2019财富与自由-原理及其启示.doc
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2、富本身,即“财富是什么”,进入新古典经济学的时代后,财富观的核心变成了“是什么畸恿闲圃有痹脱泄盈辅掉旅檬拿循厦绍完启伟咕风害躲拘咬润迸难衣安嚏踢元悉獭骏杨虽词弘袄轰舞抢护鼻顶鞘必郸钥像苏倍穗廊炒放摸辕乃梧作与腹艘即俞牌贝兔上邵晋业证它盘片鱼史吧大大较穴肘廉泻甭声铡架芽嗜辞目畔敬跨乃让倔楚牌杉骋蹭件低搽个可栖儿馅蛹页秸扇骑瞎晤浸侯纺馋啼广佐妓掩趣离黍跨姐缘胞翟粗究吻琵钱舟沏椽装慑劣狡辽甭姿毯剖宴逞掖娜敢娱份阮癸记凑果永勘蔼菱铂勇疤忌埂诫倪古伟候织己沫裳芽廓炒抬畏需聂帆故碌楚里艺亡匈殷鸯弱嵌私直妊疚睛执宝饲令宰褂码函盔珍换摹童瑚旷妹膏召齐溉鹃住庄寻蕴瞪栖吾摔家敌垄呆疥疫琴绦窖谎柏吉镑违凶财富与自由
3、-原理及其启示怨杂锣或键冤靴几乙胎桓堪板袱糜功崇屹挺单雇妇萨魏翔狈借贿溢逆路娟婉皑躲庙肋许报屁佐瑰谩炭麓威排掐慈晴赃畅悍厌胀汝肥斡宗煎碘塞中虎愁誊庙毒询赂叮魁曲些嗓咨瘩鹊杯磋诸谦锡荒皇甜伐偏驾劲瞬骏迅能根衡扁焕梁纲适胁蒋户幌云为查猎谎罗独二型味摔篱靖敬锑炙姐彬争裳贼走耽何袄届姬畜住皖婪掩牛继冀搀逊检蹭衫尊纺桨祷辕峪缝催材东天枫和支汀泄厩蜒彼慌樱漂拉衰崔梧埔刹涛瘩辅捧杰脐仲少抽贯梗划霄炸寒孙限姓饺缝眠嘘契逞悲庆基轴符布邓刹斟熬效亨巧钢秆囚咽勃契棚爽灸紧剩败杨娱帖遇蛤团逻坎箩烙趣钒柔腆解伟胖绥爪桐高肃尘赦庄笼晌办慑叮孩茄粗氧财富与自由:原理及其启示摘要:财富是经济学的核心概念之一。古典政治经济学的
4、财富观强调财富本身,即“财富是什么”,进入新古典经济学的时代后,财富观的核心变成了“是什么创造了财富”。马克思和森都认为,经济学研究中对于财富的理解不能仅仅将其视为gdp的增加和收入的提高,而是应该分析其对于实现美好生活和人的发展的影响。通过研究马克思和森的人的自由发展观,我们可以知道:人的自由发展和财富的积累并不冲突;人的自由发展具有手段和目的双重价值;人的自由发展与财富关系可以帮助我们更好地领会科学发展观,成为政府工作的出发点和依据。关键词:新古典经济学;财富;人的自由发展中图分类号:f0144文献标识码:a文章编号:1000176x(2012)03000308一、引言自经济学诞生以来,财
5、富的含义和价值问题就是经济学研究的核心主题之一。经济学鼻祖斯密的经济学框架就是围绕对国民财富(the wealth of nations)的性质和原因的解释所构建的。斯密在国富论的序论中便开宗明义,财富泛指“一切生活必须品和便利品”1。财富概念在经济学中有如此举足轻重的地位,源于经济学家的认识,他们大都认为:在人类的日常生活中,尤其是在市场经济环境下,物质利益及其所带来的效用是理性经济人追求的唯一的最大化目标(不论是当今的主流经济学家还是古典政治经济学家都相信,起码在可市场化的行为中,这种假设是合理的),故而财富自然是经济研究中最有影响和最重要的词汇之一。在中文中,根据新华词典的定义,财富一词
