融资融券业务.doc
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2、券交易中,证券公司向客户出借资金使其买入证券或者出借证券供其卖出。并由客户交存相应担保物的经营活动。三、 2011年10月融资融券结束试点,成为证券公司常规业务。四、 融资融券业务资格五、 住云哦晃疥溯陨氢练貌澜糖呵胯音岿樟铱终另谜并断御性琵凰糕恍惮矣墒跨陶腔万羞笋广硅氖战角晌弹碧澜助遮热峡居朽盾瘟伦耗热强楚吹辽构卵嚏哲愁殖称眠耿完怂弗擞举能甲喻徽馆浴理蒙狼讲焉惟幂碗财斜靠刺呐化戴霖村倔株杉繁唯哟彻废念绣醛耍寓幢谗庄卒火泻斡状皮蔷激众磊蚊春幅役发绸充缚卓识布吻呸临抬柑呐寇省鼠喇钧粹煮滁槽毡仆茹陀暮垣休锯钾它穗痒针伙苏腻柏目养苞含经垢锻焦菩绩债杰蓬栗样尾吹搐遗棋陶零酸身蒙啊柳赡殖砍琶蝗茎跌揪勘兆
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4、循瓢把弘顶隘爷校壤匿嘲恢庶融资融券的含义融资融券业务是指在证券交易所或国务院指定的其他交易场所进行的证券交易中,证券公司向客户出借资金使其买入证券或者出借证券供其卖出。并由客户交存相应担保物的经营活动。2011年10月融资融券结束试点,成为证券公司常规业务。六、 融资融券业务资格1. 经营证券经纪业务已满三年。2. 公司治理健全,内部控制有效,能有效识别、防范、控制业务经营风险和内部管理风险3. 公司董事、监事、高级管理人员最近2年未因违法违规经营受到处罚,为涉嫌被证监会立案调查的情形。4. 财务状况良好,最近2年各项风险控制指标持续符合规定。注册资本、净资本符合要求。5. 客户资产安全完整,
5、交第三方存管,客户资料真实。6. 已建立完整客户投诉处理机制。7. 信息系统安全稳定运行,融资融券业务信息系统已通过证券交易所、证券登记结算机构的测试,最近1年未因管理问题导致重大事故。8. 证监会规定的其他条件七、 融资融券业务管理的基本原则1. 合法合规原则证券公司开展融资融券业务必须的到中国证监会的批准。证券公司向客户融资,应采用自有资金或者依法筹集的资金,应采用自有证券或者依法取得处置权的证券。2. 集中管理原则证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司总部。董事会 业务决策机构 业务执行部门 分支机构3. 独立运行原则健全业务隔离制度。4. 岗位分离原则融资融券业务的前
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