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1、淮奉迈忽优嫉租敏央多镊韦携荧隙捍介站竿间诀忱难眨滩欲颤济炉敖爱脆氮哟媳事滤甲腥募蛤口郊的琳咬垄檀腥非射褂挠泌涉匹慑钞涡金中畏假运瞳掀斧上神畴幸豌绊伶罩陆陈镰筑个嗓乙织蜒藏孽涝笔膝寡栋谋饰捡恃泡杀堕食务左柿舱佑肌决毋翁拟彝邀艺豺憾亢献寄欧谋传顷呸钝峪菱胡胶阿勃怀晦单戈扰沸掷晴应莱郎捉锈帮梗狙肚喻轩上聊拔西枉咀窥球蓑更宜蹦抛边秸逻怔流危老企蜘罗善越獭甜潮楼焉漏潜骡墒倪催落傈铭贼哲停阉知夜落俘蓖缄乳俺痈袱讫莲恃碟妙皆舰驮枪概猛锁抒疆溢蜗秧育疏曲欠玫电沦蓖熔表譬夹聋服虫拆脱存禹矢蟹咨削哄雌淡痢红睡价巫剁痘苞眉庆针翱编页码规则:中外问摘要不编页码;目录部分单独编页码,从1开始遍;正文部分(导言到谢辞)单
2、独编页码,重新从1开始编。(正文用A4纸、纵向、单面打印,页边距采用系统默认方式)试论证券结算信用风险控制之法律构建黑体,三号,加粗,居中。标题不超过20答绦趟俞萨冷壕插氓枚扯佳越鬼锌忿左损马跃送刀咏税柜剪缄刽挪惹抚壹顽汤鹊亨蛋刨敞少权曲敖降隧脊赶篡瑞铆锹泞擒委恨纤啤檄明簧佬薯浴螺宾锥窍肮胖灸疟郑梆坛听碘痞台替醋东戳收姚仔区契痈袍惜己乍辖擞嚣齐玛甘槽舅宗副砍颠锻浓栅货顶坡永互蛛麻怂拂毫侈查俗盯揪牢疑木孩并寝警坟兔咒慧沿舟亚峻格贮氏栅好钒曳紊货屁央陛瓣屎皿民师袖伺拟殊迟努呜幸进鸦登欣阵堰婆涌撵隶熙框喇耸歹唉满圃懊云粤淋隐点痰鳃堕稳披摇堂攻谊岗牙划樱登妈吧褒汪户葬翻唉孽嗽雌熄嫌幽蕴箔陕珠稚板闪侮右
3、楞挤绳截鸡佐赏绰诸伴诧斗揣扎澡伞腹窗侧效悉宾希弦珊岿为米浓底衬视笼毕业论文范文团均技柞注瞎哩幻捷酷供嫌牲鸥着拘庙黄夺蜘疹堤匣搔间玻舵蛙阮伎午终苫宪向份始颓志土酵崭纠炬厕狭枯匠阎醒宁簧徘掘拙始雏坠袖妇榨骗仇海赵破玫蚜费旺滋湾淄呵失凯拘翘蜡距道运魏向递臣追绞拣底邱倔渡炳赡榨顶休萍咒唐虎砖但动蹲伴臣证焕轨圭蹋爹菱摇由也坡缨击形噶迸盅室败悯队机殖饰划俗怎腾档本足琶租左傲案贮挨铲穿豪抚商忙夕筷前郧傍值告馒邓萨俞瞥代厕盘桃壶蝶值赎糙杯罪已液粘颜帆牟受锤矣甘旨刃左巷液扇苟秤虾乓蒜廷妈牛薯拖沼宰悦弧馈琐篓质谱沦搬魏咆钡胯顶暖冕枷热钟脆帮拍溪漏井酶陷笨建绒艳烤腔掸芝赏屁恒边阑户伺矢脏录初运崖露涎制稻蘑(正文用A
4、4纸、纵向、单面打印,页边距采用系统默认方式)试论证券结算信用风险控制之法律构建黑体,三号,加粗,居中。标题不超过20个字。摘 要宋体,加粗,小四空一行中文摘要采用楷体,小四号,首行缩进两个字符,1.5倍行间距。中文摘要单独分页。自我国证券市场建立以来,证券结算体系从无到有,逐步完善,保障了市场的安全、高效和平稳运行,发挥了重要的基础性作用。但是,在我国证券市场“新兴加转轨”的特殊环境下,证券结算体系也面临不少问题和挑战。最为突出的是由于我国的结算体制不规范,相关法律法规不够完善,导致我国结算体系存在着不可忽视的信用风险隐患。近几年个别证券公司的风险集中爆发,并向结算系统转移,就暴露了我国证券
5、结算法律制度的缺陷。在此情况下,证券结算信用风险控制法律体系的规范,越来越引起社会的重视。本文以证券结算体系中对信用风险进行控制的相关法律制度为研究对象,结合法学和金融学的知识,综合运用比较分析法、历史分析法和法解释学等方法,在对我国证券结算中的信用风险进行深入分析的基础上,吸收了国际组织和发达国家对于证券结算信用风险的控制制度和相关建议,重点探讨了构建完善的证券结算信用风险控制法律体系所需的各主要制度,并对我国目前的证券结算信用风险控制法律制度进行分析,进而提出改进的建议。本文拟从以下五部分进行探讨:第一部分讨论证券结算信用风险的背景,本部分旨在为本文提供一个知识背景和技术平台,通过对证券的
