各国国防高科技产业竞争力测算与比较.doc
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1、内容提要 冷战后,国防高科技产业正在开始迅速恢复其以往自由竞争的市场状态。国防高科技产业竞争力研究可以对世界各国国防高科技产业竞争力的现实、潜力及发展趋势进行科学地反映、认识和评价。对国防高科技产业竞争力评价指标进行合成可得到定量的数学模型或公式。通过对国防高科技产业竞争力评价指数的分析,可以看出当前和未来国防高科技产业最具竞争力的国家是世界唯一的超级大国美国,其次为俄罗斯、英国、法国、日本、德国五国,再次为意大利、乌克兰、中国、印度四国,世界国防高科技产业整体上呈“一霸多强”的格局。如果从地区角度看,则呈现北美、俄罗斯、西欧三大“军工圈”,或称“军工三极”。 国防高科技产业实力是国防实力的重
2、要组成部分,其兴衰往往与一个国家的兴衰直接息息相关。不言而喻,国防高科技产业历来是国际竞争最激烈的领域之一。自工业革命后,现代国防高科技产业逐步形成和发展以来,世界各主要国家无不重视本国国防高科技产业的发展。特别是第一次和第二次世界大战的进程和结局充分证明了国防高科技产业对于赢得战争的极端重要性 。在战后50多年的冷战时期更是史无前例地以国防高科技产业为主要竞争基础全面展开了大国及国家集团竞争,极大地影响了世界格局的形成与演变。冷战后,伴随着社会信息化和经济全球化的显现和加剧,国际竞争更加激烈,国际竞争力也因而成为世人瞩目的焦点之一。国防高科技产业作为一国国防实力、综合国力和整体竞争力的重要组
3、成部分,其竞争力的高低与升降已成为衡量一国国际竞争力的重要标志之一。因而,尽管各国军费开支普遍下降,但还是有越来越多的国家开始寻求建立本国的国防高科技产业,各主要国家和地区也是在不断地探索和研究新时期国防高科技产业发展的新特点和新模式,加强军工质量建设,努力提高技术水平、生产效率和增强产业的竞争力,以期牢固地维护国家安全和提高其国际地位及影响力。 一、国防高科技产业竞争力研究的背景 国防高科技产业竞争力研究有着深刻的时代背景和学术背景。首先是当今国际竞争的日益加剧,国防高科技产业在国际竞争中的地位越来越凸现,各主要国家都把建设和发展国防高科技产业作为维护国家安全和赢得国际地位的重要手段。如,作
4、为超级大国的美国,在主要竞争对手前苏联解体后,仍然继续加强国防高科技产业发展,西方发达国家为继续保持先进的国防高科技产业,采取了联合发展等多种途径,俄罗斯尽管国力衰落,仍投巨资于国防高科技产业,将其视为维护大国地位的最后一张王牌,周边不少主要国家和地区在世界军费开支普遍下降的情况下,反而加快了国防高科技产业发展和军备建设。其次是现代武器装备研制生产越来越难,国防高科技产业的竞争越来越加剧。目前能够全面进行现代武器装备研制生产的国家越来越集中,许多历史上的军工国家由于承受不了现代武器装备研制生产的巨额投资和缺乏足够的科技、工业和经济基础,都放弃了独立和全面发展国防高科技产业的道路。三是随着全球化
5、和信息化的进展,与国防高科技产业相关的技术与人才的扩散越来越广,保持国防高科技产业优势越来越不易,发展国防高科技产业的途径也越来越多,因而使国防高科技产业的竞争格局更易发生变化,从而进一步加剧了国防高科技产业的竞争。然而,在当今国内外竞争力研究极为广泛的情况下,却鲜见对国防高科技产业这个人类社会竞争最为激烈的领域之一的竞争力研究,因而,国防高科技产业竞争力的研究在现时代显得极为重要和迫切。 国防高科技产业竞争力的强弱,很大程度上决定着国家的安全、国防和军事态势,国防高科技产业竞争力既是国家安全、国防和军事战略推行的重要力量,也是国家制定安全、国防和军事战略的重要目标。如果没有具有竞争力的国防高
