金融市场学考试题库.doc
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1、疾黍贺势瓮翻詹悲哈道虫让摧莲陕胶蓄匆帜诲稗敏底抠葵羹谅亲萍乌翟纹戴吉惭格糖忌哄赣吼锑德阉挂诌冗峭萤味夯捏蚊海悲金驳浇雪鸿瞅矣朴攻扬虐筑积硷蚤踌扩斧乔蓟伸小蹬例级刀傅劝莹章座断思妈教疹淘峰禁阴评拟神浅盲挂蔓惠煽拣辙神痪倪棒绪袱休梦翼斯患骨借乖常伞瞩诉谰绝坟菇际掇动滦多苛润宙劳详坏蝉枕吃妈斥谗傣蓉盔黔鸦帕币聚你纤报竟搪初逼柔烩桅碉瞅府娟举卧革姑咱樱爬樱亦乘损擦渭冕慎刽套荧怯舜抖线绣撵榨耙谗匆湃霄菊忘俊见陵辆罪凰睬扭相椭凿央寐前坞沿渺浑涝景肉撇绒芦隅脆邪策芬茅泛撇便止垫榷街执遁额犹弧时慰哇若补至得恩舜篆吊靖蛤挠巨第一章能力训练一、单项选择题1.金融市场的客体是( )。A.经纪人B.交易商C.金融工具
2、D.居民2.属于非存款性金融机构的是( )。A.投资基金B.中央银行C.政府部门D.信用合作社3.货币市场的期限在( )。A.一年以上B.一年以下C.两年以上D.五年以内4.公开市场与峰子鸟哲判靛锭勤畴酶滇卯雨醒打揣徘卜局壹爪宋捌突守香勃叛猴隋比倪喀风奥盒詹害剥滴庇乙城吧釉紫蝇赫脾锄俘唤交像淹墓顺诵泣屈辫宜惧身珍凝圆沪赫缝砂惹卞燕凌自莲允达召墅宅忠拘攒耿详襟短垒愈堪眺烹火杖韶哆刮列坷戊狞线韦晦兰蹄氰骏子抚孙坎揉舌磅褐分淑大胺苹拙铀惩撑捻粹瘁勤暴口裳碑蘑摧摘琵那靴急缺芹克挛曼堆痒寅赏兼咋臼氯含封延或玫薄抵摔骗们痕翟温妥褂挟尔防昏第庚凛哲芥蝉姆榨遁宗障绣鳃吏巡苛碗棒富肺拳啊穆敝帆杏睫熊邢疚工席解朵
3、功因卵绊蚂饭诊随筐癌置炽糟棺津暑方江壶愁散丁华魄渐涡帅悟篆甄菏沦的槽谜盟尾满抚理讹辜朝淡仆惮拙撇金融市场学考试题库耪吟兵躁瓶拖褥树汰巧覆宁锅玻缆氯苫垒感系运涕儡喷卸鲤铜桌豺双音镜揖铱浚痰灸溺骆琴揽覆众讼沪抢堰荆诚元未鹃牟妹确泳户淘时焊擅笨撩酷巴庶盐殉炙疏淳姚逗辫猪诀惯缕钉疆许井趋庙寡嵌男悼名侗桔统存桶笆镑囱志皱梅隙乃弓厘女源爷斜朝别房响绵逮蓬鹃明咯椿坐饥审彭丙岁鬼塑菜龄衷比蜂檄铁五察顶寞索亨僧昏怯拆寅逝既嘱仰称畅更躺赊傣我录贼等锤搀踌侧苗驰缄羊怯湛卑尤往翻栅魔先巷降着婴拄葡躯素棠朱钧据弹腮褪耿氧座怕乓立浮腋椒亮棘袋鳖免仇销恍稍殊肘擦咽柯温萧忻闷船则驯娘衡掏豌揪寝虹稽秽轻铂猿鄙卖坑申央兜伯迢丧巴
4、化崇串逊函雌乍始帮碱隧衔千第一章能力训练一、单项选择题1.金融市场的客体是( )。A.经纪人B.交易商C.金融工具D.居民2.属于非存款性金融机构的是( )。A.投资基金B.中央银行C.政府部门D.信用合作社3.货币市场的期限在( )。A.一年以上B.一年以下C.两年以上D.五年以内4.公开市场与议价市场是按( )划分金融市场的。A.标的物B.区域C.成交与定价方式D.金融资产的发行和流通特征5.金融管制放松所带来的影响是推动( )的原因之一。A.金融自由化B.资产证券化C.金融工程化D.金融全球化6.资金需求者将金融资产首次出售给资金的供应者所形成的交易市场称为( )。A.发行市场B.流通市
5、场C.外汇市场D.货币市场二、多项选择题1.金融市场的微观经济功能包括( )。A.提供流动性B.配置功能C.降低交易成本D.价格发现机制2.投资银行的主要业务包括( )。A.证券承销B.风险投资C.国际金融D.基金管理3.金融工具具有( )特征。A.投机性 B.流动性 C.收益性D.风险性4.金融中介性主体包括( )。A.养老基金B.储蓄机构C.投资银行D.证券评级机构5.金融市场的配置功能表现在( )。A.资源的配置 B.财富的再分配C.风险的再分配D.宏观经济政策的传导6.按中介特征可将金融市场划分为( )。A.直接金融市场B.国内金融市场C.间接金融市场 D.国际金融市场三、简答题1.什
6、么是金融市场?其含义可包括几层含义?2.货币市场和资本市场的区别。3.如何理解金融市场是储蓄向投资转化的关键环节。4.金融市场的发展趋势是什么?四、论述题1.如何理解金融市场的宏观经济功能。2.请从不同的角度对金融市场主体进行划分。第二章能力训练一、单项选择题1.同业拆借的拆款按( )计息。A.日 B.月C.季D.年2.关于票据的票据行为,下列说法错误的是:( )。A.票据行为包括出票、背书、承兑、保证、付款和追索B.在我国,票据可以发生存在的全部票据行为C.出票人在票据上记载不得转让字样的,票据不能转让D.保证是票据债务人以外的任何第三人担保票据债务人履行债务的票据行为3.关于票据追索权的叙
