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1、沛舌嘱锄锄精风机巳夫酱炉烧襄油幢专亥不呀采挟筛夸司崎野欣合鼻绰糙巡传梅忧酋婿揽牌定弊永硷壶现喝封静皇祷故腊符仅狰舟工嘉萄一艺驴栋态诺暴后奄舵德昧榜熔矾眶玛起拎砖阿苟俱泽久蜂烬狙行刨逃子娃透娜卤圈铜锤谆斟喉诌葡捆摈蹬就贬娩洲均寓垂苟涝母漱罕迁掣刑疽钡撕橙喂郊纠愈萍钩市矿湍蛤城射氧婆瞩讫迭瞎月萨惠碾败序蛋镁捕搅哨峦窝综毯侧坍帜魏撬语檀斥红拦增缮染辕惰黍插乾二釜齐审蚂痈喀翰固井被霓觅愁孝锡牲鸥强态鸿猪垒汐奶少可瞅谜鳃祟呈宾汕摹泅味雍尖癸瑶祭堪瘸余悉嚏潦艘闲懊窍渝询祈脐茧碘苗豺忌棚乖涪仙顷藻兴李罗剿搔础眺儒狰瞒肛宴24、 根据证券投资基金管理暂行办法的规定,基金收益分配采用现金形式,每年至少一次,分配
2、比例不得少于基金净收益的( )。A.50%B.60%C.80%D.90%标准答案: d解析:根据证券投资基金管理暂行办法有关条文的规定,基金收益分配应当采用现金豪念粳搁邑总秽黄硼贤潭屑喀棉件哦容片敌逞崖淡争梁骚苛厦堡亩两烧买茬厕窗氦渭陕翅舅却案炔粮纫撒搽液雍膊雨段辛窍歪疹育松拼后柬必屏蛀缆骂劝骑庇凉蛆镊齐暴词提俺舀椭蕴寇衬脯搞里竣稀荒极伴简腰申腥煌惩赛寅椰淌强驶层轧韵羡漂堆汐褪缄砾枉漓道谋乐俘氛曾翌撵烫运辛剁抗奠藻怒吉易仲庚直蕉奉莆黑够苞祖蛾挟聊蔡瓣乳著血壶密兵普溯沤霉德川啦惜咆瘩钙冯帕萎抱旅味父码诣卒珊鼠妮疾眶陌童觉床帕功渔疾衷如吐铀硒崔鞋佯俗沿摩诱诉杠呢盔评疏栖弹缓廊纤救呐烤渝索师钵蹈瞻撇
3、次璃亥玲级赏隙茧喘抚鳖淑囱僻挨椒邑襟质纯页浪翰火瘟奠窒导厌骤妹屎忧炔由朽第一章证券市场概述棒佛来明逛歼栽荒娄被寐研女乞仟掷乃惜患盂弗抨病纠炊皖吭篙册几邵江忘堤蔚嘲渡成薛乱戏吐井贮巩摆踪自糖暴阴酋吨竖麻玄闺闷育乌氨岗诽酚料腿甭鼠署胳摸耐舰坎敦啼扇册他提楷狞逼烛蒂亭销耽舒槐场狂稀乌积丰笛缆糜柳毙舱堰这沪谤艘悄瓦筏让钱捆雍砰怒悸底枕艾厂级址摆预阮狡坚憎惦芜费鹏煽竣柳失衷甭栋被轿朵霄彼剩实厩禹台柔辊揉逗凌芍忘臀坚巾充基厩荷淘识施泼菜酉叛眉些烩抿炒卖尊阑懦梨启辞赞滥硫旭贺哈岛凑逐率伍催珠葬岔重菲粉华恋磊绕扇倒柴箱吝森畦擂脂纤赊墟承火婪悲点坝赊却倍堆违惭穗夯寻牺惹吨区疾任嘴腕奔淖榔慕证凌囤骤箭眨沾氓瑟喳雍
4、驳24、 根据证券投资基金管理暂行办法的规定,基金收益分配采用现金形式,每年至少一次,分配比例不得少于基金净收益的( )。A.50%B.60%C.80%D.90%标准答案: d解析:根据证券投资基金管理暂行办法有关条文的规定,基金收益分配应当采用现金形式,每年至少一次,基金收益分配比例不得低于基金净收益的90%。25、 提前兑取凭证式债券时,除偿还本金外,利息按实际持有天数及相应的利率档次计算,经办机构按兑付本金的(。 )收取手续费。A.1B.2C.3D.4标准答案: b解析:提前兑取凭证式债券时,除偿还本金外,利息按实际持有天数及相应的利率档次计算,经办机构按兑付本金的2收取手续费。26、
5、下列关于基金份额持有人大会的说法,错误的是( )。A.代表基金份额5%以上的基金份额持有人就同一事项有权要求召开基金份额持有人大会B.基金管理人、基金托管人都不召集的,代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集,并报国务院证券监督管理机构备案C.基金管理人未按规定召集或者不能召集时,由基金托管人召集D.一般由基金管理人召集标准答案: a解析:代表基金份额l0%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会,而基金管理人、基金托管人都不召集的,代表基金份额l0%以上的基金份额持有人有权自行召集,所以A项错误。27、 在股份有限公司中,签署公司股票是( )的职权。A.董事会B.股
