「期货交易实务」综合考试试题知识点复习考点归纳总结汇总 .doc
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1、期货交易实务综合练习题 填空题电大考试电大小抄电大复习资料 一、 B 波浪理论认为市场遵循一种周而复始的规律,先是 五浪上涨 ,随后是 三浪下跌 ;一个完整的周期包含 8 浪:5 浪 上升 ,3 浪 下降 。1、3、5 浪为 上升浪 ,又称为 主浪 ,2、4 浪称为 调整浪 。 C 从 20 世纪 80 年代开始, 期权期货 出现了,这是一种特殊的交易品种,买卖的对象实际上是一种权利。 C 从交易部位区分,投机者可分为 多头投机者 和 空头投机者 两种。 C 从交易量的大小区分,投机者可分为 大投机商 和 中小投机商 ,俗称为 投机大户 、 中户 和 散户 。 C 从企业生产经营者的角度看,套
2、期保值业务为企业提供了 回避价格风险 的手段。生产经营者通过套期保值业务来锁住生产经营成本, 保证 正常商业利润 的实现。 D 道氏理论的大趋势分为三个阶段,即 累积阶段 、 消息开始回暖阶段 和 最后阶段 。 D 道氏理论将市场趋势分为三种: 主要趋势 、 次要趋势 和 短暂趋势 。 F“ 法制、监管、自律、规范 ”是我国政府监管期货市场的指导方针。 G 工业品期货主要包括 能源产品期货 、化工产品期货和 轻工产品期货 。 G 购买和出售期货的人可分为两类,即 套期保值者 和 期货投机者 。 G 股票指数期货合同金额的是把股票指数换为现金,即股票指数乘以一个 固定乘数 。 H 货币期货从一个
3、国家货币的立场来说,就是 外币期货 。 J 基差变动对套期保值的影响:由于基差的变化,保值效果就有三种情况,即 盈利性保值 、 亏损性保值 和 完全保值 。 J 基差由100 元/吨变为50 元/吨,这种情况称为基差转 强 。 J 技术分析法的三大前提是: 价格具有包容性 ;价格的变动具有趋势性;价格的变动具有 周期性 。 J 技术分析法中,最常用的图表有:线条图、 K 线图、柱状图、圈叉图 、移动平均线图三种。 J 技术分析法主要包括 图表分析 和 指标参数分析 两种方法。 J 价格形态可分为两种: 整理形态 和 反转形态 。 J 金融期货的具体形式有 外汇 期货、 利率 期货和 股票指数
4、期货。 J 金融期权市场可分为 现货期权 市场和 期货期权 市场。 J 金属期货可分为 贵金属期货 和 一般金属期货 。 K 跨期套利可分为 牛市套利 、 熊市套利 、 蝶式套利 和 兀鹰式套利 。 L 利率期货是 金融期货 的一种,具有 套期保值 和 风险投资 两类的作用和功能。 L 利用外币期货进行套期保值的形式有两种: 空头 套期保值和 多头 套期保值。 M 美国 是世界上最大的铜消费国。铜的期货交易主要集中于 英国 和 美国 。 M 美国期货市场的监管体系以“ 三级管理体制 ”模式为主,即政府监管、 行业自律协会 与期货交易所自我管理三者有机结合,相互作 用,相互制约。 M 目前世界上
5、的期货交易所根据其性质可分为两类:一类是公司制;另一类是会员制。在我国设立期货经纪公司必须经由 中国证监会 批准。 Q 期货市场具有 回避价格风险、发现价格和 进行风险投资三大功能。 Q 期货合约是由 期货交易所 统一制定的,规定在将来某一特定时间和地点交割一定数量和质量商品或金融工具的 标准化 合约。 Q 期货价格低于现货价格,基差为 正值 。 Q 期货交易的结算可分为两个层次:一个是 期货交易所结算部门或专门的结算机构 对会员进行结算;另一个是 会员对客户 的进行结算。 Q 期货交易是指在期货交易所内买卖标准化 期货合约 的交易。这种交易是由 回避价格波动风险 的生产者、经营者和 愿意承担
6、价格风险 以获取风险利润的投机者参加并在交易所内根据 公开、公平、公正 的竞争原则进行的。 Q 期货交易所的会员大会是交易所的 权力 机构;期货交易所的理事会是会员大会的 常设执行 机构。 Q 期货交易与现货交易是不同的。作为市场经济的一种高级形式,它在 交易对象 、交易目的、 交易方式 等诸多方面都与现货交易有明 显的区别。 Q 期货交易账户是指期货经纪公司为交易者开设的用于 交易履约结算 提供担保的一个资金信用账户。 Q 期货交易者分析市场,预测价格走势的方法主要有两种: 基本因素分析法 和 技术分析法 。 Q 期货交易主体,按照参与交易的动机与目的的不同,可分为 套期保值者 和 期货投机