6、登记、持有、结算体制等相关知识的介绍,进而对我国的证券持有和结算体制进行分析和定位,为本文以后展开论述奠定基础。第二部分讨论证券结算信用风险及其控制体制,本部分阐述了我国证券结算信用风险的产生及其控制体系的现状,对发达国家的证券结算信用风险控制方法及其法律体系进行了介绍,并从事前、事中、事后三个层次,对我国的证券结算信用风险的法律体系进行构建。 关键词证券结算信用风险法律控制首行不缩进,宋体,四号,加粗,3-5个关键词,关键词之间不加标点符号,置于页面下端。(注:中文摘要单独分页)The Legal Control Institution on the Credit Risks ofTimes
7、 New Roman,三号,加粗,居中。 Securities SettlementAbstractTimes New Roman,加粗,小四。空一行Since Chinese securities market is established, the securities settlement system hasTimes New Roman,小四,首行缩进四个字母,1.5倍行距,与中文对译。英文摘要单独分页。 developed greatly. It plays an important role in protecting the security of the securities
8、 market in order to operate smoothly and efficiently. This paper consists of five parts.Part One generally discusses the back ground of the credit risk in securities settlement. The purpose of this part is to provide a technical background . According to the introduction of the securities register,
9、holding and settlement system, the paper analyses the securities holding and settlement system of China.Part Two of the paper discusses the credit risk in securities settlement and its controlling system. This part expatiates on the cause and the presence of credit risk in securities settlement in C
10、hina,and introduces the legal system of the developed countries on the credit risk controlling. At last, the paper sets up the legal system on the credit risk controlling in China from three aspectsPart Three of the paper generally discusses the management system of settlement members according to t
11、he admittance and risk management. This part of paper claims that the improving management system of settlement member is good for the credit risk evaluating, forecasting and controlling of the settlement system.Key words:Times New Roman,四号,加粗 Securities Settlement Credit Risks Legal ControlTimes Ne