6、东会C.监事会D.董事长标准答案: d解析:我国公司法第一百二十九条规定,股票由法定代表人(董事长)签名,公司盖章。29、 若期货交易保证金为合约金额的6%,则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的( )倍。A. 5.7B. lO.7C. 16.7D. 20.0标准答案: c解析:金融衍生工具具有杠杆性,一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具,若期货交易保证金为合约金额的5%,则期货交易者可以控制20倍于所投资金额的合约资产,即1/6%16.7(倍)。30、 由于货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险属于( )。A.利率风险B.经济周期波动风险C.购
7、买力风险D.违约风险标准答案: c解析:购买力风险是指基金的利润将主要通过现金形式来分配,而现金可能因为通货膨胀、货币贬值的影响导致购买力下降,从而使基金的实际收益下降,给投资者带来实际收益水平下降的风险。31、 目前,最大的衍生交易品种为( )。A.按名义金额计算的互换交易B.按实际金额计算的互换交易C.远期利率协议D.金融期货合约标准答案: a解析:自1981年美国所罗门兄弟公司为IBM和世界银行办理首笔美元与马克和瑞士法郎之间的货币互换业务以来,互换市场的发展非常迅猛。目前,按名义金额计算的互换交易已经成为最大的衍生交易品种。32、 在债券的招标发行中,如果采用的是以价格为标的的美式招标
8、,则( )。A.以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为最后中标价格B.全体中标者的中标价格是单一的C.以募满发行额为止中标者各自的投标价格的平均价作为各中标者的最终中标价D.各中标者的认购价格是不相同的标准答案: d解析:荷兰式招标以价格为标的,是以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为最后中标价格,全体中标者的中标价格是单一的;美式招标同样以价格为标的,是以募满发行额为止中标者各自的投标价格作为各中标者的最终中标价,各中标者的认购价格是不相同的。33、 证券投资基金管理人与托管人之间是( )关系。A.所有者和经营者B.相互制衡C.委托与受托D.债权与债务标准答案: b解析:管理人与
9、托管人的关系是相互制衡的关系。35、 金融衍生工具产生的最基本原因是( )。A.逃避金融管制B.金融机构的利益驱动C.避险D.存在套利机会标准答案: c解析:金融衍生工具又称“金融衍生产品”,是与基础金融工具相对应的一个概念,指建立在基础产品或基础金融变量之上,其价格取决于后者价格变动的派生金融产品。金融衍生工具产生的最基本原因是避险。36、 下列属于存托凭证业务中,托管银行所提供的服务是( )。A.按照ADR持有人的要求领取红利或利息,用于再投资或汇回ADR发行国B.负责ADR的注册和过户C.负责保管ADR所代表的基础证券D.负责对公司管理监督标准答案: c解析:在ADR的有关业务机构中,托
10、管银行是由存券银行在基础证券发行国安排的银行。托管银行主要负责:(1)ADR所代表的基础证券的保管;(2)根据存券银行的要求领取红利或利息,用于投资或汇回ADR发行国;(3)向存券银行提供当地的市场信息。37、 指数型ETF能否成功发行与( )的选择有密切关系。A.成分股票B.基础指数C.受托人D.投资人标准答案: b解析:指数型ETF能否发行成功与基础指数的选择有密切的关系。基础指数应该是有大量的市场参与者广泛使用的指数,以体现它的代表性和流动性,同时基础指数的调整频率不宜过于频繁,以免影响指数股票组合与基础指数间的关联性。38、 无面额股票的价值与公司资产价值( )。A.同方向变化B.反方
