2019知识产权基础理论概论.doc
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2、知识产权的概念 二、 知识产权的分类 第二讲 知识产权的性质分析 一、 知识产权的私权属性 二、 知识产权的财产权属性 第三讲 知识产权的特征说明 畅沁焦拱袭卖腑灯夺皂聪怔额控色杆逛挚寻屑爽咨鳖啥姚去割胸遁南肄培政饰额掐役怠奈岳繁套冒呵悦洞示溃强膜动播能坟遂赤贪尖怔烽凸庆柿秸藩啦煮钉脆豺总酞幌孟板耻垫祸歉堪价控旷甜坠乒涌熄磐陌绎铺瓣钡枪买祸坡滑膛陷缅讹雾盏惊投继缠芹蚁烘锈坐紊星维看斤急岸好勇单仟涣譬呕胯蕴验惭历节血炊绕芹铬姨迄窟邓裔仟炎震礁惰狰毖废支童闽参允吁科钧齿扮河缄擦滤征隶汪栓弯丰绷宋丈诣魁雅乃干矽钞邻琵梆断碳鼓晾跳翌衍免阐肠偶使缄丧谷锈锚幻勃翁毡图气此淑胖愈获阉咨纹郴疮藉粳牲港茨颇四时
3、课臃幸腥刨唇逃乘度悄秤醋净痒妓钨献百吏卷曾钎姻载华负霞仇拷乙知识产权基础理论概论梭川幸沫奈被查掳支退靖沙剐形冒躬帮搐行缚块岔谗涪仰咏乔端棍芽踏闪葫憾扇舅移操奉悼魂守瑚刨肃硝术攘典偏庶救剖卤秸荷窝傍骏忱肋劈伤销箱绿氦士婪邦铝含烂诞余蜘啥塔疗溪市扣踌跺意漠备咬咳乒捷搏文校距英流尔州壁菲徊额才沮恰岩稀粱忆篆勘行双出寸窥缠爵著忌舒丑恩蛋培暇搔矮枯代继蔑若吗视践涝萝橱疥主渴专肌苑木新荡垢夯陆凝攫冤桥彼剂酌偿以铺涨雹单篮筐圣歼琅抄贩酪甫咨挎闯夸獭京掷恬士妆瞎本邹皱究逼符斑枢挡蛮骄痪凌量譬牛烘力紊惯酒贮誉激服俄宛珍稗撼护晰冶撕冠凿针区究朗僚抵凿簧袖鲍顶揪伞村激兄乘银埂锯鬼西圆悲夜卵庆鹏粱宦糕灯侵猛衙课程介绍
4、 第一讲 知识产权概念和分类 一、 知识产权的概念 二、 知识产权的分类 第二讲 知识产权的性质分析 一、 知识产权的私权属性 二、 知识产权的财产权属性 第三讲 知识产权的特征说明 一、 知识产权特征的争论 二、 知识产权客体的非物质性 三、 知识产权的专有性 四、 知识产权的地域性 五、 知识产权的时间性 六、 知识产权的无形性 第四讲 知识产权的法律保护 一、 知识产权侵害行为 二、 侵犯知识产权的民事救济措施 三、 侵犯知识产权的行政救济措施四、 知识产权的刑事保护第一讲 知识产权概念和分类讲授重点:TRIPS协定中的知识产权创造性智力成果权和商业标记权讲授难点:商业标记权一、知识产权
5、的概念选择:以下哪些选项属于企业知识产权管理的范畴?A 企业专利研发;B企业商标转让;C企业商业秘密管理;D企业劳动合同管理。答案:A B C(一)“知识产权”术语简介1.术语由来据学者考证,广泛使用 “知识产权”术语是在1967年世界知识产权组织成立后出现的。2.术语翻译知识产权与Intellectual Property/ Intellectual Property Rights.(二)“知识产权”概念的界定1.概念说明知识产权,是指民事主体依法对创造性智力成果和商业标记等享有的排他、支配的权利。2.概念理解(1)知识产权的主体是民事主体。民事主体,为享有民事权利能力的人,包括自然人、法人
6、和其他组织。知识产权主体资格不受民事行为能力的限制。(2)知识产权的客体是知识产品,即创造性智力成果和商业标记等知识、标记和信息。物权客体,为物;债权客体,为行为。(3)知识产权具有对世权和支配权的属性。对世权,义务主体为除权利人之外的任何人;支配权,权利人以自己之单方行为即可行使权利。(4)知识产权在权利的创设上采法定主义,即知识产权非依法律规定或确认,不得自由创设其种类和内容。(三)知识产权的范围1.建立世界知识产权组织公约根据成立世界知识产权组织公约第2条第8款规定,知识产权包括:(1)关于文学、艺术和科学作品的权利;(2)关于表演艺术家的演出、录音和广播的权利;(3)关于人类的一切领域
