二讲大国国家发展战略导论之二1202.ppt
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1、导论二:国家发展战略 的演进路径与模式选择,北京大学国家发展研究院 宫玉振,课程内容,道格拉斯诺斯:西方世界的兴起 卡尔波兰尼:从市场到社会的双向运动 亚历山大格申克龙:落后国家的经济透视 阿图尔科利:国家引导的发展 西方与非西方的发展模式:殊途还是同归?,国家发展理论:历史演进与地理分布,英国 诺斯、波兰尼,法国、德国、俄国 格申克龙,边缘地区 科利,市场,国家,诺斯:西方世界的兴起,道格拉斯诺斯,诺斯:西方世界的兴起,有效率的经济组织是经济增长的关键,一个有效率的经济组织在西欧的发展正是西方兴起的原因所在 有效率的组织需要在制度上作出安排和确立所有权以便造成一种刺激,将个人的经济努力变成私
2、人收益率接近社会收益率的活动 如果社会没有刺激个人去从事能引起经济增长的那些活动,便会导致停滞状态,诺斯:西方世界的兴起,诺斯:西方世界的兴起,“封建主义”,国王,领主,领主,领主,小领主,小领主,小领主,农奴,农奴,农奴,次租人,中间承租人,主要承租人,国王,劳役,土地,诺斯:西方世界的兴起,人口持续增长劳动力价值下跌土地价值上升 向未开发地区移民人口密度的差异导致土地和劳动力比率不同生产类型的不同使交换具有盈利的可能贸易扩大和城市的兴建、复兴与发展减少市场不完善的制度的出现 固定的货币支付代替劳役通货膨胀导致领主货币收入实际价值下降定额实物租或分成租或恢复劳动捐增加对农奴和承租人的限制以获
3、取上涨的土地价值庄园经济的无效率,诺斯:西方世界的兴起,无法逃脱马尔萨斯陷阱灾难性的人口下降劳动价格相对土地价格的上升降低地租和放宽依附条件产权逐渐过渡到承租人劳役不可逆转地为货币地租取代劳动可以自由地寻找最优补偿并保留其大部所得土地成为可以转移的财产封建社会结构基本瓦解 贸易扩张要求更大范围的秩序保护国王面临的财政挑战所产生的规模经济要求扩大国家影响和控制的地理区域英国、法国、西班牙等民族国家形成,诺斯:西方世界的兴起,人口数量再次增长商业贸易复兴技术引进与发明促进了对新世界的探险改善了要素禀赋结构新技术的利用并提高了劳动生产率缓急了马尔萨斯陷阱 国家支出的增长传统岁入的萎缩政府面临增加岁入
4、的巨大压力解决压力的途径:强征、贷款、交换(即以服务尤其是产权的授予和实施来换取税收),诺斯:西方世界的兴起,英国 王权用特权与贵族换取岁入的传统羊毛税成为增加收入的主要途径有产者一步步购买来自国王的权利由此引起的一系列变化:保护外国商人、合并行会规则及商法使成为国家强制法律、建立国会国会取得了规定课税的权力,从而取得对财政事务的控制权国会进一步打破与王室特权有关的特别垄断权消除对企业的机会和盈利性成长的障碍创立真正鼓励创新的专利制度为用司法制度保护和鼓励生产性活动提供框架 这种环境促进了从继承权完全无限制的土地所有制、自由劳动力、保护私有财产、专利法和其它对知识财产所有制的鼓励措施,直到一套
5、旨在减少产品和资本市场的市场缺陷的制度安排。 道格拉斯诺斯,诺斯:西方世界的兴起,法国 百年战争爆发,急需采取应急措施解决财政问题不易对出口贸易征税国王1370年成功地征收了人头税贵族放弃对人头税的控制王室对税收结构具有无可争议的支配权三级议会在政治上失去了对国王的约束力行政权力通过行会开始控制制造业和商业劳动和资本的流动性都受到限制创新受到抑制或禁止价格甚至是固定的 法国经济未显示长期稳定的经济增长是由于法国没有发展有效的所有权的缘故。行会、垄断和对地方市场的保护一直延续不衰。因此法国经济丧失了可以从交易部门得到的增益。 道格拉斯诺斯,诺斯:西方世界的兴起,西班牙 对摩尔人的战争而建立了更为
6、强大的王权贵族放弃代议制羊主团影响了土地所有权的发展无法形成保障产权制度侵占、没收或单方面改变合同屡见不鲜被迫放弃生产性的职业商业和贸易衰退 不发展一种有效的经济组织究竟有什么后果和影响,在这方面西班牙倒是提供了一个出色的范例。 道格拉斯诺斯,诺斯:西方世界的兴起,产权为什么重要? 以产权为核心的制度演进要素(包括劳动力、土地和资本)以产品的自由流动成为可能奠定了自由竞争的市场经济的基础资源的配置可以以最有效率的方式进行经济的普罗米修斯式增长成为必然,诺斯:西方世界的兴起,国际竞争还带来了强大的动力,促使其他国家改变他们各种的制度结构,以便为经济增长和“产业革命”的推广提供同样的动力。那些国家