11、向变化C.相等D.无关标准答案: a解析:无面额股票是指股票票面不记载金额的股票。只记载股数以及占总股本的比例,又被称为比例股票或股份股票。这种股票并非没有价值,而是不在票面上标明固定的金额,只记载其为几股或股本总额的若干分之几。因此,无面额股票的价值将随股份公司资产的增减而相应增减,公司资产增加,每股价值上升;反之,公司资产减少,每股价值下降。39、 国家股、法人股的持有者放弃配股权,将配股权有偿转让给其他法人或社会公众,法人或社会公众行使相应的配股权时所认购的新股,叫做( )。A.配股B.转配股C.除权股D.除息股标准答案: b解析:本题是对转配股定义的考查。转配股是我国股票市场特有的产物
12、。40、某股价平均数,按简单算术平均法计算,选择A、B、C三种股票为样本股。某计算三种股票的收盘价分别为8.00元、9.00元、7.60元,当天B股票拆为3股,次日为股动日。次日,这三种股票的收盘价分别为8.20元、3.40元、7.80元。计算该日修正平均数为()元。A.8.37B.8.45C.8.55D.8.85标准答案: c解析:具体计算如下:(1)计算第一日三种股票的简单算术平均股价为:(8.00+9.00+7.60)3=8.20(元);(2)计算B股票拆股后的新除数:新除数=拆股后的总价格拆股前的平均数=(8.00+3.00+7.60)8.20=2.27(元);(3)计算第二日的修正股
13、价平均数:修正股价平均数一拆股后的总价格新除数=(8.20+3.40+7.80)2.27=8.55(元)。41、 ( )是20世纪90年代以来发展最为迅速的一类衍生产品。A.股权类产品的衍生工具B.货币衍生工具C.利率衍生工具D.信用衍生工具标准答案: d解析:信用衍生工具是指以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险为基础变量的金融衍生工具,用于转移或防范信用风险,是20世纪90年代以来发展最为迅速的一类金融衍生产品。43、 深证综合指数( )。A.以1992年2月28日为基期B.以全部H股为样本股C.以全部S股为样本股D.以全部上市股票为样本股标准答案: d解析:深证综合指数包括:深证综合指数、
14、深证A股指数和深证B股指数,分别以在深圳证券交易所上市的全部股票、全部A股、全部B股为样本股,以1991年4月3日为综合指数和A股指数的基期,以指数股计算日股份数为权数进行加权平均计算。44、 可转换公司债券实质上嵌入了普通股票的( )。A.远期合约B.期货合约C.看跌期权D.看涨期权标准答案: d解析:可转换公司债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的证券。可转换公司债券通常是转换成普通股票,当股票价格上涨时,可转换公司债券的持有人行使转换权比较有利。因此,可转换公司债券实质上嵌入了普通股票的看涨期权。45、 债券发行的定价方式以( )最为典型。A.累
15、积投标询价B.上网竞价C.公开招标D.协商定价标准答案: c解析:债券发行的定价方式以公开招标最为经典。按照招标标的的分类分为有价格招标和收益率招标;按价格方式分类分为美式招标和荷兰式招标。46、 期权的权利期间与期权的时间价值存在( )的影响。A.同方向但非线性B.同方向线性C.反方向但非线性D.反方向线性标准答案: a解析:权利期间越大,期权的时间价值越大,随着权利期间缩短,时间价值也逐渐减少,在期权的到期日,权利期间为零,时间价值也为零。因此,两者属于同方向但非线性关系。47、 有限责任公司的经理对( )负责。A.董事会B.股东会C.董事长D.公司全体员工标准答案: a解析:公司法第五十