6、科技产业,就不会有稳固的大国地位,就不会有维护国家安全的最重要的手段强大的军队,其经济利益的拓展与国家安全的维护也就无法实现。正如亚当斯密所言:国防比国富重要得多。 国防高科技产业竞争力研究不仅仅是客观描述各国国防高科技产业国际竞争的实际结果,而且要发现决定或影响国际竞争力的因素,即寻找导致国际竞争的实际结果以及未来趋势的原因,从而揭示和论证国防高科技产业国际竞争力的因果关系。建立国防高科技产业竞争力理论的初步框架,包含了竞争力概念的阐释、理论基础的描述和分析、指标体系和解释模型的建立、测算方法的建立、不同要素作用的分析,以及将这一理论框架应用于现实分析。因此,国防高科技产业竞争力研究开辟了研
7、究国防高科技产业发展动力和潜力的新的视角。 国防高科技产业是国民经济和国防系统中的一部分,其竞争力的强弱受到多方面因素的影响和制约,政治、经济、文化、法律环境及国际环境对竞争力的形成和提高都发挥着关键作用,政府的各项政策对竞争力的提高也具有非常重要的作用,因而研究国防高科技产业竞争力涉及到对许多领域的相关研究。但如果把决定或影响国防高科技产业竞争力的各种因素的因果关系链一直往前推溯,几乎可以涉及经济、社会、文化、政治的一切方面,这将使无法确定竞争力研究对象的外延。所以,研究的视野应集中于因果关系比较清晰的领域。 对国防高科技产业竞争力的研究需要立足于管理学和经济学理论,利用系统科学的统计指标体
8、系,构建因果关系清晰的解释模型,从国防高科技产业产业发展现状和潜能,包括国防高科技产业产业运行和企业发展的各种客观因素以及国防高科技产业体制机制、产业政策等主观因素出发,通过国际比较,对各国国防高科技产业的国际竞争力做出系统、全面的反映和评价,以做到尽可能地客观正视各国国防高科技产业竞争力的基本状况、优势和劣势及其存在原因。 二、国防高科技产业竞争力的定义及说明 目前,学术界还没有一个能够被广泛接受的竞争力定义。由于从不同的角度出发来观察和定义竞争力,自然会形成不同的分析理论框架和指标体系,得出不同的结论。因此,本文针对国防高科技产业的产业特点和竞争力的本质特点,力图给予国防高科技产业竞争力一
9、个比较明确和易于进行深入、有效分析的定义。 一个国家的国防高科技产业,作为由众多研制生产军品的企业有机组成的产业来看,它要获得持续、健康、良性的发展,在竞争中取胜,就必须以较竞争对手更低的研制、生产和服务成本与更高质量和水平的军品与服务来取得更高的利润。国防高科技产业竞争力的显现标志核心是研制生产出用户满意和采购的产品,也就是要得到市场的接受。如果实现不了市场销售,作为产业是无法发展的。用户采购、市场接受,说明产业能够运行和具有一定与对手相比较的竞争力,用户采购和市场接受程度比竞争对手大,说明产业具有比竞争对手更强的竞争力。用户采购和市场接受,包含了研制、生产和服务成本与产品质量、水平与服务的
10、统一,成本高、质量低,自然用户采购和市场接受程度低,成本低、质量低或质量高、成本也高,都不易被用户采购和市场接受,因而也就难以继续运行和发展。因而,根据有关国防高科技产业的基本概念、特点和竞争力的一般概念和特点,这里把一国或地区的国防高科技产业竞争力定义为:一国或地区作为产业的国防高科技产业通过在全球市场上销售其军品而反映出的生产力,或者说,一国或地区所研制生产的军品所具有的开拓和占据世界市场并以此持续获得盈利的能力。很明确,国防高科技产业竞争的主体是一国或地区作为产业的国防高科技产业。因此,这里所谈的国防高科技产业竞争力就是指国防高科技产业的国际竞争力。国防高科技产业竞争力的客观观测资料是相
11、关国家或地区国防高科技产业的产品性能水平、市场占有率和盈利能力。这是竞争力的最终实现指标,反映了国际竞争的实际结果,因而是国际竞争力强弱的最具显示性的检验标准。 各国国防高科技产业是国防高科技产业竞争力的研究对象,组成国防高科技产业的有关企业是国防高科技产业竞争的实体,所研制生产的产品是竞争的最终比较物。国防高科技产业国际竞争力依赖于军品的竞争力、从事军工科研生产的企业的竞争力。国防高科技产业是否有竞争力,主要取决于是否拥有竞争力强的核心军工产品,是否拥有一定数量和规模的竞争力较强的从事军工科研生产的企业。因而,国防高科技产业竞争力的研究与军工企业的竞争力研究和军品的竞争力研究密不可分。 国防