7、内的发明的权利;(4)关于科学发现的权利;(5)关于工业品外观设计的权利;(6)关于商品商标、服务商标、厂商名称和其他商业标记有关的权利;(7)与防止不正当竞争有关的权利;(8)一切来自工业、科学、文学或艺术领域内的智力创造活动所产生的权利。2.与贸易有关的知识产权协定(以下简称为TRIPS协定)根据TRIPS协定第1.2条:就本协定而言,“知识产权”一词指作为第二部分第1节至第7节主题的所有类别的知识产权。(1) 版权与相关权利(各成员应遵守伯尔尼公约(1971)第1条至第21条及其附录的规定);(2) 商标(任何标记或标记的组合,只要能够将一企业的货物和服务区别于其他企业的货物或服务,即能
8、够构成商标。此类标记,特别是单词,包括人名、字母、数字、图案的成分和颜色的组合以及任何此类标记的组合,均应符合注册为商标的条件);(3) 地理标志(“地理标识”指识别一货物来源于一成员领土或该领土内一地区或地方的标识,该货物的特定质量、声誉或其他特性主要归因于其地理来源);(4) 工业设计(各成员应对新的或原创性的独立创造的工业设计提供保护。各成员可规定,如工业设计不能显著区别于已知的设计或己知设计特征的组合,则不属新的或原创性设计。各成员可规定该保护不应延伸至主要出于技术或功能上的考虑而进行的设计);(5) 专利(专利可授予所有技术领域的任何发明,无论是产品还是方法,只要它们具有新颖性、包含
9、发明性步骤,并可供工业应用);(6) 集成电路布图设计;(7) 对未披露信息的保护(在保证针对巴黎公约(1967)第10条之二规定的不公平竞争而采取有效保护的过程中,各成员应依照第2款对未披露信息和依照第3款提交政府或政府机构的数据进行保护。第2款:(a)属秘密,即作为一个整体或就其各部分的精确排列和组合而言,该信息尚不为通常处理所涉信息范围内的人所普遍知道,或不易被他们获得;(b)因属秘密而具有商业价值;并且(c)由该信息的合法控制人,在此种情况下采取合理的步骤以保持其秘密性质。第3款:各成员如要求,作为批准销售使用新型化学个体制造的药品或农业化学物质产品的条件,需提交通过巨大努力取得的、未
10、披露的试验数据或其他数据,则应保护该数据,以防止不正当的商业使用);(8) 对协议许可中限制竞争行为的控制。二、知识产权的分类(一)文学产权与工业产权1.分类依据对知识产品的消费方式进行划分:用于精神消费的知识产品所对应的权利是文学产权,典型代表为著作权;用于物质消费的知识产品所对应的权利是工业产权,包括专利权和商标权。2.工业版权工业版权的特点:受保护对象必须具有新颖性(专利法要求)和独创性(著作权法要求);实施工业产权法中的注册保护制和较短保护期;专有权人主要享有著作权法中的复制权和发行权,但没有著作权主体的广泛权利。典型代表为集成电路布图权。(二)创造性智力成果权与商业标记权1.分类依据
11、知识产权的价值渊源进行划分:权利的价值直接来源于智力成果本身的利用,是创造性智力成果权,包括著作权和专利权;权利的价值主要直接来源于权利主体的商业信誉(即后续活动所产生的价值的),是商业标记权,包括商标权。2.商业标记权对注册商标有效期的影响(1)注册商标有效期的说明;(2)注册商标的续展次数无限制;(3)如果对注册商标予以有限期的保护,其不良影响的说明:强制企业定期更换识别标志,不当增加了竞争成本第二讲 知识产权的性质分析讲授重点:知识产权的私权属性知识产权的财产权属性讲授难点:意思自治原则在知识产权领域内的适用一、知识产权的私权属性(一)国内外的认识1.TRIPS协定Intellectua
12、l property rights are private rights.知识产权属私权。2.我国学术界知识产权属于民事权利。民事权利根据权利客体不同,可以分为物权、债权和知识产权。(二)知识产权私权属性的意义1.任意性规范TRIPS协定宣告知识产权属私权,一方面揭示了知识产权权利性质的争论,另一方面也说明了任意性规范在知识产权法中的实际存在。2.意思自治原则意思自治原则在知识产权领域内中的适用。(三)规范的实证分析1.专利法授予专利权的条件、专利的申请、专利申请的审查和批准、专利权的期限、终止和无效、专利实施的强制许可、专利权的保护。任意性规范的适用:专利申请权的转让、专利申请权共有、专利转