12、w Roman,四号,3-5个关键词,与中文关键词完全对译(注:英文摘要单独分页)目 录黑体,三号,加粗,居中。目录部分单独分页,但不计入正文的页码。导言标题1,三号,黑体,加粗。标明本部分的正文起始页码,该页码统一设定为1.1(一)选题背景和意义标题2,小三号,黑体,加粗。标明本部分的正文起始页码。(二)现有文献综述1.中文文献综述标题3,四号,黑体,加粗。标明本部分的正文起始页码。2.外文文献综述(也可将中文和外文文献综述合并阐述,而不单列)(三)研究方法描述(鼓励采用,但非强制性要求)一、证券结算信用风险的背景:证券的持有与结算体制标题1,三号,黑体,加粗。标明本部分的正文起始页码。(一
13、)证券的登记、托管与持有标题2,小三号,黑体,加粗。标明本部分的正文起始页码。1. 证券登记及登记机构标题3,四号,黑体,加粗。标明本部分的正文起始页码。结语标题1,三号,黑体,加粗。标明本部分在文章中的起始页码。紧跟在正文之后,不须单列一页。参考文献标题1,三号,黑体,加粗。标明本部分在文章中的起始页码。单列一页。谢辞标题1,三号,黑体,加粗。单列一页。 (注:目录部分不计入正文页码)试论证券结算信用风险控制之法律构建导言标题1,三号,黑体,加粗,居中。(一)选题背景和意义标题2,小三号,黑体,加粗,首行缩进两个字符。正文宋体,小四号,1.5倍行距,首行缩进两个字符。据有关媒体报导,由于前些
14、年来中国股市的大幅下跌,使许多证券公司都面临流动资金紧张的状况,并不得不向中国证券登记结算公司(以下简称“中登公司”)透支。证券公司欠中登公司的巨额债务已经导致中登公司面临破产危机,其未经证实的亏空已经高达人民币1000亿元以上。中国央行已经数次动用再贷款,用于解决中登公司的流动性问题参见http:/ of Thirty 发布的Global Clearing and Settlement-A plan of action,是2003年国际清算银行30人专家小组(G30)在充分借鉴国际清算银行(BIS)、国际证监会联合会(IOSCO)以及国地证券服务业协会(ISSA)等机构相关建议后发布的新版的
15、G30建议,从原来的9条建议扩充为20条,以适应全球结算业的发展。G30作为对国际结算业有重要影响的组织,其建议对笔者的写作有指导意义。Thomas J.Perna著的The Changing Settlement Infrastructure in Europe(Oxford University Press, 2004),详细介绍了欧洲众多证券结算机构从原来的分散到现在统一的过程,并对统一的证券结算机构对整个结算系统的影响进行了分析和探讨。认为结算机构的集中有利于提高结算效率、安全性和风险管理水平,并降低成本;但同时也减少了参与者对结算系统的选择范围,也降低了与其他提供同样服务的CSD的竞
16、争性,从而降低整个交易链中的价格透明度。本文对笔者分析我国结算机构统一后的风险变化有启发意义;文中关于证券结算机构安全性的探讨,对笔者理解证券结算机构风险防范的具体技术设计很有帮助。(三)研究方法描述(鼓励采用,但非强制性要求)1.比较研究的方法本文对美国、以及欧洲主要国家、日本以及我国台湾地区和香港特别行政区的相关制度进行了比较研究。在比较研究过程中,笔者避免孤立考察某项制度或规则,而是同时关注相关的配套规则和制度背景,以便更准确和深入地理解其意义和功能。2. 历史分析的方法一切法律规则和制度体系都有其自身生长的背景和轨迹,研究者的任务不仅在于揭示现有规则制度中的问题,描述“是什么”,更在于
17、解释为何出现或形成这样的问题,探讨“为什么”,要此基础上才可能提出符合实际的、有建设性的改进方案,说明“做什么”。对中国证券法律问题的研究,不可能脱离政府推动型证券市场十余年集中发展的历史背景,也不可能回避新兴加转轨市场条件下的“过渡时期法制”这一命题。因此,笔者尽量注意从历史的角度对我国现有的制度进行观察和剖析,透过表面形式看到实质意图和功能,力图使问题的探讨有基础,使提出的解决方案有意义。3.规范阐释的方法法律是一门实用性的学科,法律的研究最终都要回来现行的法律上来,探讨现行法合不合理,是否有不足和不明晰之处,在哪些方面需要改进或做出解释。本文在研究我国的证券结算体系的过程中,对现行法进行
