工商执法证据章节件.ppt
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1、行政执法证据若干问题,山东省工商局 魏敬胜 2010年8月,主要内容,一、行政证据概述 二、行政证据的收集、审查判断 三、证明标准 四、证据规则,一、行政证据概述,行政证据是指经过查证属实可以作为定案根据的,具有法定形式和来源的,证明行政案件事实的材料。 虽然有的证据都对案件事实有一定的证明作用,但不符合采用标准的证据,即不具有证据力的证据,即使是客观真实的,也不能在行政处罚中被采用。,证据力:证据可以被用来证明案件事实的资格和条件。 (“可采性”形式要件) 证明力:证据所具有的内在事实对案件事实的证明价值和证明作用。(“可靠性”实质要件),(一)行政证据(定案)的属性,1、证据的关联性 从以
2、下方面审核证据的关联性 (1)证据与案件待证事实是否存在客观联系。 (2)证据与案件待证事实存在什么样的联系。,2、合法性(程序性要求),(1)证据收集、固定、提交的主体合法 。 (2)证据的种类以及结构形式合法。 (3)证据的收集、运用的程序与来源合法。,3、证据的客观性,证据的客观性指的是证据事实是案件事实在不同层面不同角度不同阶段不同形式上的反映,不以人们的主观意志为转移而存在的事实。行政执法也是通过证据把客观真实表现法律真实的过程。,注意问题:,(1)不能把个人主观的判断、想象、假设、推理、臆断、虚构等作为定案的证据适用 。 (2)违法产品的货值金额、违法所得或非法收入的计算不能笼统的
3、计算,不能仅听相对人陈述的价格和数量以及交税情况,要有充分的证据并予以计算。 (3)证据必须有正确的来源 。,“证据的法律性决定了证据的许可性,只有符合了法律的要求,取得了法定的形式,为法律所许可的与案件的联系的客观事实,才能作为证据使用,才能作为定案的根据”,证据的种类,办案人员应当依法收集与案件有关的证据。证据包括以下几种: (一)书证; (二)物证; (三)证人证言; (四)视听资料、计算机数据; (五)当事人陈述;(六)鉴定结论; (七)勘验笔录、现场笔录。程序规定第二十三条,调查取证,调查取证权和当事人权利义务的告知 1、首次向案件当事人收集、调取证据的,应当告知其有申请办案人员回避
4、的权利。 2、向有关单位和个人收集、调取证据时,应当告知其有如实提供证据的义务。,调查取证,采取的调查取证的方式: 询问当事人及证明人、要求当事人及证明人提供相关证据材料、现场勘验、检查、鉴定等;在法定情况下还可以采取先行登记保存以及查封扣押等措施。,调查取证五要素,何人:违法主体 何时:违法行为在时间上的发生、变化和终止的动态过程。(时效) 何地:违法活动的地点(管辖) 何事:违法行为事实,性质事实、手段事实和情节事实 何果:违法行为的结果事实,表明身份制度,办案人员调查案件,不得少于两人。 办案人员调查取证时,一般应当着工商行政管理制服,并出示中华人民共和国工商行政管理行政执法证。,证据收
5、集,指行政机关运用法律许可的方法和手段,发现、采集、提取、固定用来证明公民、法人或其他组织行政违法并应受行政处罚的证据的活动。,(一)证据收集的范围,1、有关能证明涉嫌工商行政违法行为主体情况的证据材料 2、有关能证明行政违法行为存在,违法行为情节轻重的证据材料 3、有关能证明行政违法行为不存在,违法行为情节轻微的证据材料; 4、和行政案件处理有关的其他证据材料。,(二)证据收集的方法,1、询问 2、调取 3、鉴定 4、检查 5、拍照、录音、录像 6、勘验 7、抽样取证,(三)收集各种证据应当注意的问题,(1)依照法律、法规、规章和司法解释的要求收集证据。 (2)收集证据应当主动、及时。 (3
6、)收集证据应当客观、全面。,(4)收集证据应当深入、细致。 (5)收集证据应当充分运用现代科学技术手段。 (6)收集证据应当注意保密。,1.1现场检查笔录的收集方法,对有违法嫌疑的物品或者场所进行检查时,应当有当事人或者第三人在场,并制作现场笔录,载明时间、地点、事件等内容,由办案人员、当事人、第三人签名或者盖章。必要时,可以采取拍照、录像等方式记录现场情况。 -处罚程序规定第二十九条,1.2现场检查注意问题,1、现场检查的范围限于有违法嫌疑的物品或场所。 “家就是一个人的城堡” “私宅不受侵犯” (风能进、雨能进,国王不能进) 2、现场检查时应有当事人或第三人在场。 3、应由工商行政管理机关