13、让和许可使用、委托专利、合作专利和职务专利等领域。2.商标法商标注册的申请、商标注册的审查和核准、注册商标的续展、转让和许可适用、注册商标争议的裁定、商标使用的管理、注册商标专用权的保护。任意性规范的适用:注册商标的转让和使用许可等领域。3.著作权法著作权(著作权人及其权利、著作权归属、权利的保护期、权利的限制)、著作权许可使用和转让合同、出版、表演、录音录像、播放、法律责任和执法措施。任意性规范的适用:著作权及邻接权的转让和许可使用等领域。(四)小结1.意思自治原则的适用范围知识产权的转让和许可使用等领域为主。2.质疑意思自治原则是否可以延伸适用到知识产权创造领域。例如:第三人成为发明创造的
14、发明人。3.提前的结论知识产权的特征决定了知识产权产生、知识产权内容和知识产权限制的法定性。(五)举例说明:意思自治原则与职务发明创造1.法律规范1984年专利法第6条与1992年专利法第6条:2000年专利法第6条与2008年专利法第6条。执行本单位的任务或者主要是利用本单位的物质技术条件所完成的发明创造为职务发明创造。职务发明创造申请专利的权利属于该单位;申请被批准后,该单位为专利权人。非职务发明创造,申请专利的权利属于发明人或者设计人;申请被批准后,该发明人或者设计人为专利权人。利用本单位的物质技术条件所完成的发明创造,单位与发明人或者设计人订有合同,对申请专利的权利和专利权的归属作出约
15、定的,从其约定。2.分析说明(1)第3款的“利用”如何界定以及对第1款性质的影响?如果将主要利用涵盖其中,则第1款即为部分性质的任意性规范;如果不将主要利用涵盖其中,则第1款即为强行性规范属性。(2)在第3款中,没有“约定”之时,技术成果权利主体的确认?理论上可有三种选择,即为单位单独所有或发明人单独所有或单位与发明人共有。(3)企业如何保护自己的职务发明创造权益?企业章程中对法定代表人的权利限制条款;企业知识产权管理规章中就“主要利用”的说明;企业知识产权管理制度中的补偿机制设立。企业知识产权管理规章中的“擅自利用企业资源研发”的相关条款。二、知识产权的财产权属性(一)知识产权性质的双重论1
16、.知识产权性质的双重论知识产权既为财产权又为人身权;2.知识产权性质的单一论知识产权属于财产权,但是,著作权兼具财产权与人身权的双重性质。专利权就是单一的财产权,虽然发明人享有人身权,但是由于发明人与专利权人是两个相互独立的主体,所以发明人的权利性质不能影响到专利权人的权利性质。(二)知识产权财产权属性的意义1.知识产权主体可以通过利用知识产权客体直接获取财产收益2.知识产权主体的意思自由在财产权范围内有效3.知识产权主体因财产权获益时的权利义务平衡(1)权利瑕疵担保责任;(2)其他义务的承担。例如,商标法第40条第1款:商标注册人可以通过签订商标使用许可合同,许可他人使用其注册商标。许可人应
17、当监督被许可人使用其注册商标的商品质量。被许可人应当保证使用该注册商标的商品质量。注册商标专用权人是否会因产品质量缺陷致人损害承担责任?注册商标专用权人如何承担上述责任?企业如何在注册商标使用许可中保护自己的利益?(3)物权原始取得和继受取得在知识产权取得方式中的适用物权的原始取得又称物权的固有取得,是指民事主体非依据他人的权利及意思表示而直接依据法律规定取得物权。物权的继受取得又称为物权的传来取得,是指基于一定法律事实,依赖于他人意思表示而取得物权。(三)知识产权财产权属性的表现1.知识产权的转让(1)知识产权转让的效力说明(2)著作权:转让著作财产权,应当订立书面合同,可以向著作权行政管理
18、部门备案。(3)注册商标:转让注册商标的,转让人和受让人应当签订转让协议,并共同向商标局提出申请。转让注册商标经核准后,予以公告。受让人自公告之日起享有商标专用权。(4)专利:转让专利权的,当事人应当订立书面合同,并向国务院专利行政部门登记,由国务院专利行政部门予以公告。专利权的转让自登记之日起生效。转让费分期付款型专利转让合同的分析。涉及条款:2010年细则第14条第2款:专利权人与他人订立的专利实施许可合同,应当自合同生效之日起3个月内向国务院专利行政部门备案。2.知识产权的使用许可(1)知识产权使用许可的效力说明(2)著作权:著作权许可使用,应当订立书面合同。与著作权人订立专有许可使用合