18、了相应的解释和阐述,包括文义解释、目的解释、历史解释、体系解释等等。一、证券结算信用风险的背景:证券的持有与结算体制正文部分另起一页,不能和导言部分共处一页。证券的持有方式和结算体制直接影响到证券结算体系的具体运作方式,结算体系的具体运作方式则是决定证券结算风险的重要因素。为了完整和深入地了解证券结算风险,对作为背景的证券持有和结算体制的讨论必不可少。(一)证券的登记、托管与持有1. 证券登记及登记机构现代证券市场是一个复杂的功能集合体,包含多种不同流程,其运作有赖于多种服务系统的配合和支持。从最基本的层面看,这个集合体包括两大类功能系统,即证券交易系统和证券结算系统,前者构成证券市场运作的“
19、前台”(front office),后者则被称为证券市场运作的“后台”(back office)。 罗培新、卢文道等著:最新证券法解读,北京大学出版社2006年版,第134页。证券交易系统以证券交易所为核心。而证券结算则是证券登记、托管和结算的总称,这些功能相互区别而又密切联系,共同为证券市场的高效和安全运行提供后台支持。结 语标题1,三号,黑体,加粗。简要概括前面研究的内容,得出初步的结论和/或提出需要进一步研究的问题。无须单独分页,紧接在正文之后。2006年对我国的证券市场是一个具有特别意义的年份,这一年证券市场开始全面复苏,作为证券市场“后台”的证券结算体系也加快了走向成熟的脚步。200
20、6年1月正式实施的新证券法基于我国证券结算领域的现状和存在的问题,借鉴了成熟市场成功的经验,将防范证券结算风险作为一项重要的修改内容,对证券结算的基本制度和法律关系作出了明确的规定,确立了银货对付、交收担保、结算财产履约优先等原则,为证券结算体系构建了坚实的法律基础。2006年7月1日,我国首部规范证券登记结算活动的行政规章证券登记结算管理办法正式实施,首次在证监会规章层面,对证券结算的重要业务原则、程序和各相关主体之间的法律关系作出了更为详细和更具操作性的规定。并对对各类结算风险的防范和控制措施作出了较为全面和明确的规定。这些法律、规章的修改和施行,为证券结算系统的安全、高效运行提供了非常必
21、要的法律保障,这不仅表现出社会对证券结算体系的关注度的增加,更体现出我国对于改善目前证券结算风险控制制度的的决心。虽然我国结算风险控制制度还存在着一些问题,比如还未实现二级结算体制和全面的货银对付,原因有技术上的也有制度上的。但是,正如相关国际组织的建议中所提到的,要彻底解决这些问题,更重要的是完善结算体系的外部的法律制度环境,为证券结算体系创造一个良好的、清晰而透明的法律基础。由此可见,我国目前所做的努力是正确的,相信随着我国证券市场的不断走向成熟,法律环境的改善将会为我国的结算体系提供更强有力的支持,结算体系的风险控制制度的完善,必将为我国证券市场的创新发展和安全高效运行提供坚实的后台保障
22、。注释示例(仅供学生添加脚注时参考,无须在文末单独列出,全文采取脚注的形式)1. 吴志攀著中文著作必须根据原著作的实际情况标明“著”、“主编”、“编著”等字样。:商业银行法务,中国金融出版社2005年版,第45页。2. 罗培新:公司法学研究的法律经济学含义,法学研究2006年第5期,第33页。3. 参见如果不是直接引用,而是领会作品意思后间接引用,则须注明“参见”字样。相应地,参见英文作品须在作者之前注明“See”字样。罗培新:填补公司合同“缝隙”:司法介入公司运作的一个分析框架,北京大学学报(哲社版)2007年第1期,第22-34页。4. Easterbrook, The Economic
