期货经纪合同(标准文本).docx
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1、第 1 页 共 20 页 期货经纪合同(标准文本) 范本 第 2 页 共 20 页 甲方: 乙方: 住所: 住所: 邮编: 邮编: 业务电话: 业务电话: 传真: 传真: 甲、乙双方本着平等协商、诚实信用的原则,就甲方为乙 方提供期货交易服务的有关事项订立本合同。 第一节 委托 第一条 乙方委托甲方按照乙方交易指令为乙方进行期货交 易;甲方接受乙方委托,并按照乙方交易指令为乙方进行期货 交易。 第二条 甲方根据期货交易所交易规则执行乙方交易指令。 第 3 页 共 20 页 甲方有义务将交易结果转移给乙方,乙方有义务对交易结果承 担全部责任。 由于市场原因乙方交易指令部分或者全部无法成交,除双
2、方另有书面约定外,甲方不承担责任。 第二节 保证金 第三条 乙方开户的最低保证金标准为 5 万元。乙方资金不 足 5 万元的,甲方不得为乙方开户。 保证金可以现金、本票、汇票和支票等方式支付,以本票、 汇票、支票等方式支付保证金的,以甲方开户银行确认乙方资 金到帐后方可开始交易。 第四条 乙方可根据期货交易所规则以可上市流通国库券或 者标准仓单等质押保证金。同时,乙方授权甲方可将其质押物 转质或者以其他方式处置。 第五条 乙方应当保证其资金来源的合法性。甲方有权要求 乙方提供资金来源说明,乙方对说明的真实性负保证义务。必 要时,甲方可要求乙方提供相关证明。 第 4 页 共 20 页 第六条 甲
3、方有权根据期货交易所的规定或者市场情况调整 保证金比例。甲方调整保证金,以甲方发出的调整保证金公告 或者通知为准。 第七条 在甲方有理由认为乙方持有的未平仓合约风险较大 时,有权对乙方单独提高保证金比例。在此情形下,提高保证 金通知单独对乙方发出。 第三节 强行平仓 第八条 乙方在下达新的交易指令前或者在其持仓过程中, 应随时关注自己的持仓、保证金和权益变化。 第九条 甲方以风险率(或者其他风险控制方式)来计算乙 方期货交易的风险。风险率(或者其他风险控制方式)的计算 方法为:(由甲方、乙方约定) 第十条 乙方因交易亏损或者其他原因,交易风险达到约定 的风险率(或者其他风险控制条件)时,甲方将
4、按照期货经 纪合同约定的方式向乙方发出追加保证金的通知,乙方应当 在下一交易日开市前及时追加保证金或者采取减仓措施。否则, 第 5 页 共 20 页 甲方有权在事先未通知的情况下,对乙方的部分或者全部未平 仓合约强行平仓,直至乙方的交易风险达到约定的风险率(或 者其他风险控制条件)乙方应承担强行平仓的手续费及由此发 生的损失。 第十一条 只要甲方选择的平仓价位和平仓数量在当时的市 场条件下属于合理的范围,乙方承诺不因为强行平仓的时机未 能选择最佳价位和数量而向甲方主张权益。 前款所称“合理的范围”指按照期货经纪业的执业标准, 已经以适当的技能、小心谨慎和勤勉尽责的态度执行强行平仓。 第十二条
5、除非乙方事先特别以书面形式声明并得到甲方的 确认,甲方对乙方在不同期货交易所的未平仓合约统一计算风 险。当乙方保证金不足使乙方交易风险达到约定的风险控制条 件时,甲方有权停止乙方开新仓,并可对乙方持有的未平仓合 约进行平仓。 乙方在甲方实际控制若干交易帐户时,甲方有权对其合并 计算风险。 第 6 页 共 20 页 第十三条 由于期货交易所编码规则的不同,乙方可能在不 同的期货交易所将拥有不同的交易编码。在这种情况下,乙方 在不同的交易编码下同时存在盈利和亏损时,在亏损部分未得 到充分填补前,乙方不得要求提取盈利部分。 第四节 通知事项 第十四条 甲方采取(甲方、乙方约定方式)向乙方发出追 加保
6、证金通知书、强行平仓通知书。 甲方在每一交易日闭市后按照(甲方、乙方约定方式)向 乙方发出每日交易结算单。 甲方按照(甲方、乙方约定时间和方式)向乙方提供上月 交易结算月报。 第十五条 乙方对甲方提供的每日交易结算单、交易结算月 报的记载事项有异议的,应当(按照甲方、乙方约定的方式和 时间)向甲方提出书面异议。乙方在约定时间内未向甲方提出 书面异议,视为乙方对记载事项的确认。 第十六条 甲方或者乙方要求变更本节的约定事项,应当及 第 7 页 共 20 页 时通知另一方,经对方确认后方生效。否则,由此造成的通知 延误或者损失均由该方负责。 第五节 指定事项 第十七条 甲方接受乙方或者乙方授权的指
7、令下达人的交易 指令。乙方授权下列人员为乙方的指令下达人: 姓名 身份证号码 签字留样 第十八条 甲方接受乙方或者乙方授权的资金调拨人的调拨 资金指令。乙方授权下列人员为乙方的资金调拨人: 姓名 身份证号码 签字留样 第 8 页 共 20 页 第十九条 乙方以下列通讯地址和号码作为乙方与甲方业务 往来的唯一有效地址和号码: 地址: 邮编: 电话: 传真: 注:(双方可以约定其他通讯方式) 第二十条 乙方如需变更其指令下达人、资金调拨人或者变 更业务往来方式,需书面通知甲方并经甲方按规定程序确认后 方生效。乙方未及时书面通知甲方的,由此造成的损失由乙方 负担。 第六节 指令的下达 第二十一条 乙
8、方交易指令可以通过书面、电话、电脑等方 第 9 页 共 20 页 式下达。书面方式下达的指令必须由乙方或者其指令下达人签 字。电话、电脑等方式下达指令的,甲方有权进行同步录音或 者用其他方式保留原始指令记录。乙方同意,电话录音、电脑 记录等业务过程中形成的记录与书面指令具有同等的法律效力。 (乙方可以约定采用某种指令下达方式) 第二十二条 甲方有权审核乙方的指令,包括保证金是否充 足,指令内容是否齐全和明确,是否违反有关法规和交易所规 则等,以确定指令的有效和无效;当确定乙方的指令为无效指 令时,甲方有权拒绝执行乙方的指令。 第二十三条 乙方在发出指令后,可以在指令未成交或者未 全部成交之前向
9、甲方要求撤回或者修改指令。但如果该指令已 经在期货交易所成交,乙方则必须承担交易结果。 第二十四条 乙方若申请套期保值头寸,应当按照相关期货 交易所的规定提供相应的文件或者证明,并对上述文件的真实 有效承担责任,甲方应协助乙方申请套期保值头寸。 第七节 报告和确认 第 10 页 共 20 页 第二十五条 甲方对乙方的期货交易实行每日无负债结算。 只要乙方在该交易日进行过交易或者有持仓,甲方均应在每个 交易日闭市后按照本合同约定的时间和方式向乙方发出显示其 帐户权益状况或者成交结果的交易结算单。 第二十六条 乙方按照本合同约定的时间和方式向甲方提出 异议后,甲方应根据原始指令记录和交易记录及时核
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