7、者 两大类。 Q 期货结算所在规范化发展中建立了一套有效严密的规章制度,以控制期货市场的风险。这些管理制度主要包括: 登记结算制度 、结 算保证金制度、 每日无负债结算制度 、最高持仓限额以及大户申报制度、风险处理制度。 Q 期货市场进行交易的公开竞价机制有三大特征,即公开性、 价格优先 和 时间优先 。 Q 期货市场上的套期保值可以分为三种: 买入套期保值 、 卖出套期保值 和 交割式套期保值 。 Q 期货市场上的套期图利的具体操作有三种,即 跨期套利 、 跨市场套利 和 跨商品套利 。 Q 期货市场上投机一般方法为多头投机交易 、空头投机交 和 套利交易 三种。 Q 期货市场是个高风险的市
8、场,其风险具有以下特征: 广泛性 、放大性、风险与收益共生性 和可测性。 Q 期货市场是进行期货合约买卖的场所,主要由 期货交易所 、 期货结算所 、 期货经纪公司 和期货交易者组成。 Q 期货投机者的交易特点主要表现为: 为分散风险多彩分散投资的做法 ;频繁地买入或卖出期货合约; 经常在期货市场上交换其所处的 位置 。 Q 期权按购买者要求行使其权利的时间不同可分为 欧式 期权和 美式 期权;按交易方式可分为 看涨期权 和 看跌期权 ;从汇率和利率角 度可分为 外汇 期权和 利率 期权。 Q 期权交易与期货交易的区别有:交易标的不同 ;买卖双方的权利义务不同; 承担的价格风险不同 ;履约保证
9、金的规定不同;交割方式 不同。 S 买入套期保值的结果不外乎两种,一是利用 现货市场 的盈利弥补 期货市场 上的亏损;二是 现货市场 上的亏损由 期货市 场 的盈利所抵补。 S 商品期货可以划分为 农产品期货 、 工业品期货 和 金属期货 三个大类。 S 世界最大的铝生产国是 美国 , 美国 是最大的铝消费国。 S 所有的投机做法都是一样的,即 低买高卖 。 T 套期保值是以 期货合约为现货保值 为目的的期货交易行为。 X 现货远期交易 的充分发展是期货交易产生的基础,而 现货远期交易 是期货交易的初始形式。 X 现货期权市场上的期权交易种类有: 外汇期权 交易、 利率期权 交易和 股票期权交
10、易;期货期权市场上的期权交易种类有: 外汇期 货期权 交易、 利率期货期权 交易和 股票指数期货期权 交易。 Y 一般来说,期货交易了结的方式有三种:对冲平仓、 实物交割 和现金结算。而现金结算主要用于 金融期货 交易中。 Y 一般说来,基差交易都是和 套期保值 交易结合在一起使用的。 Y 因素分析法中, 供求因素 是影响期货价格最基本、最重要的因素。 Z 在套期保值决策中,保值费用= 保证金的利息 + 佣金 + 基差变量 。 Z 中国 铅 、 锌 探明储量居世界前列, 锡 资源也很丰富,储量世界第一;中国的 金川镍矿 是世界第二大硫化镍矿。 Z 中国的棉花产区主要集中在三个区域,即 黄河流域
11、 、 长江流域 和 西北内陆 。 Z 最小变动价位是指在进行期货交易时买卖双方报价时所允许的 最小变动幅度 ,每次报价时价格的变化必须是最小变动的整数倍。 二、选择题 R 任何类型的套期保值所必须遵循的原则是(D 交易数量相等 ) Q 期货市场的价格趋势主要由供求关系以及其它一般性因素引起的,这些因素包括:( C 市场供求因素、金融货币因素、政治因素、自 然因素、投机和心理因素等 ) Q 期货合约是期货交易的买卖对象或标的物。期货交易所为期货合约规定了标准化的( B 数量、质量、交割地点、交割方式) 。 M 某油脂加工厂与某农场于 3 月份在某粮食交易市场签订了一笔购买大豆的合约,合约规定在当
12、年 12 月份交货,并具体约定了大豆的数量、 质量、价格和最后交货时间及违约责任,问此笔交易属于( B 现货远期)交易形式。 Q 期货交易的基本功能是( A 回避风险 C 发现价 ) 。 Q 期货交易之所以具有发现价格的功能,主要是因为( A 期货交易的参加者众多,可以代表供求双方的力量 C 期货交易的透明度高,能 形成公正的价格 ) 。 W 为了防止期货市场上的操纵和垄断行为,保护大多数期货投机者的利益,防止期货价格大幅度波动而造成的市场风险,期货交易所对每 一个会员在一定时间内的( B 最高持仓量 )作出限制性规定。 Q 期货交易所一般规定,凡在期货交易所成交的期货合约必须在规定的( B