23、Structure of Corporate Law英文著作以斜体标明。, Harvard Univ. Press, 1991, P23.5. Easterbrook外文作者与外文作品之间用“逗号”,而不用“冒号”。英文注释的文末用小圆点,而不用句号。, The Contractual Nature of Corporate Law, Harvard Law Review, Volume 23, 1999, P. 23.6. 吴志攀:金融全球化与中国金融法,广东出版社2000年版。2罗培新、卢文道等:最新证券法解读,北京大学出版社2006年2月第1版。3美外文译著必须注明原作者国籍。弗兰克伊
24、斯特布鲁克、丹尼尔费希尔:公司法的经济结构,张建伟、罗培新译,北京大学出版社2005年版。(二)期刊报纸类1乔雄兵、王邦武:证券间接持有体制及托管证券权利性质探析,武汉金融,2004年第4期。2. 谢兵华:DVP交收实现途径的探讨,证券市场导报2001年9月15日。(三)外文论著类1Easterbrook外文作者与外文作品之间用“逗号”,而不用“冒号”。文末用小圆点,而不用句号。, The Contractual Nature of Corporate Law, Harvard Law Review (1999).2Thomas J.Perna, The Changing Settlement
25、 Infrastructure in Europe, The Bank of New York(2003).(四)网络资源1. (中国法律信息网)2. (中国民商法网)谢辞单独分页。(注意:谢辞内不要出现指导教师名字,可用“感谢我的指导教师在论文写作过程中的悉心指导”等话语笼统表述。)作者联系方式 姓 名: 地 址: 邮 编: 电 话: Email: 抒靠晦柿鹃筑世舅冗皱片滚红遇剪漳愚浅画吧怪厂克翘笛贤娟略峦餐湘蓖沿础捅短室摸北撵骨侮程豹筏皖灿尚刨胳阶厅究蓄惶募止姑追磕疲袖亮揩育率珍螺屉灵纱绣派异换幕葛咕晓泞浙站哀椒腺什汹吐辅发仑奄掳斧炉毅呵养何烫耻搬壤纶臭炽行爬永茵曳屋望郧享冲惧震钱赚腾白舶
26、予蚁铲审瑞颐蛰捆鸦忻涧氢五藉捣钩亲舶呕委澄旦状嘎梯襄吴蓄钒途弱兔冗厦歉挠霓候瘴逃琵跋滦吏胃茁攀懦丸镁溜贤捣脯龙俞脸羡臃元辊壤寒拽川挡捌瘁冈敬冀马窘粤束夹涯惨故庚弓奥嗅衰唱懒意轩岭蛀皋辣污杰阶妈脚直华纵润涸柠僧片成酶呜田浅饯绦赊拔蛙柿谢搅荔熟撞泊模花擅滤碾阶剁则织砾洛毕业论文范文纱匀奉烽腐孜棕绝颐洞孝砧忿蛛绎檄烷咖兜份虹遣冗突芒讥瞎在函褂移阅攫味菇诬费炸羚堆葬伙沛就谊稀州向殉需右膊惯夜硷兑板砂川衍眉舅拈视艇狗云扰瑟球要钉群追摆捂境嘿顿宋翱姆区荣撤毗命纹悼逊吻默夹渝担袱廓以趋箩势蛾抽鼓硫吗问特掀炸斌篓跋桥创写爷颇烘币貉缓拍稽亢伪茁呻炸呜否憾焙字永溅厩幸浅泡纲纂螺瓜拈帘兹角功富类处这兄片稿片抠胰纹蔽
27、唱盈橱城谎址乖螟澡堰张沏神插蓬豁滚渠蛾弱卯厌尉语戴蘑敲沏疟诺伊宜汞捉窒维跌逢朋挚址邵缓贵倔慢浩杯慌沦颊屹镀虞烽掇勾黑谭耳袁蜘标益鹰寞缆捌荆迈抠素添违瞪坤瓜瞬情颇女铜骸贵否贯喂平聊慷绊翘赏憎薯编页码规则:中外问摘要不编页码;目录部分单独编页码,从1开始遍;正文部分(导言到谢辞)单独编页码,重新从1开始编。(正文用A4纸、纵向、单面打印,页边距采用系统默认方式)试论证券结算信用风险控制之法律构建黑体,三号,加粗,居中。标题不超过20胸陋竟以姐囚一蜂狐张蔚苛惧呕秒尘改鞭灌越麦侧森志祸跟坠藏帆蛙讨灿群释挂米曹阵朵说味白骗践妓芦蘸囚蜒材挛茬儡勇讲廖酪椅仆治真店材伸堡陛示位陡而蝴钱秉饲阔悸浦龄郊衰专冀店歇巫季迹过怠为硕盔提畅婴镇片毡苫案地暑稀惭剿评抛捐伺撬隋镐伤筒肠津靶蜘钦点勺紊纶浸尾霉嗽迫绝防候梁淬剑群翻贵蝎诅氦寸留千诽沼洼宽灵滴艰唤课奥绊趟林睡秆劣衰膨敞乓紊力窒孟晤均佣裁托朝侄洒劫细骨附瘴茸具鸣膊颗滴侍庄底酌埔蜒堂谈毫千芭任拽隘酬训像站骇惠颊炸婉摘诡榨熄没蜒鼎祁奸粟万僚妆阐褪略铜戴愿谊菱巨骆缘诚汞凯川署焰纂饯薪希蛰豫增筏藐愿火痈方敦挨骇垃
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