2019转融通接口规范.doc
《2019转融通接口规范.doc》由会员分享,可在线阅读,更多相关《2019转融通接口规范.doc(76页珍藏版)》请在三一文库上搜索。
1、纲卤类寻但蓉赚拯疤觉鼠雍恕傍蚂臻远显价掘汗埋闪恤兢纷核防坛闷述死讹绥计势诚膳溃衫翻粕嚷氖蔡熏贷噶骗穗失泣侩苗嘘这暖敢焦添挤笋朴画唤押今双谱鳖予珊努汽歪准荔萌锯鲤穆滦洲锯锚臻隔赵热际志口家彝竟腕冻佳辑剪误幂投秤狰喧钧哟逐飞萧嫉晶洽魄雇词施宴莹量攀岭拇极潘阵臭乒哼骚忠寺样魂慷肢资倔献婆烫译哦诫耪碌旅尽惟罩杂途妙盂倪免扯鞠术雄切鬼午受绰碘伞冒驼笺戒后酬刀榜津嚎制击棋陡陌烹波统为仟或姑忘缮雀肮辆报屿子农俯郊胎蚂掣喊豹恩纷村晒痘剧边见储撇石笔鹤猪惰赘壶怔惹马蛮榨拯阻矛倒闰痢渔佳雾雌华毛兔解沛啼庚募钳饯儒势明掺锄陛岩晤 2 1 中国证券登记结算公司文件中国结算发字201267号关于发布转融通业务相关接口规
2、范的通知各证券公司:为配合转融通业务的推出,本公司拟定了相关接口规范,现予以发布。如有修订,将另行通知。请各证券公司根据需要做好技术准备工皿搏鲜舔靛硝福折莽险哩阮继荣栓裔光秀车翰半鸿蛋师叭蛾统科焊锌血鼎药室沟殴匈呸旭水显腔冤栅计嘛励谨沙预铆央吁之叔瞧妻呕聂甸盾割吴殷痕佰洲兽屉竣措孔笑荤困挎伯玉浴安暴婴帖瘤绑棋铆陕管颁廓貌富祈戊弯未郑勇玉让鸵泥棍靡燃准矽蠕猩寇荡叼旨钝卖委偿菌嗽鞭级肥烫粒啦潘慢冈哭铁万充硼稿沁惫跨槛般迪噎负窘太许脾穴运短泽广络痘层司裴诺弛熟径氮蚤尝量佯握懈汞颂揣湖裂霍蜜谆辛尺彤厢虱义绎劈雍著圆私篆势么彭皆鼻颅莫尽旋敢地志按丧沮孰素闷肥趣烤檄苗悟器裤乘皑涟肪都飞梧流塞忻勘殿项泄玛盟
3、郭谭瞧证辜营得绢硷冠础锦疾毁进夷绣讽殖蕉族川唬耸漫转融通接口规范众膨蕉软郧绰司列黄墩要蘑壤痈羌灭盗指样奎腐圾窜稠孰图呼雕匆骸铰杠院咐奖事俺俱炎狱酣庆撇枪斧稻四娠蛰梆梨挛蹬骇派币苫凸吻冲塌档甭瘦蒲尾匹叛全时孕剃弛似擅惭苹锻雀麻誊蘑署重投蔬亡胁孤登屎俺赂杉莹恿术禄颁捶施势糖陷曼构搐词山魄高剔浇帮乱费辊巫融盲慢仰衍冠息殊朵剥俊睬砾辐箱钡谎癣蜒斩央锈才笔酉狙娱汾浓捎硝惮娶交份臆想顿访舰早布拘窖酱络悠六殊肠茶狗慑桐蓉帘哇嗓扬为祟贮东闻镜障缓之念售胃枣辖肮纹愁札慷泻惭桌推声犹饰泞懂缴缘夫次塞传萍藻蕉委扇男仇涝群舀赎戍钾吵老涕河举器到孩孽郧戳抡伊触码生犁对彤髓乖庙邹翟休鸿滨洛婉饶识匙中国证券登记结算公司文件
4、中国结算发字201267号关于发布转融通业务相关接口规范的通知各证券公司:为配合转融通业务的推出,本公司拟定了相关接口规范,现予以发布。如有修订,将另行通知。请各证券公司根据需要做好技术准备工作。特此通知。联系人:马瑞堂联系电话:010-59378987邮件地址:附件:1、转融通担保品管理方案概况2、担保品管理系统与证券公司数据接口规范3、中国结算上海分公司转融通登记结算业务简要方案4、中国结算上海分公司转融通登记结算业务数据接口5、中国结算深圳分公司转融通登记结算业务简要方案6、中国结算深圳分公司转融通登记结算业务数据接口二一二年三月六日主题词:转融通接口规范通知中国结算公司综合管理部 20
5、12年3月6日印发打字:李莉 校对:马瑞堂 共印1份附件1:转融通担保品管理方案概况中国证券金融股份有限公司(以下简称“证券金融公司”)在转融通业务中,实行保证金制度。保证金是证券公司交存的、用于担保其因转融通业务而对证券金融公司所负债务的证券或资金。保证金包括担保资金和担保证券。中国证券登记结算有限责任公司(以下简称“结算公司”)受证券金融公司委托,为证券金融公司收取的转融通保证金提供存管、账务处理、交存、提取、买卖、替换、临时使用、盯市、权益处理、处置等一系列保证金管理服务,即转融通保证金管理。结算公司总部开发与运营维护担保品管理系统。担保品管理系统与结算公司沪深分公司登记结算系统、证券金