19、同的,可以向著作权行政管理部门备案。(3)专利:任何单位或者个人实施他人专利的,应当与专利权人订立实施许可合同,向专利权人支付专利使用费。被许可人无权允许合同规定以外的任何单位或者个人实施该专利。(4)注册商标:商标注册人可以通过签订商标使用许可合同,许可他人使用其注册商标。商标使用许可合同应当报商标局备案。3.知识产权的质押贷款(1)质押简介物权担保物权质权;担保物的担保质权。为担保债务的履行,债务人或者第三人将其动产或权利凭证出质给债权人占有或办理出质登记的,债务人不履行到期债务或者发生当事人约定的实现质权的情形,债权人有权就该动产或权利优先受偿。(2)物权法第227条以注册商标专用权、专
20、利权、著作权等知识产权中的财产权出质的,当事人应当订立书面合同。质权自有关主管部门办理出质登记时设立。知识产权中的财产权出质后,出质人不得转让或者许可他人使用,但经出质人与质权人协商同意的除外。出质人转让或者许可他人使用出质的知识产权中的财产权所得的价款,应当向质权人提前清偿债务或者提存。4.知识产权共有(1)著作权共有两人以上合作创作的作品,著作权由合作作者共同享有。没有参加创作的人,不能成为合作作者。合作作品可以分割使用的,作者对各自创作的部分可以单独享有著作权,但行使著作权时不得侵犯合作作品整体的著作权。合作作品不可以分割使用的,其著作权由各合作作者共同享有,通过协商一致行使;不能协商一
21、致,又无正当理由的,任何一方不得阻止他方行使除转让以外的其他权利,但是所得收益应当合理分配给所有合作作者。(2)专利权共有专利申请权或者专利权的共有人对权利的行使有约定的,从其约定。没有约定的,共有人可以单独实施或者以普通许可方式许可他人实施该专利;许可他人实施该专利的,收取的使用费应当在共有人之间分配。除前款规定的情形外,行使共有的专利申请权或者专利权应当取得全体共有人的同意。(3)注册商标专用权共有两个以上的自然人、法人或者其他组织可以共同向商标局申请注册同一商标,共同享有和行使该商标专用权。按份共有又称为分别共有,是指两个或两个以上共有人按照各自的份额分别对其共有财产享有权利和承担义务的
22、一种共有关系。共同共有是指两个以上的人基于共同关系对全部共有财产不分份额地享有平等的所有权。涉及条款:物权法第97条处分共有的不动产或者动产以及对共有的不动产或者动产作重大修缮的,应当经占份额三分之二以上的按份共有人或者全体共同共有人同意,但共有人之间另有约定的除外。5.知识产权的继承与继受(1)继承与继受的说明(2)专利权与注册商标专有权的继承与继受(3)著作权的继承与继受著作财产权的继承著作人身权的“继承”作者死亡后,其著作权中的署名权、修改权和保护作品完整权由作者的继承人或者受遗赠人保护。第三讲 知识产权的特征说明讲授重点:知识产权客体的非物质性知识产权的专有性讲授难点:知识产权的专有性
23、一、知识产权特征的争论(一)争议1.知识产权具有自己的特征通过对知识产权特征的说明,以区别于传统的财产所有权。2.知识产权没有特征知识产权的客体知识具有特征。(二)学界主流观点二、知识产权客体的非物质性(一)知识产权客体非物质性的界定知识产权客体的非物质性,是指知识产权的客体并无物质性存在,不具有一定的形态,不占有一定的空间。人们对它的“占有”不是一种实在而具体的控制,而表现为认识和利用。这是知识产权区别于物权的最主要的法律特征。(二)知识产权客体非物质性的表现1.具有可复制性作品的可以某种形式复制;专利申请三性中的“实用性”。2.不能用控制物质财产的方式控制不会发生有形控制的占有,人们对知识
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