某移动公司风险管理咨询项目.ppt
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1、某移动公司风险管理 咨询项目,2012年1月,项目背景,合规风险区别与一般类型的风险,其主要不同之处是合规风险是公司或员工的违规操作而招致的风险或损失,公司或员工的指导性比较明显。但是,合规风险又与其他风险类型紧密联系,切结果基本相同,都会给公司带来经济或声誉的损失。虽然大量的风险表现在工作环节和工作人员身上,但其背后往往隐藏着操作环节的不合理和操作人员缺乏合规守法意识,因此,对合规风险应该“另眼相看”,格外重视。通过初步了解,我们发现该移动公司内部已经有一定的合格管理基础,但仍没有在公司中形成一种氛围,理念和制度上都缺少保障。基于此,我们建议应该着手建立健全合规管理制度,完善合规管理组织架构
2、,明确回归管理责任,构建合规管理体系,有效识别并积极主动防范化解合规风险,确保公司稳健运营。,关键问题,1.内部环境有待优化:合规管理的组织保障尚未建立。合规管理的规则体系缺乏紧密的科学性,表现在: 缺乏系统思维的指引,“亡羊补牢”现象突出,制度跟在现实的后面,前瞻性不足、预见性不足; 制度间的衔接不充分,充分空挡和断档情况; 规定过粗,操作性不足; 没有制度整体结构、层次构架的概念; 2.员工对制度的信仰没有真正建立,违规现象依然存在,制度和管理的全面有效规范化、标准化程度有待进一步提高; 3.合规文化建设已经启程,合规观念开始逐步渗入人心,但合规文化的建设任重道远,合规文化来自外部和内部的
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