7、的成功是所有权重建的结果。而失败的国家包括历史上的伊比利亚半岛和当代拉美、亚洲和非洲的大部分地区,则是经济组织无效率的结果。 道格拉斯诺斯,卡尔波兰尼:从市场到社会的双向运动,卡尔波兰尼,卡尔波兰尼:从市场到社会的双向运动,当市场自由主义在创造它凌驾于社会之上的经济体系的时候,必然将人类与自然环境转变为纯粹的商品,这意味着人与自然必须被强行改变它们的本性,而组成人与自然共同体的社会则必须从属于一个自发的经济市场 然而这样一种安排是不可能实现的,原因不仅在于它试图取消人与自然的神圣属性,而且在于它在实践中遇到的不间断的抵抗和灾难,卡尔波兰尼:从市场到社会的双向运动,嵌入(embeddedness
8、)与脱嵌(disembedding) 所有社会都受其经济因素的限制,不过,只有19世纪文明是建立在不同的或者独特意义上的经济之上的,即它选择将自己建立在某个动机之上,而这个动机在人类历史上是很少被当作是正当有效的,更从未被提高到这样的高度,即成为日常生活中人们行为和活动的正当性标准:这个动机就是获利。 卡尔波兰尼,卡尔波兰尼:从市场到社会的双向运动,圈地运动 圈地运动已被正确地称之为一场富人对抗穷人的战争。地主和贵族搅乱了社会原有的秩序,破坏了古老的法律和传统习俗,有时甚至不惜诉诸武力,当然,惯用的还是威胁和压力。他们不折不扣地抢夺了穷人在公共利益中所占的份额,拆毁了穷人们世代居住的房屋,而依
9、据牢不可破的传统习俗,这些房屋应该是属于穷人和他们的后代的。社会的组织结构被破坏了,乡村的荒凉、居民住所的破败不堪证明了这场战争的猖獗程度。它破坏了农村的自我防护体系,废弃了城镇建筑,大量削减了人口,将那些过度垦殖的土地变成沙地。它骚扰居民,将他们由淳朴的农民变成一群小偷和乞丐。卡尔波兰尼,卡尔波兰尼:从市场到社会的双向运动,圈地运动 纯粹的经济进步是被视为理所当然的。然而实际上,它所获得的进步是以社会紊乱为代价的。同时,它也暗含着由富人们以公共进步为口实而行自己私利所造成的穷人滞留在肮脏小屋中的悲剧的必然性。 卡尔波兰尼,卡尔波兰尼:从市场到社会的双向运动,工业革命 在进一步的发展进程到来之
10、前,劳动者已经被挤在新的废墟地所谓英国的工业城镇;乡下人被非人化地沦落为贫民窟里的居民;家庭处在毁灭的边缘;“撒旦的磨坊”呕出的大量煤渣和废料迅速吞噬了这个国家的大部分国土。我们承认这是在英国突发的社会紊乱和崩落,比在圈地时期发生的要严重得多,我们还认为这场灾难是一场追求经济增长的声势浩大的运动的伴生物。 卡尔波兰尼,卡尔波兰尼:从市场到社会的双向运动,从根本上讲,这正是由市场控制经济体系会对整个社会组织产生致命后果的原因所在:它意味着要让社会的运转从属于市场。与经济嵌入社会关系相反,社会关系被嵌入经济体系之中。经济因素对社会存续所具有的生死攸关的重要性排除了任何其他的可能结果。 卡尔波兰尼,
11、卡尔波兰尼:从市场到社会的双向运动,劳动力、土地与货币是工业不可或缺的要素;它们同样必须被组织在市场之中之中;实际上,这些市场形成了市场经济体系的一个绝对关键的组成部分。但劳动力、土地和货币显然都不是商品;这样一个基本假定,即任何在市场上买卖的东西都必须是为了出售而生产出来的,对它们而言显然是不成立的。换言之,根据商品的经验定义,它们不是商品。 卡尔波兰尼,卡尔波兰尼:从市场到社会的双向运动,劳动力仅仅是与生俱来的人类活动的另外一个名称而已,就其本身而言,它不是为了出售,而是出于完全不同的原因而存在的,并且这种活动也不能分离于生活的其他部分而被转移或储存; 土地不过是自然的另一个名称,它并非人
12、类的创造; 实际的货币,仅仅是购买力的象征,一般而言,根本就不是生产出来的,而是经由银行或国家金融机制形成的。 三者之中没有一个是为了出售而生产出来的。劳动力、土地和货币的商品形象完全是虚构的。,卡尔波兰尼:从市场到社会的双向运动,如果允许市场机制成为人的命运,人的自然环境,乃至他的购买力的数量和用途的唯一主宰,那么它就会导致社会的毁灭。因为劳动力这种所谓的商品不能被推来搡去,不能被不加区分地加以使用,甚至不能被弃置不用,否则就会影响到作为这种特殊商品的载体的人类个体生活。市场体系在处置一个人的劳动力时,也同时在处置附在这个标识下的生理层面、心理层面和道德层面的实体“人”。如若被剥夺了文化制度