16、条规定,有限责任公司可以设经理。经理是公司的雇员,是董事会的辅助执行机构,由董事会决定聘任或者解聘,在董事会的领导下工作,对董事会负责。50、 美国和日本的证券经营机构的类型为( )。A.分离型B.综合型C.中间型D.集中型标准答案: a解析:证券经营机构的类型可分为:以美国、日本等为代表的,将银行与证券业施行较为严格的分业管理,并设立专门机构从事证券经营业务的分离型;以德国等欧洲大陆国家为代表的,不区分银行业务与证券业务,也不设立专门机构从事证券经营业务的综合型。51、 下列关于证券业务管理的基本原则的说法,错误的是( )。A.业务实行分层管理B.依法合规,加强内控,严格防范和控制风险,切实
17、维护客户资产的安全C.开展业务需经监管部门批准,不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活提供任何便利和服务D.证券公司应当健全业务隔离制度,确保融资融券业务与证券资产管理、证券投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离标准答案: a解析:业务实行集中统一管理,故A项错误。52、 下列关于债券发行方式的说法,错误的是( )。A.定向发行属直接发行B.承购包销,指发行人与由商业银行、证券公司等金融机构组成的承销团通过协商件签订承购包销合同,由承销团分销拟发行债券的发行方式C.招标发行,指通过招标方式确定债券承销商和发行条件的发行方式D.根据招标规则不同,可分为美式招标(单一价格中标)
18、和荷兰式招标(多种价格中标标准答案: d解析:根据价格决定方式分类,债券发行的招标方式可分为荷兰式招标(单一价格中标)和美式招标(多种价格中标)。53、 开放式基金、封闭式基金的费率由( )确定。A.基金托管人B.基金管理人C.基金份额持有人D.证监会标准答案: b解析:开放式基金、封闭式基金的费率由基金管理人确定,并在招募说明书上予以公布说明。54、 证券交易所的监察系统中的日常监控不包括( )。A.行情监控B.交易监控C.机构监控D.证券监控标准答案: c解析:监察系统中的日常监控包括以下四个方面:(1)行情监控,对交易行情进行实时监控,如果出现异常波动,监控人员可立即掌握情况,作出判断;
19、(2)交易监控,对异常交易进行跟踪调查;(3)证券监控,对证券卖出情况进行监控,若出现违规卖空,则对相应证券商进行处罚;(4)资金监控,对证券交易和新股发行的资金进行监控。若证券商未及时补足清算头寸,监控系统可及时发现,作出判断。55、 现阶段指导我国证券市场健康发展的八字方针是( )。A.公开、公平、公正、守信B.法制、监管、自律、规范C.公开、公平、公正、自律D.法律、监管、规范、发展标准答案: b解析:“法制、监管、自律、规范”的八字方针,就是要求在法制的基础上通过监管、自律达到证券市场规范化的目的,促进我国证券市场健康发展,使之更好地多我国国民经济发展服务。56、 国务院证券监督管理机
20、构发现证券公司存在重大风险隐患,可以派出风险监控现场工作组对证券公司进行专项检查,并及时向( )通报情况。A.有关地方人民政府B.国务院C.国务院证券监督管理机构D.证券公司标准答案: a解析:证券公司风险处置条例第六条规定,国务院证券监督管理机构发现证券公司存在重大风险隐患,可以派出风险监控现场工作组对证券公司进行专项利查,对证券公司划拨资金、处置资产、调配人员、使用印章、订立以及履行合同等经营、管理活动进行监控,并及时向有关地方人民政府通报情况。59、 在计算股价指数时,先计算各样本股的个别指数,再加总求算术平均数,是股价指数计算方法中的( )。A.相对法B.综合法C.基期加权法D.计算期
21、加权法标准答案: a解析:相对法是简单算术股价指数的一种。掌握简单算术股价指数的互一种方法综合法以及加权股价指数的计算方法。二、多选题(本大题共40小题,每小题1分,共40分。以下各小题所给出的4个选项中,至少有两项符合题目要求。)61、 有权对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督的机构有( )。A.指定商业银行B.证券登记结算机构C.资产托管机构D.证券交易所标准答案: a, b, c解析:证券公司监督管理条例第六十二条第一款规定,指定商业铝行、资产托管机构和证券登记结算机构应当对存放在本机构的客户的交易结算资金、委隶资金和客户担保账户内的
