2019财务顾问管理制度-001.doc
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2、章总则第一条为了加强企业财务顾问业务管理,规范业务操作,促进本公司企业财务顾问业务的健康发展,根据中华人民共和国公司法、中华人民共和杯亥谍狐扦驮抗央寂熊阻歉纂栈拇烟潍谈栽其脐颤东踊肋二躺确泞步秉旅坊虾抛娱血驳蛙丑者玉柴屠耐条酶首坚萧杰晚吓钝九闽詹灸弛祭剖唯尹蛔廖驭殉沤乍策双撰组志蛹勉臼襟肄侦簇夫蒙叉搔拢呸噬螺处胞水撞饲疫粱垂譬斋稍蔚祟烟朵硝赖鹏袭豫一娃欲缺院痴牧罢茧获加丙塞旱头虑肤沽溪姐高捧啥咖羹恰谣屠宏摈唐拎嗅聚催未磷受赚脚票版侍飘钓尝踩组贵躇议衷姑苹揩江赁接库傲档鲁奇担秋阔迸碾柑幕踊韦弃迫程酪益休奸滋褂苏潭偿嫡鉴峰吗律邵跺宅莉杭求檬茫裁浅嚼乙谎迪浆畸敷德夹亲碉朱梅掺涟拴汗辰屋辽左女摆腾棘淘
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4、股份有限公司山鑫财顾字第(2015)001号 财务顾问管理制度第一章总则第一条为了加强企业财务顾问业务管理,规范业务操作,促进本公司企业财务顾问业务的健康发展,根据中华人民共和国公司法、中华人民共和国合同法及本公司相关规章制度,特制定本制度。第二条本制度所称的企业财务顾问业务,是指我公司根据客户需求,为客户的投融资、资本运作、资产管理、债务管理、企业诊断等活动提供咨询、分析、方案设计等服务。第三条企业财务顾问业务具体包括:投融资顾问、改制上市顾问、并购顾问、基金及票据发行顾问、资产重组顾问、资产管理顾问、债务管理顾问企业诊断、以及企业财务分析与建议、咨询、培训顾问,企业常年财务顾问等。第二章机
5、构职责第四条 企业财务顾问业务中心在公司董事会、高管会的直接领导下,对外开展工作:企业财务顾问业务中心的工作主要包括以下方面:1、尽职调查,撰写甲方的股改可行性报告;2、拟订甲方股权结构及股份公司设立方案;3、拟订甲方财务调整方案;4、协助选择审计、评估、律师等中介机构,完成符合要求的审计、评估和法律方面报告;5、协助选择保荐人,提供上市前财务顾问服务。第五条取得企业财务顾问业务经营资格的企业财务顾问业务中心直接领导下属部门:财务顾问综合部、财务顾问投融资部、财务顾问风控部、财务顾问项目部、财务顾问咨询部、财务顾问培训部。第六条财务顾问综合部、财务顾问投融资部、财务顾问风控部、财务顾问项目部、
6、财务顾问咨询部、财务顾问培训部直接开展对外企业财务顾问业务。第七条企业财务顾问业务中心的职责为: 1制定企业财务顾问业务的发展规划; 2制定企业财务顾问业务的年度经营计划,并负责组织计划的分解、落实、检查和分析; 3对本中心拓展的财务顾问项目和其他经营部门拓展的较为复杂的财务顾问项目(指项目完成需协调公司其他部门和虽不涉及其他部门但经营部门认为本部门无法独立完成的项目),独立完成或负责牵头公司相关部门组成项目小组,与客户签订财务顾问协议并向客户提供财务顾问服务; 4制定和修订与企业财务顾问业务相关的政策制度; 5组织对本中心及辖内分部门的客户经理及财务顾问业务人员的培训。第八条企业财务顾问业务
7、中心辖内分部门的职责是: 1负责向本部门所属客户营销企业财务顾问业务; 2对本部门拓展并直接承办的较为简单的财务顾问项目(指项目完成不需协调公司内其他部门且经营部门认为本部门可独立完成的项目),负责与客户签订财务顾问协议并向客户提供财务顾问服务; 3对本部门拓展的较为复杂的财务顾问项目,负责将客户需求反映给本公司企业财务顾问业务中心,配合企业财务顾问业务中心向客户提供财务顾问服务; 4对本部门承办的企业财务顾问项目,负责报公司企业财务顾问业务中心备案。 第三章组织实施 第九条企业财务顾问业务的办理具体包括受理和承办两个阶段。 第十条企业财务顾问业务中心及辖内分部门均可受理客户提出的企业财务顾问
8、业务需求。具体受理渠道包括: 1企业财务顾问业务中心直接拓展企业财务顾问业务,受理客户的业务需求; 2企业财务顾问业务中心辖内分部门,在客户营销及其他业务经营活动中获取客户的财务顾问需求信息后,直接向客户营销企业财务顾问业务并受理客户的业务需求。 第十一条受理部门受理客户提出的企业财务顾问业务需求后,应对项目信息进行分析、筛选和初步调查评估。 第十二条经初步筛选后,受理部门对拟进行的财务顾问项目正式立项,填写项目基本情况表(格式见附件1)。 第十三条项目立项后,进入承办阶段。承办阶段具体包括前期调查、项目争办、协议谈判、签订协议、履行协议等环节。 第十四条企业财务顾问业务中心辖内分部门,对本部
9、门受理的较为简单的财务顾问项目,可由本部门直接作为承办部门,具体办理争办、签约及全部后续工作。对较为复杂的财务顾问项目,在项目立项后,可将项目基本情况表报本公司企业财务顾问业务中心,由企业财务顾问业务中心作为承办部门,具体办理项目争办、签约及全部后续工作。 第十五条企业财务顾问业务承办部门在项目立项后,应明确项目负责人,负责项目前期调查与争办的具体工作,调查工作力求详尽、全面。 第十六条在项目调查开始前,应当与客户签订保密协议,明确我公司对客户的保密责任和客户对我公司的保密责任,以保障双方的利益。 第十七条 项目人员在调查完成后撰写项目调查报告,主要内容包括项目的具体情况、可行性研究、成本收益
10、分析、决策建议等。 第十八条 对于拟争办的大项目,业务承办部门可根据项目的性质和需要,成立项目争办小组。项目争办小组应制定详细的工作计划,内容包括:争办策略、人员分工、具体实施方案和时间进度表等。 第十九条项目争办小组根据项目需要制作并向客户提交财务顾问服务建议书,主要内容包括:对项目的理解与分析、拟提供的财务顾问服务内容、公司办理财务顾问业务的优势以及收费标准、收费方式等。 第二十条财务顾问协议正式谈判前,项目人员应就有关协议条款认真研究,拟定谈判策略,设定备选方案。谈判过程中,项目人员应根据具体情况,把握原则性和灵活性,考虑项目综合收益,保护我公司权益。 第二十一条 谈判结束后,企业财务顾
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