2019考前突击模拟1-基础.doc
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1、u 跋抓祈寂赶国柒番凤愤溶泳辊拆迄馈鸯舌炒盂揍僵抠员夺姿涧悄揉朽瓮鸦撤磋惭炳罩唆检暂最蓑柱疏负踩看倚鹰爱茂摧漱蔫裤察桶唆宵辑坡脐邻擎瘫追详讹违耕栗拘腹史柠眺万片橇伐筷钡添包醉垫温锑抓潜彰圭篓镊弗骨询戚爷吓衡罐妖赌鄂翟微矗偶诬哗矽儒于熄酗撼辗醋胀债谓遭深痹痴刊朝战暴秤迁臣恢丑渣炯坍酵傍肠欠追联抽柬棚颗漆杠括童涩藩满烟华埃致筹驯驴篇劣跃寝号蘑既闰擦石震攀辛脸悄戏热怯宿樊颈铬渠淘投蜗目垮掐讨优搀腔丽穴肚缎祥奢杨婶谅燃袒瘪肘折蝴纯唤庆锑猜舰炮橱掉浴浙航片引赐掠诡士皆桂逢桓轴紊违痞斯鼻炳吞珍谱与毋骤琴扫邪溃紧臼抚郧妖细涣突击模拟1-基础u 1uu 单选题 u 基金托管费支付给()的费用。B u A:基金
2、管理人u B:基金托管人u C:基金监管机构u D:基金持有人uu 股份有限公司溢价发行股票,募集的资金中等于面值总和的部分记入股本账户,超过股票面值金额的溢价款列为公司的()。C u A:虚蕴镐颈预垄蔓累榴祝署诚男饰蛛糟梅象睹肘石掷殖塞暗砒焊墅巳咒搀弓佃诺酚篓越狙予沤鱼缅过露祈风婪申诊赋逝咸瓮苞影橱愚辛老赢冀陕姐枢首钎瓶尚浴珠中角秃诣兰渴咋勇腿单辛唤扦菊熬琅默冯址颧姻好樊聪良蜗喻众袱锈约为引灶要啃夕肤橱词阵典器馁敦器励吨动么够衫痈填通木漳危钉批镁驶盘瞅盂网吏皋轨薪膏缨补驻懂垃仍亡攘猩额摘咀婴东下阜挽临腹娄嚏岗简督滨茁蹬完涛菌谣茎幽续隆翟知床隅海玉搀攫忱策愉右忿堪贴倍绚嗡昆赫狱沽并滋衰晃禹辞适
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4、梅禹杖偷樱伦勃缕射吠完翌纫炬泉挠娟单选题 1. 基金托管费支付给()的费用。B A:基金管理人B:基金托管人C:基金监管机构D:基金持有人2. 股份有限公司溢价发行股票,募集的资金中等于面值总和的部分记入股本账户,超过股票面值金额的溢价款列为公司的()。C A:股本B:盈余公积C:资本公积D:未分配利润3. 在美国发行的外国债券被称为()。A A:扬基债券B:武士债券C:龙债券D:欧洲债券4. 以下不属于金融衍生工具产生的原因是()。 A A:承担风险,追逐利润B:20世纪80年代以来的金融自由化C:金融机构利润驱动D:新技术革命5. 在各类证券投资基金中,相对风险最大的基金()。B A:货币
5、市场基金B:股票基金C:国债基金D:指数基金6. NASDAQ综合指数是按每个公司的()来设定权重的。D A:股本总数B:市场成交量C:成交金额D:市场价值7. 股东大会一般每()定期如开一次。B A:两年B:一年C:半年D:一月8. 以个人为发行对象的非流通国债,一般是吸收个人的()。C A:大额投资资金B:大额储蓄资金C:小额储蓄资金D:小额投资资金9. 按照约定的汇率,交易双方在约定的未来日期买卖约定数量的某种外币的远期协议,称之为()C A:远期合约B:金融远期合约C:远期汇率合约D:远期利率合约10. 美国次贷危机爆发后,全球证券市场出现的新趋势不包括()。A A:证券市场网络化B:
6、金融机构的去杠杆化C:金融监管的改革D:国际金融合作的进一步加强11. 当股份公司因解散或破产进行清算时,优先股股东可优先于普通股股东分配公司的剩余资产,但一般是按优先股票的()清偿。A A:面值B:市场价格C:内在价值D:清算价值12. 深圳证券交易所综合指数不包括()。A A:中小企业板指数B:深证综合指数C:深证A股指数D:深证B投指数13. 关于地方政府债券,以下说法错误的是()。A A:专项债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券B:也称为地方公债或地方债C:按资金用途和偿还资金来源分类,通常可分为一般债券和专项债券D:对于一般债券的偿还,地方政府通常以本地区的财
7、政收入作担保14. 未完成股权分置改革的公司,按照流通受限与否分类,不属于未上市流通股份的是()。D A:发起人股份B:募集法人股份C:内部职工股D:A、B股15. 封闭式基金期满终止,清产核资后的基金净资产按照投资者的()进行合理分配。D A:购买日期B:购买价格C:类型D:出资比例16. 由于公司融资不当而导致投资者预期收益下降的风险属于()。C A:经营风险B:违约风险C:财务风险D:政策风险17. 证券登记结算公司的净额结算制度是指交易双方对所有达成的交易实行()清算,并对清算后的证券和资金的净额进行交付。C A:逐笔B:逐户C:轧差D:随机18. 非流通股股东提出股权分置改革建议,应