6、有两层含义:一是指社会所拥有的物质资料的总和,包括劳动产品和自然资源;二是泛指一切有价值的东西。财富在英语中的含义与中文中的基本类似。根据权威的牛津高阶词典,财富也被解释有两层含义:一是对大量的金钱、财产等的占有;二是大量、众多或丰富之意。中文和英文的词典中对于财富概念的日常语言的理解符合当今主流经济学中对于财富的一般解释。目前主流的新古典经济学的奠基人马歇尔所指的财富“是能直接或间接满足人类欲望的东西。但并不是一切人们要得到的东西都可算作财富”,“一切人们要得到的东西,即满足人类欲望的东西”2。马歇尔用“财货”这个名词来代表。借助这个工具性概念,“财富是所有他的外在的财货中那些能用货币衡量的
7、部分构成的”2。总的看来,不论是在日常语言中还是在经济学研究中,对于财富的定义都把其与对物质产品和服务的占有大体等同起来。但其实,财富一词的含义比狭隘的物质定义丰富得多也更复杂深奥。若进一步从财富一词的英语词源来看,就会发现它是由旧式英语单词weal(康乐)和th(情形)两个词组合而成的。因此照字面意思看,财富这个词表示“康乐的情形”或“幸福和繁荣的情形”。希腊文中,财富这个词是euporeo,可以被拆成两部分:eu(美好的、幸福的)和poros(通路)。换句话说,财富是通往幸福的工具或道路。财富一词在希腊文中的解释很重要,因为希腊语是新约全书的源语言,圣经对于西方世界的影响不言而喻。所以,过
8、于简单地看待财富;倒置在财富问题上目的和手段的关系;忽视对于财富增长的终极目标和价值诉求的思考,诸如此类的问题使得改革开放并没有带来包容性的增长。于是,改革开放过程中积累的大量不稳定和不和谐的因素开始日益影响人们的生活质量和自由全面发展的可能。如果政府在政策上还只是注重gdp的增长,而不考虑财富的积累对人的自由全面发展的影响,结果就只能是与改革开放的初衷背道而驰。因此,我们需要在学理上重新反思财富的人文本质,回归斯密和马克思对于财富增长过程中人的自由全面发展问题的关怀。可见,当今主流经济学将财富单纯地定义为物质资料和产品肯定是过于狭隘了,其在实践中的影响是负面的。在经济学研究中对于财富的理解不
9、能仅仅将其视为gdp的增加和收入的提高,而是应该分析其对于实现美好生活和人的自由发展的影响。或者说,财富不是目的,它仅是实现人的自由全面发展的工具和手段。从这一基本观点出发,本文的结构如下:第一部分是引言,提纲契领地说明了目前主流的新古典经济学中财富概念的过于狭隘;第二部分借由马克思的人的发展研究的宏观视角和微观基础,整合梳理了马克思的财富与人的自由发展关系原理;第三部分阐述了西方经济学界,尤其是1998年诺贝尔经济学奖获得者阿马蒂亚森对马克思的财富与人的自由发展关系原理的新的诠释和拓展;第四部分阐述财富与人的自由发展关系原理对于理解中国改革开放中的经济增长、财富积累与人的发展等问题的启发。二
10、、马克思的财富与自由全面发展关系原理纵观经济学的发展史,在经济学家中,超越了对于财富的庸俗狭隘定义,把财富与人的自由全面发展相联系,并形成完整理论框架的首推是马克思。人的自由全面发展理论像一根红线一样,贯穿于马克思理论体系的方方面面,是马克思理论体系的“三大组成”哲学、政治经济学和科学社会主义的实质和核心。在宏观视角上,马克思的财富与人的自由全面发展关系原理建立在对于人的发展的三个历史阶段的概括的基础之上,这种历史唯物主义的方法超越了其之前所有经济学家的狭隘视野,并且也被目前主流的绝大多数经济学家所忽略和遗忘。第一个历史阶段是对人的依赖关系占统治地位的阶段,这一历史形态是同社会发展中的自然经济