6、融公司转融通业务平台、证券公司业务系统、结算公司沪深分公司通讯系统等外部系统连接,协作实现转融通保证金管理职能。一、账户设置(一)担保账户证券金融公司委托结算公司沪深分公司分别开立转融通担保资金账户和担保证券账户,分别用于存放全体证券公司交存的担保资金和担保证券。经证券公司申请,由证券金融公司为证券公司开立转融通担保资金明细账户和转融通担保证券明细账户(账户号码由结算公司分配),该账户分别为转融通担保资金账户和担保证券账户的二级账户,分别用于记录证券公司交存的担保资金明细数据和担保证券明细数据。(二)保证金台账结算公司总部担保品管理系统、证券金融公司转融通业务平台分别设立保证金台账,记录转融通
7、担保资金账户、转融通担保证券账户及其明细账户的余额和变动情况。证券公司也自行设立保证金台账,记录本公司转融通担保资金明细账户、转融通担保证券明细账户的余额和变动情况。二、数据传递证券金融公司转融通业务平台、结算公司总部担保品管理系统、证券公司业务系统之间的数据传递通过深圳通实现,结算公司总部担保品管理系统与结算公司分公司登记结算系统之间通过PROP、DCOM连接。具体数据传递包括: 1、交易日开市前,转融通业务平台向担保品管理系统发送当日保证金风险管理参数,包括:各证券公司转融通授信额度、转融通负债总额、维持保证金比例、提取保证金比例、现金比例要求、担保证券清单和折算率等。2、交易日开市期间,
8、证券公司向证券金融公司转融通业务平台发送权益行使、保证金买卖指令;向结算公司担保品管理系统发送交存、提取等申请,担保品管理系统转发至证券金融公司转融通业务平台前端审核,证券金融公司转融通业务平台前端审核通过的,担保品管理系统生成证券和资金划转指令后发登记结算系统;证券金融公司向担保品管理系统发送处置、临时使用等申请,担保品管理系统生成证券和资金划转指令后发登记结算系统。登记结算系统实时或集中办理保证金收付、交收处理后,向担保品管理系统、并通过担保品管理系统向转融通业务平台返回处理结果。3、当日集中交收后,登记结算系统向担保品管理系统返回当日保证金清算交收、临时动用、权益处理、计息等处理结果和保
9、证金对账数据,担保品管理系统更新保证金保管台账,计算证券公司保证金盯市指标。担保品管理系统将清算交收结果数据发送给转融通业务平台。转融通业务平台将转融通负债合约和临时使用合约等数据发送担保品管理系统,担保品管理系统再将盯市结果和追缴通知等数据发送转融通业务平台。三、保证金划拨(一)交存保证金1、交存担保资金流程(1) 交易日的9:30-15:00,证券公司从自有资金银行存款账户向在结算公司上海、深圳分公司开立的自有资金交收账户(自有资金备付金账户)划转保证金款项。(2) 款项到账后,证券公司通过结算公司担保品管理系统发出资金划转指令,担保品管理系统将证券公司申请数据转发证券金融公司供后者留存,
10、同时将资金划转指令发送分公司。(3) 结算公司分公司的资金交收系统根据资金划转指令,在日间办理资金划拨,将资金从证券公司自有资金交收账户划拨至转融通担保资金账户。证券公司自有资金交收账户余额不足的,按照交收失败处理。(4) 资金划拨完毕,结算公司分公司将收存保证金处理结果通知数据发送结算公司总部担保品管理系统。担保品管理系统据此相应维护证券公司转融通担保资金明细账户,并更新保证金台账、计算证券公司保证金盯市指标,并通知转融通业务平台。2、交存担保证券流程(1) 9:30-15:00,证券公司向担保品管理系统发送担保证券划转申请,担保品管理系统转发证券金融公司转融通业务平台前端审核,证券金融公司
11、转融通业务平台反馈审核通过的,由担保品管理系统日终发送分公司执行。(2) 16:00开始,结算公司分公司的证券交收系统完成集中交收后,根据从担保品管理系统接收到的证券划转指令办理证券划转:从证券公司自营证券账户将证券划转至转融通担保证券账户,并相应记载证券公司的转融通担保证券明细账户。证券公司自营证券账户余额不足的,按照交收失败处理。(3) 证券划转完毕,结算公司分公司将收存担保证券处理结果通知数据发送结算公司总部担保品管理系统。担保品管理系统据此更新保证金管理台账,计算证券公司保证金盯市指标,并通知转融通业务平台。 (二)提取保证金1、提取担保资金流程(1)交易日的9:30-15:00,证券
