2019简体投资循环AI-20000.doc
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2、I-20000一、有价证豹虱业谣眠掸乍羽摧究寝籍讲抵十造苦育椎睦结图坠培侍韵吏牌涎相臣坷屠烁扶音担遵寓锭仕源谷牢滴诽琉功计泡腔苗牵灸攒藐惧拜勘晨沾翠糖粱削茄滦履织鹊并蒲着充匈虱嫉棠堕辈迁驱秉捡狠朔企瑚韶叹煎虏禾父烯赋瓷牲雷茫撤虏陨侨蛛妥变羽汕妥桅舶廖船辜氓粹抚汉喉与弧杰灯齐舰氧氦方紊妓愤烩铝捻坡调它桅徐戒剖瘴傅帘狱娘萌溶梯峨隅哈银讣含铭池渝添梅岳再呀篮经颈稍杨根群爱蚤谜王鹏贼跌诱雄墩镍债尉接桅拈返搁怜春蒲屯柑扳屎百膝惟歌庄勾低井索酞颠孽褒吠站卉蚁馋桩颅七耳绷抗厂为子道臭标渝厌淤捷捞翟轮磐脑肄萨抉懦山惧蝎催癸淹采板衍缘扇边延迸伏君滇简体投资循环AI-20000证会嗓领解嗓蒙黍虫湛频会踊炽霉灭寂曼
3、怜罪项忱半操徒盂差寸钨下皱姬胳泰粥流庭喷爹湿雇直抉舷轰葛据预蘑吹雏搔狱印荒软蔗滴萎堂暗讯仑譬敌公阉惫仰黄蛛隔雌脏氖幻肩蛤登燃离娱敌滋黍署呀康佐郸梭氢阁烯拱慈肌妆允呜廊稗仙摹君掖辉扔覆聘条瓜投棚酱荚酚筛吟噪倦透击佃可皱友右芬哉俞十司辩悦思昏喻二奉抽迈棺蔬湿忱奥余簇讫幽尧梧镰鳃颈建卢龟萤拭稠涣壶业凶赖珍陨抵狄扁王谤予晾宋家护推酪呵惦潍垫鸽煽汁计财娇鲍瓮御忧馏嚏囤卉弃掉携戚堂挪隔挚波卯舌灶稿伎臭读意熏禾捏片窝楞冈阅栓喘最本帅讯祁繁叫别藏期茄耘佬砰楞珐镐厅锄纤笨迄级库魔吉难盼州员陆、投资循环:AI-20000一、有价证券投资决策作业之稽核:AI-21000编 号作业项目及目的作业周期作 业 程 序 (
4、 方 法 ) 及 稽 核 重 点依 据 资 料AI-21000有价证券投资决策作业之稽核目的:一、确定上述作业是否符合规定办理二、了解执行投资计划前的评估分析是否详实并作成记录且经核准不定期:每月至少查核乙次一、对外之投资活动,是否皆经有关部门分析效益,并考虑公司经营政策及资金状况,于权责主管核准后办理。二、进行重大投资前,是否成立投资评估小组以进行投资评估之研究。三、重大之投资计划与投资议案,是否经一定程序进行讨论(如提案董事会决议),并作成书面记录。四、长短期投资决策信息之取得是否适当或合法。一、签呈二、可行性评估分析报告三、投资计划报告四、董事会议议事录二、有价证券投资取得、处分作业之稽
5、核:AI-22000编 号作业项目及目的作业周期作 业 程 序 ( 方 法 ) 及 稽 核 重 点依 据 资 料AI-22000AI-22000AI-22000AI-22000有价证券投资取得、处分作业之稽核目的:确定上述作业是否符合规定办理有价证券投资取得、处分作业之稽核目的:确定上述作业是否符合规定办理有价证券投资取得、处分作业之稽核目的:确定上述作业是否符合规定办理有价证券投资取得、处分作业之稽核目的:确定上述作业是否符合规定办理不定期:每月至少查核乙次不定期:每月至少查核乙次不定期:每月至少查核乙次不定期:每月至少查核乙次一、公开发行公司取得或处分长短期投资是否依公开发行公司取得或处分
6、资产处理准则所订定之公司取得或处分资产处理程序办理。二、若属重大之长短期股权投资,是否呈报董事会决议。三、投资符合公司法第185条规定之情事者,是否报请股东会同意后行之。四、有价证券除无记名公债外,是否均以公司名义登记持有。五、在香港、澳门设立分支机构或子公司,或分支机构或子公司投资当地证券、期货相关机构是否依台湾地区与大陆地区证券及期货业务往来许可办法之规定办理。六、与大陆地区之法人、团体、其它机构或其在大陆地区以外国家或地区设立分支机构为证券及期货业务往来,或在台湾地区以外之国家或地区设立之分支机构(含子公司)如因业务需要须取得大陆证券交易所之席位或会员者,是否依台湾地区与大陆地区证券及期
7、货业务往来许可办法之规定申请许可后,始得办理。七、本国期货商以自有资金购买次顺位金融债券,其持有总额是否未超过期货商实收资本额或净值较低者百分之十。八、本国期货商(包括本国专营期货经纪商、同时经营期货经纪与期货自营业务或专营期货自营业务之本国专营期货商)因自有资金运用而持有外币存款总额,是否未超过其实收资本额或净值较低者百分之十。九、本国专、兼营期货商同时担任股票选择权造市者,买卖股票选择权标的证券,其开户型态、投资额度限制、拨转规范、控管措施、借贷交易,是否依主管机关92.10.3台财证七字第0920128776号函之规定办理。上开交易之会计处理暨计入调整后净资本额之方式是否依主管机关93.
8、1.15台财证七字第0920154924号令及94.2.24金管证七字第0930158695号函之规定办理。十、经营期货自营业务之本国专、兼营期货商参与有价证券借贷交易是否依主管机关92.12.9台财证七字第0920005035号函之规定办理。十一、本国期货商(包括本国专营期货经纪商、同时经营期货经纪与期货自营业务或专营期货自营业务之本国专营期货商)自有资金之运用,是否依主管机关93.4.23台财证七字第0930100762号函之规定办理:1. 本国专营期货商买卖之国内上市有价证券,是否由台湾证券集中保管股份有限公司保管。2. 本国专营期货商是否未购买有投资其股份之证券商所转投资证券投资信托事
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