13、的保护层,人类成员就会在由此而来的社会暴露中消亡。 卡尔波兰尼,卡尔波兰尼:从市场到社会的双向运动,根据古典经济学的假定,只有当工资与商品价格相一致时,市场才能发挥它的作用。从人性角度来看,这样一种假定对工人来说,意味着不应有稳定的收入,不应有职业保障,应该随时准备着被不加区分地推来搡去,完全被反复无常的市场所支配。在哪里出售、被使用于何种目的、能以什么价钱转手、如何消费或报废,这些都不是商品本身能够决定的。 卡尔波兰尼,卡尔波兰尼:从市场到社会的双向运动,市场与社会的双向运动 一种是市场的扩张运动,根据的是经济自由主义原则,目标是自我调节市场的确立,它依仗贸易阶级的支持,主要运用不干涉主义和
14、自由贸易作为手段 一种是社会的反向运动,根据的是社会保护原则,目标是对人和自然以及生产组织的保护;依仗直接受到市场有害行动影响的群体主要是、但不仅仅是工人阶级和地主阶级的各种各样的支持;它运用保护性立法、限制性的社团和其他干涉手段作为自己的运作手段,卡尔波兰尼:从市场到社会的双向运动,从欧文到马克思:历史运动中的社会主义 社会主义运动的分岔:伯恩斯坦与列宁 社会的视角与市场之外的人类价值:卡尔波兰尼的意义,亚历山大格申克龙:落后国家的经济透视,亚历山大格申克龙,亚历山大格申克龙:落后国家的经济透视,有关工业化历史的许多重要事例说明,当一个落后国家终于开始工业化时, 与发达国家会有很大的不同,
15、不仅在发展的速度工业增长率方面, 而且在发展过程中出现的生产和组织结构方面。 在相当大的程度上, 这些速度与结构特征的不同, 是制度手段运用的结果, 而这些制度在一个已经工业化的国家只有很少或根本没有对等之物。,亚历山大格申克龙:落后国家的经济透视,英国先进国家 英国在工业业化进行中没有充分利用银行为长期投资服务。他们工业化的渐进过程和大量资本的积累首先来自贸易和现代化农业的收入, 然后则来自工业本身, 这就免除了建立专门机构为工业提供长期资本的压力。 亚历山大格申克龙,亚历山大格申克龙:落后国家的经济透视,德国中等落后国家 在欧洲大陆的更为落后的国家,既没有成规模的先前积累也没有对工业发展的
16、同情,能够与迟延的工业化所需的更大的资本要求相协调。在像德国这样的国家,资本的预先积累所具有的关键作用决不能被指望由任何原始的资本积累来承担。,亚历山大格申克龙:落后国家的经济透视,德国中等落后国家 大陆在工业投资金融方面的做法应该看作是一个落后国家工业化的特殊工具。正是在这里显示出经济发展理论的历史与地理轨迹, 那就是通过银行制造货币的活动来实现强迫储蓄的中心作用。 德国银行以及奥地利、意大利的银行都与工业企业建立了尽可能紧密的关系。一家德国银行可说伴随着一个工业企业从初生死亡、从建立到倒闭的全部兴衰过程。经过形式上短期但实际上长期的流通信贷和通过董事会发展为法人组织内部最权威机构的制度,
17、银行取得了对工业企业的极大的统治地位, 实际上扩展到金融控制以外的领域, 进入了企业管理和决策的层次。亚历山大格申克龙,亚历山大格申克龙:落后国家的经济透视,德国中等落后国家 影响:生产结构 第一次世界大战爆发以前, 德国银行的活动范围基本上限于采矿业、钢铁业、电力和一般机械业以及重化工业。纺织工业、皮革工业和食品工业只处于银行兴趣的边缘。用现代的名词来说, 受到专注的是重工业而不是轻工业。 亚历山大格申克龙,亚历山大格申克龙:落后国家的经济透视,影响:组织结构 正是由于银行业的合并, 使银行始终处于控制竞争性企业的地位。银行不能容忍他们的孩子自相残杀。从集中控制的高度来看, 他们随时都能迅速
18、地觉察到卡特尔化和企业合并的种种有利时机。在这个过程中工厂的平均规模不断扩大, 同时只要那些工业部门卡特尔化的机会己经成熟, 银行对他们的兴趣和援助都更为提高。 亚历山大格申克龙,亚历山大格申克龙:落后国家的经济透视,俄国落后国家 (俄国)资金匾乏到没有一个银行体系能够吸引足够的资金去满足大规模工业化的需要。商业交往中诚信的标准低得可怜。公众的互不信任, 使得没有一家银行可以指望吸引现有的少量资金而在经济欺诈性的破产已成为一种普遍的商业惯例时, 没有一家银行可能成功地从事长期信贷。 亚历山大格申克龙,亚历山大格申克龙:落后国家的经济透视,俄国落后国家 为了提供工业化所需要的资本,就要求政府这个
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