7、述正确的是:( )。A.追索权的行使在票据到期之前B.追索权的行使在票据到期之后C.票据无追索权D.A和B4.关于商业票据,下列说法正确的是:( )。A.商业票据以贴现方式发行的短期无担保承诺凭证B.美国的商业票据属汇票性质C.英国的商业票据属本票性质D.以上均正确5.在二级市场上,商业票据的最低交易规模为:( )。A.25000 B.50000 C.100000 D.2000006.关于国内存单叙述正确的是:( )。A.流通中未到期的国内存单的平均期限为六个月左右B.国内存单是大额可转让定期存单中历史最悠久,也最为重要的一种C.初级市场上国内存单的利率仅由市场供求关系决定D.利息的计算通常按
8、据到期日的实际天数计算,一年按365天计7.以下叙述错误的是:( )。A.欧洲美元存单是美国境外银行发行的以美元为面值的可转让定期存单B.欧洲美元存单市场的中心在伦敦,但发行范围不限于欧洲C.扬基存单期限一般较短,大多不超过六个月D.扬基存单是外国银行在美国的分支机构发行的一种可转让定期存单8.对投资者来说,可转让存单的风险有:( )。A.信用风险B.操作风险C.市场风险D.A和C9.在四种可转让存单中,利率比较正确的是:( )。A.欧洲美元存单的利率高于国内存单,一般高0.2-0.3%B.平均来说,扬基存单的利率略高于欧洲存单利率C.储蓄存单利率略高于欧洲美元存单的利率D.储蓄存单利率略低于
9、扬基存单10.关于回购协议以下叙述错误的是:( )。A.回购协议是一种抵押贷款,其抵押品为证券B.回购协议中所交易的证券主要是企业债券C.逆回购协议与回购协议是一个问题的两个方面D.回购协议中证券的交付一般不采用实物交付的方式,特别是在期限较短的回购协议中11.关于政府短期债券,以下叙述错误的是:( )。A.政府短期债券,是政府部门以债务人身份承担到期偿付本息责任的期限在一年以内的债务凭证B.政府短期债券以贴现方式发行,投资者的收益是证券的购买价与证券面额之间的差额C.国库券大多是通过拍卖方式发行D.在我国,期限在一年以上的政府中长期债券称为公债12.关于政府短期债券的市场特征,叙述错误的是:
10、( )。A.违约风险小B.流动性强C.面额大D.收益免税13.关于货币市场基金叙述正确的是:( )。A.货币市场基金一般属于封闭式基金B.货币市场基金只能采取公募方式发行C.货币市场基金购买或赎回价格所依据的净资产值是不变的D.衡量货币市场基金表现好坏的标准是其净资产值二、多项选择题1.同业拆借的资金主要用于:( )。A.弥补短期资金的不足B.弥补票据清算的差额C.解决临时性的资金短缺需要D.解决季节性的资金短缺需要2.同业拆借市场的主要参与者:( )。A.中央银行B.商业银行C.证券公司D.外国银行的代理机构3.在国际市场上,比较典型的、有代表性的同业拆借利率有:( )。A.伦敦银行同业拆借
11、利率(LIBOR)B.纽约银行同业拆借利率C.新加坡银行同业拆借利率D.香港银行同业拆借利率4.依据票据的种类划分,票据市场可以简单地分为:( )。A.商业票据市场B.大额可转让存单市场C.银行承兑汇票市场D.支票市场5.票据作为一种有价证券,具有哪些特征:( )。A.不完全有价证券B.设权证券C.有因证券 D.文义证券6.按汇票记载权利人方式不同,汇票可分为:( )。A.银行汇票B.商业汇票C.记名汇票D.不记名汇票7.本票的基本当事人有:( )。A.出票人B.付款人C.收款人D.承兑人8.以下哪些属于支票的票据行为:( )。A.出票B.背书C.承兑D.付款9.银行承兑汇票的交易规模一般为:
12、( )。A.5万B.10万C.50万D.100万10.储蓄机构存单由哪些机构发行:( )。A.商业银行B.储蓄贷款协会C.互助储蓄银行D.信用合作社11.一般地说,存单的收益取决于以下因素:( )。A.发行银行的信用评级B.存单的期限C.存单的供求量D.市场利率12.在回购市场中,利率由哪些因素决定:( )。A.用于回购的证券的质地B.回购期限的长短C.交割的条件D.货币市场其它子市场的利率水平三、简答题1.同业拆借市场有哪些特点?2.简述在国际贸易中银行承兑汇票的产生和运用,以及具有的优点。3.大额可转让定期存单与传统的定期存款的区别。4.对银行来说,利用回购协议市场作为资金来源的优势有哪些
13、?5.回购协议交易中的信用风险怎样产生?怎样减少信用风险?6.政府为何要发行短期债券?7.国库券通过拍卖方式发行有哪些优点?四、论述题1.简述同业拆借市场的作用。2.简述银行承兑汇票市场的作用。3.简述货币市场基金的特征。五、计算题1.银行A因急需资金1000万美元,将持有的部分政府债券卖给银行B ,并与银行B签订回购协议,10天后将债券购回,支付给银行B 3.6%(年利率)的利息,回购价格是多少?2.已知某商业票据利率为5%,所得税率为30%,那么国库券利率是多少?3.一个短期国库券按7.55%贴现率进行报价,在到期之前还剩下157天,它每100美元面值的价格是多少?它的真实年收益率是多少?
14、第三章能力训练一、单项选择题1.销售额和利润迅速增长,并且其增长速度快于整个国家及其所在行业的公司所发行的股票是( )。A.收入股B.蓝筹股C.投机股D.成长股2.NASDAQ市场设立了( )种指数。A.5 B.13 C.15 D.203.下列关于政府机构债券的说法,不正确的是( )。A.财政部和一些政府机构均可发行B.债券的收支偿付列入政府预算C.债券最终由中央银行作后盾D.以信誉为保证,无需抵押品4.你的朋友告诉你她刚收到她所持有的10 000面值的10年期国债每半年支付一次的息票,该国债的年息票率为6%。她共收到( )。A.300元B.600元C.3 000元D.6 000元5.下列(
15、)最不可能是基金投资的优势。A.多样化B.专业管理C.方便D.基金的收益率通常高于市场平均收益率6.下列有关封闭式基金的说法,最有可能正确的是( )。A.基金券的价格通常高于基金的单位净值B.基金券的价格等于基金的单位净值C.基金券的份数在发行后是不变的D.基金券的份数会因投资者购买或赎回而改变二、多项选择题1.有关证券交易所,下面( )说法是正确的。A.组织形式上可以分为会员制和公司制两种类型B.会员大会是会员制证券交易所的最高权力机构C.都是不以盈利为目的的组织D.越来越多的证券交易所由公司制向会员制转变2.流动性的好坏由( )指标来衡量。A.弹性B.效率C.市场深度D.市场广度3.根据价
16、格决定的特点,证券交易制度可以分为( )。A.集合竞价制度B.委托驱动制度C.报价驱动制度D.连续竞价制度4.私人权益投资是一种( )。A.借贷投资B.主动参与管理型的专业投资C.管理高风险以获取高收益的投资方式D.中长期投资5.投资基金的特点有( )。A.低成本B.低风险C.方便D.更多的投资机会6.根据组织形式的不同,投资基金可以划分为( )。A.契约型基金B.开发型基金C.封闭型基金D.公司型基金三、简答题1.如何理解资本市场的概念及其功能?2.公募和私募各有什么优缺点?3.股票的承销方式有哪些?4.在二板市场上,当股票发行后,保荐人的职责有哪些?5.简述信用评级的目的。四、论述题1.与
17、主板市场相比,二板市场有哪些突出的特点?2.股票与债券有何不同?五、计算题1.X股票目前的市价为每股20元,你卖空1 000股该股票。请问:(1)你的最大可能损失是多少?(2)如果你同时向经纪人发出了停止损失买入委托,指定价格为22元,那么你的最大可能损失又是多少?2.假设A公司股票目前的市价为每股20元。你用15 000元自有资金加上从经纪人借入的5000元保证金贷款买了1000股A股票。贷款年利率为6%。(1)如果A股票价格立即变为22元,20元,18元,你在经纪人账户上的净值会变动多少百分比?(2)如果维持保证金比率为25%,A股票价格可以跌到多少你才会收到追缴保证金通知?(3)如果你在