13、结算所 )登记结算后才为合法合约。 S 所谓每日无负债结算制度是指期货结算所在每日交易结束后,根据当日结算价算出每位结算会员当日的持仓( D 盈亏 ) 。 S 设立交易帐户是投资者从事期货交易的前提,客户必须以真实身份开立期货账户。在我国现阶段,不允许开立( A 委托账户 )。 Z 在中国的期货交易方式中,报价交易和定价交易所采用的方为( B 电子系统报价 C 自由叫价制) 。 L 履约保证金包括下面哪些保证金类型( B 初始保证金 C 维持保证金 D 追加保证金) 。 J 就我国的期货市场而言,客户常用的交易指令有( A 市价指令 B 限价指令) 。 Z 在我国,各个交易所确定结算价格的方法
14、为( C 以当天所有交易的成交价格通过加权平均计算得出 ) 。 Q 期货合约平仓的方式有(A 实物交割 B 现金结算 C 对冲交易 D 了结) 。 D 当日平仓盈亏的计算公式为( A ) 。a平 仓 数 量买 入 价卖 出 价 )( Q 期货交易的公开竞价机制的特点为( A 公开性 B 价格优先 C 时间优先) 。 Q 期货交易帐户通常可分为以下哪几种( A 私人账户 B 合伙账户 C 公司账户 D 委托账户 E 个人账户)? J 进入期货市场的步骤为( A 选择期货经纪公司 B 开户及风险揭示 C 建立期货交易账户 D 入市前的准备工作 E 保证金的交收 ) 。 T 套期保值的操作原则有(B
15、 商品种类相同或相近 C 商品数量相等或相近 D 月份相同或相近) 。 X 下列情况中,哪些属于基差转弱的情况( C 由 50 元/吨变为50 元/吨 D 由100 元/吨变为200 元/吨) 。 Z 在下列情况中,出现哪种情况将使买入套期保值成为亏损性保值( A 价格上涨,并且现货价格的涨幅大于期货价格的涨幅 D 价格下 跌,并且现货价格的跌幅小于期货价格的跌幅 ) 。 X 下面对套期保值的说法中哪些是正确的(A 对于买期保值而言,只要基差转弱,就可实现盈利性保值 B 买入保值过程中,基差转弱时, 保值者可获得基差利润 C 卖期保值过程中,只要基差转强,保值者可实现盈利性保值 D 对于买入保
16、值而言,只要基差转强时,保值者的保值成 为亏损性保值 )? T 套期保值可分为( A 买入套期保值 B 卖出套期保值 C 交叉式套期保值) 。 Y 一现货商有 50 吨交割等级的电解铜,成本为 14000 元/吨,交割月期货价为 15000 元,该现货商立即抛出交割套现,该笔交易属于( D 期现套做 ) 。 K 跨期套利可分为(A 牛市套利 B 熊市套利 C 喋式套利 D 兀鹰式套利)。 T 投机者从持仓时间长短划分,可分为( A 长线投机者 B 短线投机者 C 当日交易者 D 专事对冲交易的套利交易者 E 抢帽子者) 。 T 套期图利的具体操作可分为(A 跨期套利 B 跨市场套利 C 跨商品
17、套利 ) 。 Y 以下说法正确的是(B 空头投机只有在期货价格下跌时才会对冲盈利 C 多头投机只有在期货价格上升时才会平仓盈利)。 Q 缺口是指在某一区间无成交而形成的价格空档。缺口具有明显的测市功能。 (D 突破缺口)常在顶部或底部区间出现,往往伴随着成交 量的急剧放大,价格大幅度上涨或下跌,是判断新一轮行情来监的信号之一。 D 对期货价格趋势进行的图形分析中,常用的概念有(A 趋势 B 轨道 C 支持线 D 阻力线 E 缺口)。 Y 以点数为单位记录价格变化的图形是( C 点数图 ) S( B 旗形 )是价格在急剧上升或下降的过程中,由于走势太急暂时调整所形成的价格形态,它是上升或下降过程
18、中途盘整的信号。 M MACD 是指( D 平滑移动平均线 ) 。 J 金融货币因素对期货市场价格的影响表现在( A 汇率变动的影响 C 利率变动的影响) 。 Y 玉米分布于世界各个地区,但按栽培面积排列,主要有三大产区( A 北美洲 B 中国 C 欧洲 ) 。 W 我国玉米产区主要集中在( A 东北三省 C 黄淮平原 ) 。 D 大豆在我国的主产区主要集中于东北及黄淮平原,其中( C 黑龙江省 )是最大的产区。 S( B 日本 )是天津红小豆的最大消费国。 S( C 中国 )是世界上最大的棉花生产国。 Z 中国的棉花产区主要集中在(A 黄河流域 B 长江流域 C 西北内陆区) 。 S( C
