场要求,改变工资水平和结构、改变部门和地区的就业结构(包括在非正规部门增加就业),并通过失业进行调整,须配合以正确的激励政策增强劳动力市场的流动性: 将住房等社会服务从企业分离出去,变企业保障为社会保障,由劳动者与雇主共同承担失业救济基金,降低失业救
21、济水平和时限 保持产品市场的竞争性以抑制工会为向少数正规部门劳动者提供特殊保护而损害最贫困者的利益 帮助转岗培训和改善就业信息 中国乡镇企业创造出大部分新就业机会的功绩78图 77图NIS/CEE国家失业与工资指数,29,建立有效的社会保障体系,对于那些在经济回升和劳动力市场更加灵活以后仍被抛在后面的人,政府应提供有针对性的直接救济 特别是,须对被通货膨胀破坏了一生的储蓄,又没有机会在市场经济中弥补损失的老年人给予股份、住房等资产方面的优待,甚至可以考虑用国家的不动产来为养老金融资 只是,这些特殊安排不应被用于年轻一代,应立即着手建立个人帐户与社会统筹相结合的养老基金制度,以实现可持续的基金运
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