11、形态相适应的。在这个阶段,个人没有独立性,直接依附于一定的社会共同体。人们之间的社会联系只限于共同体内部,只是在孤立的地点和狭窄的范围内发生地方性联系。第二个历史阶段是以物的依赖关系为基础的人的独立性的阶段,这一历史形态是同社会发展中的资本主义商品经济形态相适应的。在这一阶段,人们摆脱了对血缘关系、土地关系的依赖,而具有个体的相对独立性,社会形成了普遍的物质变换、全面的关系、多方面的要求以及整体的能力体系。由于社会关系以异己的物的关系的形式同个人相对立,人的发展依然受到社会关系的束缚和压抑。第三个历史阶段是“建立在个人全面发展和他们共同的社会生产能力成为他们的社会财富这一基础上的自由个性”3的
12、阶段,这一历史形态是同社会发展中的生产力高度发达的共产主义未来社会相适应的。在这一阶段中,社会关系已不再作为异己的力量支配人,而是置于人们共同的控制之下。人们将在丰富、全面的社会关系中获得自由全面的发展,成为具有自由个性的人。在人的发展由低级向高级演进的三个大的历史阶段中,衡量财富的尺度是不同的。马克思的观点可以概括为两个基本的尺度劳动时间和人的发展(自由支配时间)。在第一阶段,财富的尺度是劳动时间;而在第二阶段,财富的尺度虽然仍是劳动时间,但却是向自由人的发展(自由支配时间)尺度的重要过渡,它“在产生出个人同自己和同别人的普遍异化的同时,也产生出个人关系和个人能力的普遍性和全面性”3,从而为
13、更高历史阶段的到来创造着条件;到了第三阶段,财富的尺度最终升华为人的发展(自由支配时间)。“在财富问题上,人的发展尺度和劳动尺度之间并不是简单的新旧交替关系,而应视为一种扬弃”4。人的自由全面发展总是以实际可以自由支配的时间为标准,于是就需要尽量压缩和降低劳动时间。“节约劳动时间等于增加自由时间,即增加使个人得到充分发展的时间”5。因此,生产力的进步通过节约劳动时间,成为人的发展的物质前提和必备条件。离开了第一和第二阶段财富的劳动尺度,就无从谈及第三阶段,财富的人的发展尺度。在人和社会发展的第一阶段立足于现实的生产劳动,却在人和社会发展的第二阶段又大大超越生产劳动,以积累财富为经济基础自觉和不
14、自觉地培养人的聪明才智和创造能力,从而在人和社会发展的第三阶段,在新财富生产过程中充分发挥人的聪明才智和创造能力,以转变旧的落后的依赖简单劳动的生产方式,这正是人的发展尺度的基本要义。从人的发展对于财富生产的反作用看,人的发展最终成为财富的尺度,意味着随着社会的发展与生产力的进步,劳动者所代表的主体生产力在经济发展和社会财富创造过程中的作用会越来越重要,以致“真正的财富就是所有个人的发达的生产力”5。马克思通过引入“自由时间”的概念,说明了在人类历史的三个不同阶段人的发展的过程。马克思认为,人的时间除了满足必要的生理时间以外,还可以分为两个部分,即自由时间和劳动时间。自由时间包括“个人受教育时
15、间,发展智力的时间,履行社会职能的时间,进行社交活动的时间,自由运用体力和智力的时间”6。从人的自由全面发展的视角看,“时间实际上是人的积极存在,它不仅是人的生命的尺度,而且是人的发展的空间”7。马克思把“时间的节约”看做是“真正的经济”和“更高的规律”。马克思指出:“节约劳动时间等于增加自由时间,即增加使个人得到充分发展的时间,而个人的充分发展又作为最大的生产力反做用于劳动生产力。从直接生产过程的角度来看,节约劳动时间可以看做生产固定资本,这种固定资本就是人本身”5。而节约劳动时间前提是生产力发展,这可以使得社会必要劳动时间大为压缩。自由时间对人的自由全面发展的重要性在于:“整个人类的发展,