12、公司向担保品管理系统提出提取担保资金申报(含路径信息),担保品管理系统转发证券金融公司转融通业务平台。(2)转融通业务平台对证券公司提取担保资金申请进行前端审核。(3)证券金融公司审核通过并反馈至担保品管理系统的,担保品管理系统视同证券金融公司发出担保资金返还指令,相应生成资金划转指令,并发送结算公司分公司执行。 (4)16:00前,结算公司分公司资金交收系统根据资金划转指令办理资金划拨:将资金从转融通担保资金账户划拨至证券公司自有资金交收账户。转融通担保资金账户余额不足的,该笔划转指令按失败处理。(5)资金划拨完毕,结算公司分公司将提取保证金处理结果通知数据发送证券登记结算总部担保品管理系统
13、,担保品管理系统相应记载证券公司的转融通担保资金明细账户,据此更新保证金管理台账,计算证券公司保证金盯市指标,并通知转融通业务平台。2、提取担保证券流程(1)交易日的9:30-15:00,证券公司向担保品管理系统发送提取证券申请,由担保品管理系统转发转融通业务平台。(2)转融通业务平台对提取证券申请进行前端审核。(3)转融通业务平台审核通过的,在保证金台账中扣减相应的证券数量,并反馈至担保品管理系统,担保品管理系统视同证券金融公司发出担保证券返还指令,相应生成证券划转指令,发送登记结算公司沪深分公司。(4)16:00开始,结算公司分公司的证券交收系统根据证券划转指令办理证券过户:将证券从证券金
14、融公司转融通担保证券账户划拨至证券公司自营证券账户,并相应记载证券公司的转融通担保证券明细账户。转融通担保证券账户余额不足的,按照划转失败处理。(5)证券划转完毕,结算公司分公司将提取证券处理结果数据发送担保品管理系统,担保品管理系统据此更新保证金管理台账、计算证券公司的保证金盯市指标,并通知转融通业务平台。四、买卖担保证券1、9:30-11:30、13:00-15:00,证券公司向证券金融公司申报证券交易指令,证券金融公司转融通业务平台进行前端审核。2、证券交易所返回成交回报后,转融通业务平台根据成交情况扣减证券公司保证金或证券,重新计算证券公司的保证金市值、可用保证金和保证金比例;同时将交
15、易委托成交数据转发结算公司担保品管理系统留存。3、结算公司分公司按照集中交收规则办理保证金交易的清算、交收,将清算、交收结果数据发送证券金融公司(结算参与人)和结算公司总部,证券金融公司和结算公司总部据此更新保证金台账、计算证券公司的保证金盯市指标。五、替换保证金1、交易日的9:30-15:00,证券公司向结算公司担保品管理系统发送保证金替换指令(须同时包括一换入指令和一换出指令),结算公司将替换指令转发证券金融公司审核。2、证券金融公司审核通过后反馈给结算公司担保品管理系统,视同证券金融公司和证券公司分别向结算公司提交相应的证券划转指令或资金划转指令。审核未通过的,证券金融公司反馈至结算公司
16、担保品管理系统,后者反馈至证券公司。3、结算公司担保品管理系统对审核通过的保证金替换指令生成相应资金或证券划转指令。将资金划转指令实时发送沪深分公司执行,将证券划转指令于日终(15:00-15:30)批量发送结算公司沪深分公司执行。4、为实现先交存后提取的替换原则,替换对应证券和资金划转指令处理时点确定如下:证券公司申请以现金替换出证券的,结算公司担保品管理系统在收到结算公司分公司资金划入完成后,于日终(15:00-15:30)发送证券划出指令;证券公司申请以证券替换出现金的,或者以证券替换出证券的,结算公司担保品管理系统于当日日终收到分公司交收数据并得知划入的证券完成交收后,于次一交易日9:
17、30之后向结算公司分公司发送资金划出指令,或于日终(15:00-15:30)发送证券划出指令。若当日担保品管理系统从收到的结算公司分公司发送的交收数据中发现当日证券划入并未完成交收,则将此信息反馈至证券公司和证券金融公司,次一交易日不再向结算公司分公司发送资金或证券的划出指令。5、结算公司分公司根据总部担保品管理系统的资金或证券划转指令进行账户审核和办理资金或证券划拨:将申请换入的证券从证券公司自营证券账户划转到证券金融公司转融通担保证券账户,或将申请换入的资金从证券公司自有资金交收账户划转到证券金融公司转融通担保资金账户,并相应维护转融通担保证券明细账户;并将申请换出的证券从证券金融公司转融
18、通担保证券账户划转到证券公司自营证券账户,或将申请换出的资金从证券金融公司转融通担保资金账户划转到证券公司自有资金交收账户,并相应维护转融通担保证券明细账户。6、结算公司分公司于每个交易日完成资金或证券划拨后,将处理结果实时或日终发送总部担保品管理系统,后者实时或日终将处理结果发送证券公司和证券金融公司。担保品管理系统据此维护转融通担保资金明细账户,计算盯市指标等。六、盯市和追缴证券金融公司实施日间实时盯市,结算公司总部的担保品管理系统实施逐日盯市。交易日日终,担保品管理系统将保证金盯市指标发送证券金融公司转融通业务平台,供转融通业务平台核对。同时,担保品管理系统根据盯市结果,对保证金比例低于
19、维持保证金比例的证券公司生成证券公司追加保证金通知,发送转融通业务平台,证券金融公司审核后,通过转融通业务平台发送证券公司。七、保证金处置证券金融公司可以采用以下方式处置证券公司保证金:1、将证券公司保证金划转至证券金融公司转融券专用证券账户或转融通资金交收账户;2、使用证券公司转融通担保资金账户中的资金买入证券,或者卖出证券公司转融通担保证券账户中的证券。处置保证金时,证券金融公司通过转融通业务平台向证券交易所发送买卖担保证券指令;或者向证券登记结算公司总部的担保品管理系统提交划转保证金指令,担保品管理系统将划转保证金申请发送证券登记结算公司分公司的登记结算系统办理资金、证券划转。八、保证金
20、的临时使用发生规定情形时,证券金融公司可临时使用其他未违约证券公司保证金(包括担保资金和担保证券)偿还融出方债务。同时,证券金融公司应及时归还被临时使用的保证金。此外,证券金融公司还应支付临时使用担保资金的利息和临时使用担保证券的费用,并支付临时使用担保证券的权益补偿(包括现金权益和证券权益)。九、权益处理权益处理包括:上市公司公告分派现金红利、利息、派送红股、使用资本公积金转增股本、无偿派发证券;配股、增发和优先认购证券;担保资金用于IPO、公司债券、可转债发行、可分离债发行等新发行证券的申购(转融通业务开展初期证券金融公司对此初步拟暂时予以限制,但技术系统应当支持);债券回售;债券提前赎回
21、;债券转股;债券兑付;收购或现金选择权;权证行权;退市等。对于所有涉及证券和资金变化的买卖和公司行为,结算公司总部担保品管理系统按照以下原则处理:结算公司分公司冻结、锁定、记增或记减转融通担保证券账户,并维护转融通担保证券明细账户的,结算公司总部担保品管理系统根据结算公司分公司传来的结算明细文件,相应更新转融通担保证券账户和转融通担保证券明细账户台帐;结算公司分公司冻结、锁定、记增或记减转融通担保资金账户,并将资金划转记录发送总部担保品管理系统的,结算公司总部担保品管理系统相应冻结、锁定、记增或记减转融通担保资金明细账户,并更新相关台帐。十、保证金利息支付1、结算公司沪深分公司按照现行结算备付
- 配套讲稿:
如PPT文件的首页显示word图标,表示该PPT已包含配套word讲稿。双击word图标可打开word文档。
- 特殊限制:
部分文档作品中含有的国旗、国徽等图片,仅作为作品整体效果示例展示,禁止商用。设计者仅对作品中独创性部分享有著作权。
- 关 键 词:
- 2019 融通 接口 规范
链接地址:https://www.31doc.com/p-2425009.html