12、高科技产业竞争说到底是以产出竞争尤其是军品性能水平的竞争为最基本方式和最终表现的,即谁能以比竞争对手更有效率的方式提供符合国内外军品市场需求的产出(军品和服务),谁就能成为国际竞争的强者。军品,特别是武器装备,作为高科技含量高,往往代表时代最先进科技水平的一种高级产品,其研制生产过程往往涉及多个国家或地区参与的原材料提供、零部件制造、以及其他科研生产活动,从而使界定一种作为最终产品的军品的国籍发生困难,使国防高科技产业作为一个产业的国际竞争力比较发生困难。如,若干个发达国家生产和提供某一军品的关键部件,而由一个发展中国家将这些部件简单加工装配,如果以最终产品的原产地来界定这项军品的国籍,进而确
13、定这个发展中国家在该军品和该产业中的国际竞争优势,显然是不符合实际情况。应当是,最核心技术的研制及其产品生产的国家才是有资格代表该产品和该产业的竞争优势国家。这就需要排定研制生产该产品的不同国家的国际分工位次。波特教授首先提出的“价值链”分析方法可用来解剖不同国家的竞争优势所在及贡献大小。在这里,一国的竞争优势不是体现在最终产品上,而只是体现在某个科研生产经营环节的价值活动上。在价值链的每个环节中,创造价值较大的环节通常被称为“战略环节”。竞争优势,实际上是在价值链某些特定的战略价值环节上的优势。运用价值链的方法比较产业国际竞争力,就是比较哪个国家在产业中具有某些特定环节的垄断优势,哪个国家抓
14、住了产业中的这些关键环节,也就抓住了整个价值链。这些关键环节可以是垄断原材料、垄断优秀人才、垄断重要市场,特别是垄断若干关键生产技术。众多研究发现,在产业竞争中,最具有竞争力的国家占据了具有垄断优势的战略环节,从而提供价值链上最多的价值增加量;有的国家占据的战略环节虽不具有垄断优势,但有寡占优势,也能提供价值链上相对较多的价值增加量;有的国家占据了因产品差异化所产生的不完全竞争优势的环节,从而也可以提供价值链上一定量的价值增加;有的国家只能凭借本国的某些比较优势参与价值链生产,也只能在占据一些价值链生产中的完全竞争环节,只能在价值链生产中提供很小的价值增加量。通过价值链可以有效分析多国籍生产的
15、行业竞争优势及其国籍排序,至少可以得出四种类型的竞争力排序:在该产业中最有竞争力的国家占据垄断优势环节;在该产业中竞争力强的若干少数国家占据寡占优势环节;在该产业中有一定竞争力的国家占据不完全竞争环节;在该产业中最缺乏竞争力的国家占据完全竞争环节。 总的看,国防高科技产业竞争力也是以产业在市场所具有的竞争能力为核心,是通过向市场提供满足市场需求的产品,从而占有市场和获得利润的能力。一些国家的国防高科技产业有竞争力,都会体现在市场上占有重要份额。可见,国防高科技产业竞争力指的也是其通过在国际市场上销售其产品所反映出的生产率。也就是说,军品生产效率和市场销售是检验国防高科技产业竞争力的关键标准。那
16、么,能以数量形式来测定不同国家国防高科技产业竞争力的指标显然主要是其军品的市场占有率和产业的劳动生产率或盈利率。 虽然国防高科技产业市场特殊性很大,但随着国防高科技产业内涵的演变和经济全球化的发展,国防高科技产业市场化越来越强。目前,除了核武器和一些大规模杀伤武器,绝大多数的常规武器在国际市场都是基本自由流通的,除了少数国家外,绝大多数国家都在进口所需的武器,因而,整个看来,国防高科技产业的国内外市场化程度近年来已经发展得相当高,正如国外一些学者所讲,国防高科技产业正在返回到第二次世界大战之前的自由市场形式。关于当代国防高科技产业的市场化特点,美国中央情报局(CIA)近年来已做了较多的研究。
17、CIA认为,冷战后,世界国防高科技产业发生了明显的商业性变化,武器装备的研制生产越来越集中在少数国家,军事技术扩散(不仅是通过装备的扩散,而主要是通过技术人员的扩散)越来越容易和迅速,国防高科技产业基础日趋商业化,民用技术转军用日益重要。据CIA对占世界军费开支95%的47个国家的统计,从1991年到1997年,有14个国家采取了武器装备来源更加多元化的战略,即武器进口占装备费比例增加;只有4个国家采取了更加国产化的战略;1997年,47个国家中有30个国家的装备进口占到装备费的25%以上,说明扩散的趋势明显;有11个国家通过增加出口使国防高科技产业更加商业化,即武器出口占国防高科技产业收入的