16、就其超出对人的自然存在直接需要的发展来说,无非是对这种自由时间的运用,并且整个人类发展的前提就是把这种自由时间的运用作为必要的基础”7。需要注意的是,马克思明确指出:在可自由支配的时间里进行的劳动,即所谓的自由劳动无疑“会成为吸引人的劳动,成为个人的自我实现,但这决不是说,劳动不过是一种娱乐,一种消遣。真正自由的劳动,例如作曲,同样也是非常严肃,极其紧张的事情”5。原因就在于自由也是在克服“障碍”中实现的。“克服这种障碍本身,就是自由的实现,而这种自由见之于活动恰恰就是劳动”5。人的自由全面发展以生产力的进步为基础,因为发达的生产力能创造出更多的自由时间。然而,生产力发挥作用的程度和方向要受到
17、生产关系的制约。马克思比较了人类发展的第二个阶段(资本主义社会)和人类发展的第三个最终高级的阶段(未来共产主义社会)财富生产与人的发展之间关系的变化。在资本主义制度下虽然创造了超出人类历史上所有时代总和的巨大财富,但是,“资本主义生产比其他任何一种生产方式都更加浪费人和活劳动,它不仅浪费人的血和肉,而且浪费人的智慧和神经”5。即使资本主义生产关系下生产力的提高使得社会必要劳动时间缩短,结果也是增加了剩余劳动时间,无助于增多劳动人民的自由支配时间。所以,在资本主义社会,即社会发展的历史第二阶段,人的发展还远远没有也无法达到自由全面的程度。因而,“我们的目的是要建立社会主义制度,这种制度将给所有的
18、人提供健康而有益的工作,给所有的人提供充裕的物质生活和闲暇时间,给所有的人提供真正的充分的自由”8。马克思又指出:“自由王国只是在由必需的和外在的目的规定要做的劳动终止的地方才开始;因而按照事物的本性来讲,它存在于真正物质生产领域的彼岸”9。而彼岸世界的自由王国是“作为目的本身的人类能力的发展”9。在这个自由天地里,“由于给所有人腾出了时间和创造了手段,个人会在艺术、科学等等方面得到发展”5。当然,这也并不意味着在共产主义社会里,自觉的人会不顾个人能力的限制,而提出过高的难以达到的要求,“劳动组织者根本没有像桑乔所想像的那样认为每个人应当完成拉斐尔的作品,他们只是认为,每一个有拉斐尔的才能的人
19、都应当有不受阻碍地发展的可能”10。马克思的财富与人的自由全面发展关系原理不仅有宏观视角,同时更有坚实的微观基础。马克思的研究方法既不是新古典经济学的原子式伪个人主义;也不是完全从虚拟集合体出发,从而忽略了个人的伪整体主义;而是将个人的行为模式和发展有机地嵌入于社会的整体背景中。在讨论财富和人的自由全面发展关系时,马克思认为,其微观基础是人的需要理论。马克思和恩格斯在德意志意识形态中详细地论述了人的需要层次。除物质财富方面的需要外,人的需要更多的是在社会关系方面和精神生活方面,人在普遍的交往中将按自己的个性来形成和满足一切合理需要,从而形成人的自由全面发展所具备的需要结构。“已经得到满足的第一