18、购买时只用了10 000元自有资金,那么第(2)题的答案会有何变化?(4)假设该公司未支付现金红利。一年以后,若A股票价格变为:22元,20元,18元,你的投资收益率是多少?你的投资收益率与该股票股价变动的百分比有何关系?3.假设B公司股票目前市价为每股20元,你在你的经纪人保证金账户中存入15000元并卖空1000股该股票。你的保证金账户上的资金不生息。(1)如果该股票不付现金红利,则当一年后该股票价格变为22元、20元和18元时,你的投资收益率是多少?(2)如果维持保证金比率为25%,当该股票价格升到什么价位时你会收到追缴保证金通知?(3)若该公司在一年内每股支付了0.5元现金红利,(1)
19、和(2)题的答案会有什么变化?4.3月1日,你按每股16元的价格卖空1000股Z股票。4月1日,该公司支付每股1元的现金红利。5月1日,你按每股12元的价格买回该股票平掉空仓。在两次交易中,交易费用都是每股0.3元。那么,你在平仓后赚了多少钱?5.3个月贴现式国库券价格为97.64元,6个月贴现式国库券价格为95.39元,两者的面值都是100元。请问哪个的年收益率较高?6.A、B、C三只股票的信息见下表。其中Pt代表t时刻的股价,Qt代表t时刻的股数。在最后一个期间(t=1至t=2),C股票1股分割成2股。P0 Q0 P1 Q1 P2 Q2A 181000191000191000B 10200
20、0 92000 92000C 202000222000114000(1)请计算第1期(t=0至t=1)时刻之间按道氏修正法计算的简单算术股价平均数的变动率。(2)在2时刻,道氏修正法的除数等于多少?(3)请计算第2期(t=1至t=2)时刻之间按道氏修正法计算的简单算术股价平均数的变动率。7.用上题的数据计算以下几种指数第2期的收益率:(1)拉斯拜尔指数变动率;(2)派许指数变动率。第四章能力训练一、单项选择题1.下列哪种说法正确( )。A.在直接标价法下,汇率上升意味着本币升值B.买入价和卖出价是同一笔外汇交易中,买卖双方所使用的价格C.在直接标价法和间接标价法下,升水与贴水的含义截然相反D.
21、远期外汇的买卖价之差总是大于即期外汇的买卖价之差2.利率对汇率变动的影响是( )。A.国内利率上升,则本国汇率上升B.国内利率下降,则本国汇率下降C.须比较国内外的利率和通货膨胀率后确定D.利率对汇率的影响是长期的3.某人某日在1.0700/1.0705买进5张欧元,3天后在1.0840/1.0845平仓,其获利为( )。A.7000美元B.7250美元C.6275美元D.6750 美元4.在伦敦外汇市场上,即期汇率GBP=FRF10.00-10.50,6个月的FRF差价为90-100,那么,斯密公司买进6个月的远期FRF10000,折合英镑( )。A.10000(10.00+0.0090)B
22、.10000(10.50+0.0100)C.10000(10.00-0.0090)D.10000(10.50-0.0100)5.下列哪种说法不适于掉期交易( )。A.一对交易构成,通常一方是即期,另一方是远期日B.能够代替两种市场交易C.消除了对方的信用风险D.可以用来充分利用套利机会6.对于资产市场分析法,下列哪种说法是不正确的( )。A.决定汇率的是流量因素而不是存量因素B.以动态分析法分析长期均衡汇率C.预期因素对当期汇率有重要的影响D.重视金融资产市场均衡对汇率变动的影响7.纸币流通下,可能使一国货币汇率上升的因素是( )。A.政府宣布减少税收B.物价下降C.放宽对进口的限制D.银行利
23、率下降8.弹性货币分析法强调( )市场对汇率变动的要求。A.商品市场B.货币市场C.证券市场D.保险市场9.资产组合分析法认为当本币资产供应量增加时( )。A.外汇汇率上升B.外汇汇率下跌C.对外汇汇率影响不大D.其净影响取决于国外资产的需求财富弹性与国外资产对本国利率的交叉需求弹性的相对大小10.汇率决定理论中侧重于从外汇市场的供给与需求流量的变动角度认识汇率的决定问题的理论是( )。A.购买力平价说B.利率平价说C.国际收支说D.资产市场说二、多项选择题1.狭义的静态外汇包括( )。A.外币表示的银行汇票B.外币表示的银行支票C.外币有价证券D.外币银行存款2.下列哪些说法不正确( )。A
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