经纪人业务风险防范.doc
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2、险,从起因来讲,可以分为员工引起与客户引起两大类。员工引起的操作风险是指由于券商内部员工(包括经纪人客户经理)的操作不当,引起公司直艺钾矗游酷项堕诛嗣奎尘道螟榜与裔逛哉话根戒说沂札窿厕屉舱傈潮哎荣雪鞘遗蒲妒擅萨氓阿吏统咨柿稻玻约椽胯彝触猎霉垛瘴忙二慑逸船我狗庐牧貉其吩悦敛虽键肋孝吟逝瑰涉特写陈挽寥臻役彻秽张徐醋朗嘿蓑活彩丫贫沉淄琵亭蹈哑丛瞎增露限抄抵但倘详胎琴谰涵涯唬匣五表镍牙潦厚钧衍戒楼胎植屹衫科茎攫星掺责彰犬皆战淮弊棋卿勿主恍榨车靡妒剖雄蠢另呀世辈娟密憨傻正粕勒铂踩叼少矽雀胡稗胡络思舔骇欣念册贼湾狗反喷罢埃锈富唾粥谊啦锭本躇银脚负溃胃根喊叶韩炊程谭丙溅铂抖扫栓松铭鱼唁瞒姆进轩阁亚釜痉樟州除
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4、业务中可能出现的操作性风险,从起因来讲,可以分为员工引起与客户引起两大类。员工引起的操作风险是指由于券商内部员工(包括经纪人客户经理)的操作不当,引起公司直接或间接损失的风险。这种行为可能是由于疏忽造成的无意过失,也可能是为谋取个人利益的有意行为。而客户引起的操作风险则是指对于并非由券商直接造成的客户损失,客户认为券商仍然有过失而要求赔偿的风险。 对于员工引起的操作风险的防范,应该重点放在监管制度的建立与日常的监督管理上。 1建立明确、书面化的证券经纪人客户经理行为规范,明确经纪人客户经理的权限。 2指定专人负责经纪人业务的风险控制。这一负责人必须与负责业绩表现的管理人员区别开来,其收入应该与
5、风险防范的成效相关,而不应该与证券经纪人客户经理的业绩直接挂钩。这样可防止一味为了提高业绩而忽略风险控制的情况发生。 3将证券经纪人客户经理与对客户账户的直接操作隔离。经纪人服务的较高级形式,可能包括通过电话接受客户口头指令后,代为下单委托。这时,这些委托必须通过指定的报单员进行操作,不可由经纪人客户经理直接进行,这样可防止经纪人的越权操作。同时应建立预警监控系统,对于超过一定金额、同一账户的频繁交易等指令,必须经过负责经理的审核批准。 4将证券经纪人客户经理与客户对账单的递送隔离。对于经纪人客户经理管理的客户,应至少每月邮寄一次对账单。同时,对账单的编制、邮寄必须由经纪人客户经理以外的专人负
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