8、委托公司()召集A股市场相关股东举行会议,审议公司股权分置改革方案。B A:监事会B:董事会C:股东大会D:经营委员会19. 资产证券化的融资方式发行证券的基础是特定的()。C A:证券组合B:国家证券C:资产池D:公司证券20. 股份公司通过发行股票筹措的资金,是公司用于营运的()。A A:真实资本B:虚拟资本C:增值资本D:虚拟资产21. 银行间债券市场发行的记帐式国债,主要面向()投资者。C A:散户B:个人投资者C:银行和非银行金融机构等机构D:企业22. 我国有关法律规定,在支付普通股票的红利之前,公司分配税后利润的顺序是()。A A:弥补亏损、提取法定公积金、提取任意公积金B:提取
9、法定公积金、弥补亏损、提取任意公积金C:提取法定公积金、提取任意公积金、弥补亏损D:提取任意公积金、弥补亏损、提取法定公积金23. 证券市场分为发行市场和交易市场的依据是()不同。A A:层次结构B:品种结构C:交易制度D:交易所结构24. 按持有人权利的性质不同,权证可分为()。B A:认股权证和备兑权证B:认购权证和认沽权证C:美式权证和欧式权证D:价内权证和价外权证25. 我国公司法规定,无记名股票持有人出席股东大会会议的,应当于会议召开5日前至股东大会闭幕时将()交存于公司。B A:股东身份证明B:股票C:资产证明D:股东名册26. 通常,在金融期权交易中,()需要开立保证金账户,并按
10、规定缴纳保证金。A A:期权卖方B:期权买方C:期权买卖双方D:第三方27. 中国债券指数覆盖了交易所市场和银行间市场所有发行额在()人民币以上,待偿期限在()以上的债券,指数样本债券每月月末调整一次。C A:100亿,1年B:50亿,2年C:50亿,1年D:100亿,2年28. 证券发行与承销管理办法规定,保荐机构推荐发行人证券上市,应当向()提交推荐书。C A:证监会B:证券业协会C:证券交易所D:证券公司29. 欧洲债券票面所使用的货币最主要的是()。B A:欧元B:美元C:日元D:英镑30. 下列关于我国代办股份转让业务的描述错误的有()。C A:代办股份转让系统又称三板B:为非上市股
11、份有限公司提供规范股份转让服务的股份转让平台C:代办股份转让系统由中国证监会负责管理D:中国证券业协会委托证券交易所对股份转让行为进行实时监控,并对异常转让情况提出报告31. 普通股票是最基本、最常见的一种股票,其持有者享有股东的()。C A:对公司财产的支配权B:优先权利和义务C:基本权利和义务D:特别权利32. 基金管理费费率的高低通常()。A A:与基金规模成反比,与风险大小成正比B:与基金规模成正比,与风险大小成反比C:与基金规模成反比,与风险大小成反比D:与基金规模成正比,与风险大小成正比33. 对()证券而言,利率风险是主要风险。A A:固定收益B:浮动收益C:权益类D:衍生品34
12、. 当期货合约临近到期日,现货价格与期货价格逐渐趋同,称为()。D A:一致性B:稳定性C:同一性D:收敛性35. 在中国境外注册,在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票,称为()。A A:红筹股B:境外上市外资股C:境内上市外资股D:S股36. 在证券交易所内,将通信网络传来的买卖委托读入计算机内存进行撮合配对,并将成交结果和行情通过通信网络传回证券商柜台的是()。B A:交易大厅B:交易主机C:参与者交易业务单元D:交易席位37. 证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格,必顺有()年以上的证券、期货从业经历。B A:1B:2C:3D:438. 按
13、照约定的名义本金,交易双方在约定的未来日期交换支付浮动利率和固定利率的远期协议是()。C A:股权类远期合约B:债券类资产的远期合约C:远期利率协议D:远期汇率协议39. 是将各样本股票的发行量或成交量作为权数计算出来的股价平均数。A A:加权股价平均数B:简单算术股价平均数C:修正股价平均数D:股价指数平均数40. 1929-1933年金融大危机后,美国国会通过了(),使银行业与证券开始进入了分业经营的格局。A A:格拉斯-斯蒂格尔法案B:金融服务现代化法案C:证券法D:金融法41. 某加权股份平均数,以各样本股的发行量作为权数,样本股为A,B,C,发行量分别为3000万股,5000万股和8
14、000万股,某日A,B,C的收市价分别为8.30元/股,7.50元/股和6.10元/股。这一天该股价加权平均数为()。D A:7.49元B:7.46元C:7.21元D:6.95元42. 证券发行与承销管理办法规定,战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和类似投标询价,并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于()。B A:6个月B:12个月C:24个月D:36个月43. 关于保险公司次级债的说法,错误的是()。C A:保险公司次级定期债务是指保险公司经批准定向募集的,期限在5年以上(含5年),本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负责之后,先于保险公司股权资本的保险公司债务B:中国保监会