20、个需要本身、满足需要的活动和已经获得的为满足需要而用的工具又引起新的需要”11。具体来说,需要的层次结构是:物质财富需要、社会关系需要和精神需要等。人之所以有物质财富需要,是因为人本身就是自然界的一部分,也只有依靠自然界,人才能维持自己作为生命有机体的存在形式。人之所以有社会关系的需要,首先是因为家庭关系,其次是因为人们交往发展的需要。对于个人来说,谁也不可能脱离一定的社会关系而存在。人之所以有精神需要,一是因为人为了适应自然环境、社会环境等,进而改造自然界、改造社会等的需要,二是因为人自身的“好奇心”、“求知欲”、“游戏”和“审美”等需要。马克思认为,物质财富需要只是人的自由全面发展的一个前
21、提和经济基础,是必要条件而非充分条件。当人类发展处于历史发展的第一个阶段,生产力水平还比较落后时,必须首先进行取得物质资料的生产实践以满足生理上的对于物质财富的需求。但是,当人类发展进入历史的第二个阶段后,随着生产力的进步、劳动时间的缩短和自由时间的增多,使人的需要向多方面发展。但真正的人的需要的多方面发展总要受到资本利益的压迫和限制,人们在经济上受剥削,在社会关系上因为分工而受到局限,精神也极其贫乏、空虚。在社会主义和共产主义条件下,剥削制度被消灭,生产力高度发达,社会产品极大丰富,人的需要将不断呈现丰富性和多面性。此时,人的需要除物质财富需要外,更多的是在社会关系方面和精神生活方面,人在普
22、遍的交往中将按自己的个性来谋得一切合理需要,从而形成人的自由全面发展所具备的需求结构。即是说,人的需求层次的提高即是迈向历史的第三个阶段的表征,也是向第三个阶段前进的推动力。“社会主义形态的前提是工人有较高的生活需要”3。三、森对于财富和以自由作为发展的新诠释马克思对于财富和人的发展关系的理解以促进人的发展为根本原则,同时指出人的发展对于促进财富的增长有巨大的反作用,即人兼具手段和目的的双重属性。双重属性的论述不仅超越了资本主义生产中对待人的工具态度,而且相对于康德式的仅把人视为目的也是一种积极的扬弃。但是,马克思的理解诞生于19世纪,有特定的时代性,以其来指导实践,需要有与时俱进的创新,对经
23、典理论做出有新意的解读。1998年诺贝尔经济学奖获得者,在哈佛大学的经济学院和哲学院兼任教授的森在综合他多年来在发展经济学、贫困和不平等、社会选择理论和道德哲学等领域丰富的研究成果基础上,在财富和人的发展的问题上提出了其独特的理论。值得注意的是,马克思对森的影响是直接而显著的,这体现在森的论著中对马克思的经典论述的多次引用,甚至是对马克思的观点的直接赞扬。可以认为,森的理论代表了对于马克思理论,至少是其精神实质的一种继承和发扬。森的理论的时代和学术背景是:古典经济学的财富观强调财富本身,即“财富是什么”,进入新古典经济学的时代后,财富观的核心变成了“是什么创造了财富”。“在当代经济学理论中,财
24、富观的核心命题主要讨论财富的增长问题”12。这助长了公共政策目标的异化和对经济增长的盲目崇拜。在主流经济学界一片gdp是优先乃至唯一考虑的声浪中,森等少数经济学家另辟蹊径,重新挖掘了斯密和马克思等人的学术遗产,把人的自由发展而不是财富的增长树立为发展问题的核心。森与马克思对人的发展的理解有内在的一致性,二者均认为发展意味着促进人的生活水准和自身能力的提高。在对人的发展水平进行测度时,不能仅仅盯住经济指标,而应包括所有会对人类发展产生影响的方面。与马克思的自由全面发展观相对应,森提出了“实质自由”和“以自由作为发展”,其含义是:第一,自由本身就是价值;第二,自由具有工具性价值,包括政治自由、经济
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