【工作总结】邮政局内控达标年学习总结范文[1].docx
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1、第 1 页 邮政局内控达标年学习总结范文1 特征码 hEZdaYDIuucwqRjoUpFw 根据中国银监会办公厅关于内控风险提示及开展内控检查工 作的通知(银监办发(20xx)408 号)文件精神,我行营业部对 20xx 年 2 月 6 日至 20xx 年 3 月 4 日期间的业务经营状况、文 明服务及行风纪律等进行了全面认真的自查,通过选择检查要 点、确定检查方案,以现场查看业务操作流程、审核会计凭证、 查阅各类交接登记簿、调阅录像及检查计算机运行等方式,分 别对现金区和非现金区大额取款的登记审核、会计专用核算印 章的管理、账务核对管理、重要事项核准报备管理、重要空白 凭证及密钥交接登记管
2、理、业务操作流程管理进行了全面检查 和整改。现将自查情况报告如下: (一)思想道德方面: 1、在日常工作中,我部门成员工作态度端正,对于本职工 作认真负责、积极进取,差错率低、任务完成及时,未出现敷 衍、推诿等责任心不强、作风不扎实的行为; 2、工作期间,员工遵章守纪,未有经常迟到、旷工、早退 等不遵守劳动纪律和情绪低落、工作消极的行为; 3、我部门每周一三五晚上营业结束以及周六的上午都组织 业务学习和操作技能培训,员工都能积极参与,新入职员刻苦 第 2 页 练习、虚心求教、态度端正。 (二)业务管理方面 1、我部门对金融规章制度及上级的精神都进行认真传达学 习和贯彻落实,明确本部门各业务操作
3、岗位职责; 2、对业务工作中存在的漏洞能做到及时发现、及时制止、 报告和处理; 3、未有办理业务越权行事的行为,未有柜员、会计主管违 法违规办理业务的情况; 4、会计主管、部门经理、主管行长坚持每周、每旬、每月、 每季对所有尾箱现金、重要空白凭证进行清点; 5、本部门按规定实行对重要岗位进行轮岗安排。 (三)业务操作方面: 1、通过对柜员尾箱现金及重要空白凭证的检查,未发现有 不按规定对账而出现账账、账实、账表不符的情况;通过对会计 凭证的审查,未有未经会计主管审核或授权,擅自办理入账、 提出交换的行为; 2、未有伪造、涂改变造凭证转移资金和隐匿、故意销毁会 计凭证的现象; 3、检查开户申请书
4、、预留银行印鉴卡片上应由客户填写或 签字的部分,没有银行内部员工的签名;通过调阅监控录像资料 检查账户的开立、变更和撤销、密码变更时,客户都在场,相 关业务由客户发起。 第 3 页 4、柜员和主管安全意识有所加强,无违反规定办理印鉴卡、 重要凭证等业务的情况;每天营业终了都执行双人清点尾箱且清 点后进行登记、签名,明确责任; 5、未有擅自动用库存款垫付其他款项、白条抵库的行为。 无收、付款时偷张换张,隐瞒不报长短款的现象;未有擅自保管 客户存折(单)、银行卡及密码的行为,并替代储户取款现象; 6、风险防范意识得到加强,操作规范度也有大幅提高,单 位和个人超额提现或对大额提现都能按规定报告、报批
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