7、内具有执法资格的办案人员当场制作。 4、记载的内容应当客观、真实。,1.3当事人拒绝签名的情况,如果当事人拒绝签名的,只需在笔录中注明,并不影响现场笔录的效力。这是因为,法律对行政机关现场笔录的基本要求是时间、地点和具体情形,而不必须有当事人的签名和其他证人的签名。形式合法的现场笔录可以作为定案的依据。 “现场笔录,应当载明时间地点和事件等内容,并由执法人员和当事人签名。当事人拒绝签名或者不能签名的,应当注明原因。” -行政诉讼证据规定第十五条,2.1 询问笔录的收集方法,办案人员可以询问当事人及证明人。询问应当个别进行。询问应当制作笔录,询问笔录应当交被询问人核对;对阅读有困难的,应当向其宣
8、读。笔录如有差错、遗漏,许其更正或者补充。涂改部分应当由被询问人签名、盖章或者以其他方式确认。经核对无误后,由被询问人在笔录上逐页签名、盖章或者以其他方式确认。办案人员亦应当在笔录上签名。,2.2 制作询问笔录应注意的问题,一、客观、如实地记录询问过程和询问内容。包括表明身份、告知权利义务、当事人申请回避、办案人员提出的问题、被询问人的陈述内容等情况。 二、询问笔录应当交被询问人核对。 三是询问笔录应经被询问人和办案人员签字、盖章或其他方式确认。,制作询问笔录常见的问题,首部填写不齐全。 前后不一致。 调查(询问)笔录的内容没有全面反映。 当事人签字情况不规范。,3.物证的收集注意问题,执法主
9、体应保持物证的原物,原物保存确有困难的,可以制作原物的复制件(但需证明与原物无误)或者照片、录象等,是种类物时保存其中的一部分。同时为了质证需要,物证上能签名的则须相对人签名,不能签名的则须有其他佐证。,4.1书证的收集方法,书证是指能够根据其表达的思想和记载的内容查明案件真实情况的一切物品。包括:程序性文书(行政处罚中不仅要证明相对人违法还要证明执法主体的合法,程序性文书就是这方面最重要的证据);相对人的营业执照,经营许可证,认证证书,委托书等;相对人提供的检验报告,帐册,标签,价格表等。,制作书证的内容和形式有:执法证件的亮明,执法人员的人数,来由,目的等的记载,通知书和告知书等的送达,调
10、查笔录的制作等等。,4.2收集书证注意的问题,复制的和行政相对人提供的需与原件核对无误并签字予以确认,并注明时间和出处;每一页书证应当有执法人员、相对人、制作者的签名或盖章,并且表明是不是真实意思的表示;涂改处盖有手印。,5.1视听资料(计算机数据),是采用现代技术手段,将可以重现案件原始声响 形象的录音录象资料和储存于电子计算机的有关资料及其他科技设备提供的信息,用来作为证明案件真实情况的资料。主要包括:录音资料;录象资料;电子计算机储存资料如电子邮件、加油机电路板等。,5.2视听资料收集方法,保存有关资料的原始载体,注明制作方法、时间、制作人和证明对象等,声音资料应当附有该声音内容的文字记
11、录。,6.复制件的收集方法,办案人员应当收集、调取与案件有关的原始凭证作为证据;调取原始证据有困难的,可以提取复制件、影印件或者抄录本,由证据提供人标明“经核对与原件无误”、注明出证日期、证据出处,并签名或者盖章。,7.1鉴定结论,是鉴定人接受委托或聘请,运用自己专门知识或技能,对某些专门性问题进行分析、判断后所作出的结论意见。,7.2鉴定结论收集方法,1、应当载明委托人和委托鉴定的事项、向鉴定部门提交的相关材料、鉴定的依据和使用的科学技术手段、鉴定部门和鉴定人鉴定资格的说明,并应有鉴定人的签名和鉴定部门的盖章。 2、此类证据不能单独存在,必须有其它材料辅助才能成立。,3、关于被假冒企业的鉴定
12、证明,辅助材料需有:厂家的委托书,鉴定人员的身份证明。鉴定报告中除相关鉴定内容外,还必须有被鉴定样品是相对人所为的证明(如样品上有相对人的签字或盖章,样品确认书等)。4、样品确认的相关材料,指样品是被双方认可的。,对所收集证据的保全问题,第一、对证人证言、当事人陈述等言词证据保全的方法是制作询问笔录,笔录中应记录原话,不得任意的修饰或增减,笔录应让陈述人阅读或向他宣读,允许其对记载遗漏或错误之处进行补正或修改,核对后由其签名或盖章,并由询问人、记录人签名或盖章。 第二、对各种现场的保全,可用照相、录像、制作现场笔录等方式固定和提取,同时,在有关笔录、照片中详细记载采取固定和保全措施的时间、地点
13、、记录人等情况。,第三、对有证据意义的物品和文件,可在现场勘查时提取,也可向有关单位或个人调取,然后开列清单,写明名称,数量、质量、物证和物主姓名,提取时间及地点,提取人等情况,由原物持有人、提取人、见证人签名或盖章。 第四、对无法搬动或不便提取的物证,可以拍照或查封,并用文字注明有关事项附卷。 第五、对提取和查封、扣押的物证,应当妥善保管,不得损坏或丢失。再根据行政处罚法第37条第二款的规定处理。,抽样取证,办案人员根据案情需要,为了提请有关部门对涉案物品给予检验、鉴定以取得检验(鉴定)报告证明涉案物品的真伪,而依据科学抽样的方法,抽取具有代表性的一定量的物品作为待验证据的证据行为。 (用样
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