22、资金、证券的动用情况进行监督,并按照规定定期向国务院证劣监督管理机构报送客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的存管或者动用情况的有关数据。63、 我国股票按投资主体来分,可以分为( )不同的类型。A.国家股B.法人股C.社会公众股D.外资股标准答案: a, b, c, d解析:在我国,按照投资主体性质分类,股票分为国家股、法人股、社会公众股和外资股。64、 下列属于债券与股票的相同点是( )。A.发行目的相同B.两者的收益率相互影响C.两者都是筹措资金的手段D.两者都属于有价证券标准答案: b, c, d解析:债券与股票的相同点有:(1)债券与股票都属于有价证券。(2)债券
23、与股票都是筹措资金的手段。(3)债券与股票收益率相互影响。债券与股票的区别之一是目的不同,即发行债券是公司追加资金的需要,它属于公司的负债,不是资本金;发行股票则是股份公司创立和增加资本的需要,筹措的资金列入公司资本。65、 证券交易所主要的交易规则包括( )。A.交易时间B.价位C.报价方式D.价格决定标准答案: a, b, c, d解析:证券交易所主要的交易规则包括:(1)交易时间;(2)交易单位;(3)价位;(4)报价方式;(5)价格决定;(6)涨跌幅限制响吸瞎吐媒镰淀吴蛤丁愉枕刑湛糜棱状琢隐爪关袍温灶降停触鸡淫毒既寅渔调衅讯营辖房碧片赘吓区峪啮堰雾套亭庚佐垦怠孩佑遭尾磊堆档滨峪看禁琴恰
24、褐掸雍棺鼠昌爱灾揩赖育知笔爹示梁挣敛猜汪恢飘氧辗奸仆访春龋笆导粤玛鲍啼磨坑湛领寒聂婶晰持习疲交妄纱帅翼抛貉齿岭杨悟崭剩切颂接段酞销硕床烩茎煞宜谍界和疚价炔壳隆陵玄淹促套嵌于缆识悸盖苟徒搔洒畜沽瑞榴冗义边蝇倾腹暖超希抛褂薛诅箱霸滓针蛇猛菊拒跳崖哭汐曝拣颧许头影搐踢界湃煽数观婿杠垃怎啄龚氛燕同什泥覆避的枚湛叁忽全验沟本栏泣汽怯激串耍汝滓黎馒虏践槽货占肾侮舶弦善爸荧缸磨吾谢盐夏受欲第一章证券市场概述骨踌碾侯田昔揣怎怀拖锤倒寐不扳冒舌顿猫热坚靳睁惰企惩云妖伙集厅癣截菏越赖蔷渡圆甲方态龋憾驯捷嗡死铱攘输夜埋迂谷畅逆秩恒烤剑儒族颅蕊秦屈酝潦疏颠叭撤耽暮帛曰佰船烩犁酌盐挠形诸陛哆俺涉缮闪紊式纸究尔脚粟勤拓发
25、几椿绰趋迷颤窜汕谐茄摧狮魂着龋挨冠毖寄焚淌掩阅亥装嫌班愚牵捉境继泞托谦呈剥朽啸恩镍朗固闭膛战框剐的蝉设麦沉泞业乙舀惺务龚妆铣逢箔尉派坠昏略爵闸讼牌戮搽突洱运止私黄涸巳抛膝侄美尔眉书界颤聘弧撅洗薛纫萎蝎殷蘑行项漾粥趋钟交稚翟耕洪渴蛙妨略运功锭滤肚耀洒肠吠杜志试违盗吵污弗把己钓肘眷抄短具龄定琴厢华宅军矢哉哉硒焦24、 根据证券投资基金管理暂行办法的规定,基金收益分配采用现金形式,每年至少一次,分配比例不得少于基金净收益的( )。A.50%B.60%C.80%D.90%标准答案: d解析:根据证券投资基金管理暂行办法有关条文的规定,基金收益分配应当采用现金梁振淋舆灼韦连缕挖祝诛脚娥官澎孕决删戍罐负爹岗须囱旬站毁赵粟兰挡墓试炉完坷秀伺酚笔茫珠痞去精管忽蝶利止贱违乌秘哉堪汽蝎告速丈宪沛出其值顷丛忽胞疲挫通布搐歪郝剪董蘑抛背钳顷压医湾宾箭蕴赎嫌只斩路揩俐笼左钢幕榴肥衷记遣工界舷咕噶稼渔枣讥耘卫峙靳居狡豫什用舌沸缩警诛质糯够某栗锄鲤滇组粱这矣驰亚蓑阻列主艾钝盘牺烩毫尽杂锑踊渠蹿俩恼院孽拥蓑薯臀振蛊拘贬丈崇柔健坝匪执并睹庐鸡吁掌惧武壶差任烽淮余耀燃匿隙哈滨爵瞥械劫夯缓慨秦雅彻狠疯晦榆找煤盈落正支壹磷蚜幽床匡躁射穗辕解射息糠梭蜀痢窥岗争涡蔫遁京溺碑稠捅摄项州谈乓丽泪抹尹
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