19、美国 )是世界上最大的石油进口国。 Q 全世界天然胶产地主要集中在( A 泰国 C 马来西亚 D 印尼 ) 。 W 我国( C 海南 )的天然胶产量占全国总产量的 50%以上。 M 目前橡胶期货交易主要集中在( A 亚洲地区 ) 。 H 黄金期货交易 70 年代始发于( C 加拿大 ) 。 Z 在国际期货交易中,居各种金属期货交易量首位的是( C 铜 ) 。 Z 最早出现的金融期货是( A 外汇期货 ) 。 Y 拥有外币负债的美国投资者,应该在外汇期货市场上进行( A 多头套期保值 ) 。 O 欧洲美元期货属于( A 外汇期货 ) 。 G 股票指数期货的现金结算价是采用( A 现货股票市场 )
20、的价格计算出来的。 D 对持有固定收益债券的人来说,利用利率期货套期保值的做法是( A 预计利率上升则进行空头套期保值 C 预计利率下跌则进行多头套期保值) 。 L 利用股票指数期货投机,以下说法正确的是( C 预计股票指数下跌则先卖后买赚取差价 D 预计股票指数上升则先买后卖赚取差价) 。 J 进口商利用外汇期货进行套期保值时( A 若即期汇率上升,则用期货市场上的盈利弥补现货市场上的亏损 C 若即期汇率下跌,则用现货市 场上的盈利弥补期货市场上的亏损 ) 。 J 将要购买债券的人,为把购买成本固定在目前水平上,其利用利率期货保值的做 法是( B 预计利率下跌就进行多头套期保值) 。 M 美
21、国的标准普尔500种综合股票指数、纽约期货交易所综合指数和价值线综合平均指 数,这三种指数期货合同的金额都是以指数乘以( C 500美元 )。 H 恒生指数期货合同的金额是以恒生指数乘以( B 50港元 ) 。 Q 期权交易的种类,从履约期限上划分,可分为( B 欧式期权、美式期权 ) 。 Q 期货市场的管理是很重要的,美国期货协会属于( A 行业的自律管理机构 ) 。 X 虚值期权的价格( A 只包含内存价值 ) 。 R 若某投资者预期某种标的物价格将下降,他可以( C 买入看跌期权 ) 。 K 看跌期权卖出者被要求执行期权后,会取得( D 相关期权的多头 ) 。 Q 期权交易中的两个基本合
22、同是( B 看涨期权合同 D 看跌期权合同 ) 。 H 合同买入者获得了在到期以前按协议价格购买合同规定的某种金融工具的权利,这种 行为称之为( C 买入看涨期权) 。 R 如果合同的买方要求执行看涨期权,合同卖方有责任在到期日前按协议价格出售合同 规定的某种金融工具,这种行为称之为(D 卖出看涨期权 ) 。 H 合同买入者获得了在到期前按协议价格出售合同规定的某种金融工具的权利,这种行 为称之为(D 买入看跌期权) 。 R 如果合同买方要求执行看跌期权,合同卖方有责任在到期前按协议价格购买合同规 定的某种金融工具,这种行为称之为(D 卖出看跌期权) 。 Z 在期货交易中,需要支付保证金的是合
23、同的(C 合同的双方) 。 Z 在期权交易中,需要支付保证金的是合同的(A 合同的卖方) 。 C 从风险来源的主体角度划分,期货市场风险包括( A 政府的风险 B 期货交易所的风险 C 期货经纪公司的风险) 。 Q 期货市场独特的交易制度( A 涨跌停板制度 B 最大持仓限额制度 C 大户报告制度)使期货交易的风险得以控制。 S( 初始保证金)是会员单位对每笔新开仓交易必须交纳的保证金。 三、判断题 C 仓单是指由仓库开出的,并经期货交易者确认的记载商品所有权的书面凭证。( ) D 大户报告制度既适用于投机者,又适用于套期保值者。( ) D 对于卖期保值而言,只要基差转强即为盈利性保值。( )
24、 D 多头投机是想利用期货价格的上升赚取利润。( ) F 风险基金是由政府出资建立用于防范期货市场风险的。( ) F 福建天然橡胶产量占全国总产量的 50%以上。( ) G 供求关系决定价格,价格运动反作用供求关系。( ) G 股票期权交易是现货期权交易,股票指数期权交易是期货期权交易( )。 G 股票指数期货是指买卖双方按事先约定的价格在期货交易所买进或卖出某种价格的有息资产,而在未来一 定的时间内进行交割的一种金融交易( )。 H 红小豆的主要产区集中在亚洲,日本是天津红小豆的最大消费国。( ) H 会员制期货交易所是以盈利为目的的经济组织。 ( ) J 基差=期货价格现货价格。( ) J
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