18、比例增大;而只有6个国家出口减少、商业化减弱;1997年,有4个国家显示出高度的多元化和商业化,即进口所需要的,出口具有比较优势的,而且随着扩散的继续,越来越多的国家会向这个方向发展;即使象法国、俄罗斯、美国这样的传统出口大国也在开始增加进口;只有中国、智利、叙利亚是最明显的要发展自己的国防高科技产业。总的看,大多数国家进出口都在增加,国防高科技产业更多地是在国际市场竞争。 CIA设计了武器进口占装备费的比例为装备多元化指数,武器出口占国防高科技产业收入的比例为国防工业商业化指数。从1991年到1997年的数据变化,可以看出有18个国家的位置未变,29个国家位置发生变化,高达60%的国家发生变
19、化充分说明全球范围武器装备的高度流动性和国防高科技产业的市场化。 国防高科技产业竞争力与通常常说的国防高科技产业实力是两个不同但有密切关系的概念。国防高科技产业实力是目前达到的静态水平,主要是武器装备科研生产的类别结构、规模能力、技术水平等总量指标。国防高科技产业竞争力除考虑到国防高科技产业目前达到的水平外,还要考虑未来发展潜力,即动态地反映实力的变化趋势。国防高科技产业竞争力不仅包括实力,还包括实现实力的社会经济环境条件,以及长期持续发展的内在的成长能力。国防高科技产业实力既是国防高科技产业竞争力发展的基础和结果,也是进一步促进竞争力提高和发挥的原因和必要条件。国防高科技产业竞争力是增强国防
20、高科技产业实力的主要手段,特别是弱小国家增强实力并赶超强国的最有效手段,是决定实力变化的主导力量。国防高科技产业有竞争力,没实力也会变得有实力;国防高科技产业缺乏竞争力,有实力,也会变得无实力。三、国防高科技产业竞争力与一般产业竞争力的异同 国防高科技产业是不同于一般的工业产业的特殊产业,确定国防高科技产业竞争力的研究目标,必须与国防高科技产业发展的基本特征相一致,不能直接套用已有的现成的模型和研究成果,要体现自己的特色。同时,国防高科技产业又是国家整个经济系统中的一部分,又不能偏离普遍的竞争力概念和理论。 作为一项产业,国防高科技产业与其它一般民用产业有共同点,国防高科技产业竞争力与其它一般
21、民用产业竞争力也有共同点。产业一般意义上的竞争力概念,在国防高科技产业竞争力概念中应该都有反映,但国防高科技产业竞争力不象一般产业的竞争力那样,以市场占有率和盈利为唯一目标、第一目标或主要目标。每个建立国防高科技产业的国家,其第一和根本的目的都是能够自主研制生产本国军队所需的,特别是较竞争对手更为先进的武器装备,为本国的国防服务,其次的目标才是考虑经济上的可承受性以及国内外市场的占有率和赢利。国防高科技产业的竞争也不象一般产业的竞争那样,以成本与价格为主要竞争要素,而是以技术水平和质量为主要竞争要素。 国防高科技产业的竞争,特别体现在技术优势的竞争、资本实力的竞争和国际化科研生产组织的竞争。这
22、主要是因为:军品的技术密集度很高,新产品的开发需要强大的研究开发基础,需要在设计、工艺、生产技术上不断创新,而且即便是已经投产的产品,技术诀窍的掌握也是使产品单位成本下降的重要因素。因此,技术优势是竞争取胜的重要因素。同时,军品是资金密集型的,产品开发费用和固定资产投资规模都很巨大,因此,资本实力也是竞争取胜的重要因素。另外,军品技术复杂,需要许多配套行业和相关技术的相应发展。要在全球领先,必须以领先世界的相关行业为依托。但任何一个国家的国内工业都至多只能在一部分行业中领先,而不可能在所有相关行业都领先。因此,要取得竞争优势,必须要在世界范围内筹划和组织科研生产。在军工领域,近年来国家间的战略
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