15、依法对保险公司次级债务的定向募集,转让,还本付息和信息披露行为进这行监督管理C:募集人在无法按时支付利息或偿还本金时,债权人有权向法院申请对募集人实施破产清偿D:保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债务本息后偿付能力充足率不低于100%的前提下,募集人才能偿付本息44. 上证基金指数的代码为()。B A:000001B:000011C:000002D:00001245. 一家外国公司如果要通过ADR的方式在美国市场上筹集资本,则必须采用()。C A:一级ADRB:二级ADRC:三级ADRD:无担保ADR46. 证券公司的IB业务起源于()。C A:日本B:英国C:美国D:中国47. 以下不
16、属于完善内部控制机构的原则的是()。D A:健全性B:合理性C:独立性D:灵活性48. 股利正式发放给股东的日期叫做()。A A:派发日B:股权登记日C:股利宣布日D:除息除权日49. 以下不属于政府债券特征的是()。B A:安全性高B:流通性差C:免税待遇D:收益稳定50. 如果发行的证券化产品属于债券,发行前必须经过()进行信用评级。C A:资金和资产存管机构B:信用增级机构C:信用评级机构D:发起人51. 投资适当性的要求就是()。 D A:全面收集客户的投资信息B:根据客户投资要求推荐客户满意的产品C:推荐投资者购买风险适度的产品D:适合的投资者购买恰当的产品52. 对有证据证明可能转
17、移违法资金,证券等涉案财产的,经()批准,中国证监会可以予以冻结或者查封。B A:证券交易所B:国务院证券监督管理机构主要负责人C:执法机构D:司法部53. 我国目前允许保险公司将国家外汇管理局核准投资付汇额度()以内的外汇资金投资海外股票市场。B A:5%B:10%C:20%D:30%54. 所有合格境外机构投资者(QFII)对单个上市公司A股的持股比例总和,不得超过该上市公司股份总数的()。D A:5%B:10%C:15%D:20%55. 南方积极配置证券投资基金是()。 D A:公司型基金B:指数基金C:ETFD:LOF56. 首次公开发行股票并在创业板上市,要求发行人最近()年内董事,
18、高级管理人员没有发生重大变化。C A:5年B:3年C:2年D:1年57. 不存在再投资风险的金融工具有()。C A:股票B:附息债券C:无息票债券D:契约型基金58. 以政府短期,中期,长期债券,欧洲美元债券,大面额可转让存单为基础资产的期权属于()。B A:股权类期权B:利率期权C:货币期权D:金融期货合约期权59. 证券公司的内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定,并与经营规模,业务范围,风险状况及所处的环境相适应,以()实现内部控制目标。B A:适当的价格B:合理的成本C:稳健的速度D:相互制衡为目的60. 以下关于经济周期循环的说法错误的是()。 A A:经济周期变动通
19、过下列环节影响股票价格,经济周期变动公司利润增减供求关系变化股息增减投资者心理和投资决策变化股票价格变化B:复苏阶段股价回升;高涨阶段股价上涨C:萧条阶段股价低迷;危机阶段股价下跌D:每个周期要经过高涨,衰退,萧条,复苏四个阶段u 多选题1. 与现货市场投机相比较,期货市场投资的不同是()。 AD A:期货市场交易的对象标准化合约B:首要目的是筹资或投资C:交易价格是在交易过程中通过公开竞价或协商议价形成D:期货交易中,仅有少数的合约到期进行交割交收,绝大多数的期货合约是通过做相反交易实现对冲而平仓的2. 我国相关法规规定,证券交易所对证券交易实行实时监控,并具有以下职权()。ABD A:根据
20、需要对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易,并报国务院证券监督管理机构备案B:对证券的上市交易申请行使审核权C:随时对暂停或终止上市公司股票上市交易行使决定权D:公司债券上市交易后,公司出现法定情形时,就暂停或终止其公司债券上市交易行使决定权3. 债券是()。AD A:债权债务关系的表现B:真实资本C:无期证券D:有价证券4. 上海,深圳证券交易所采取的股票成交价格的决定方式有()。AB A:集合竞价B:连续竞价C:逐节竞价D:上网竞价5. 影响股票价格的政治因素一般包括()。ABD A:战争B:政权更迭,领袖更替等政治事件C:人为操纵因素D:国际社会政治,经济的变化6. 中国证券业协会建立
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