如何建立企业的法律风险防范体系.PPT
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1、如何建立企业的法律风险防范体系,从2009热点法制事件看中国法制环境的转变,企业家命运与法律成长 有限责任公司暂行 条例、股份有限公 司暂行条例、公司 法、合同法,从59岁现象到 现代企业激励 制度、公司 法的股份回 购制度,从非法集资到 证券法的修改 德隆系的崩盘到 证券金融监管体 系的建立和完善,社会主义市场经济=法治经济,中国企业家未来的命运80%-90%取决于中国法律制度的建立和完善。如果中国的法律没有稳步的、重要的进步和改善的话,青年企业家的未来决不会比他们以前的企业家更好。 丁学良,一、法律和企业的法律风险,法律是什么:,国家机器,行为准则,獬豸,英美法系和大陆法系的主要区别:,法
2、律渊源:,法律结构:,法官权限:,关键词:法治,关于法治与人治的大讨论 法制与法治 法治是什么 法治不是革命,法治下的“官”首先应知道自己手中权柄的边界。,关键词:依法治国,1997年,”依法治国”基本方略写入党的十五大报告 1999年,“依法治国,建设社会主义法治国家”载入宪法 2002年,党的十六大报告把依法治国作为社会主义民主政治建设的重要内容和目标 2008年,党的十七大报告提出“全面落实依法治国基本方略,加快建设社会主义法治国家”,2010年中国特色社会主义法律体系形成: 统帅:宪法 主干:法律:全国人民代表大会及其常务委员会 行政法规:国务院 地方性法规:省、自治区和直辖市的人民代
3、表大会及其常务委员会;省、自治区人民政府所在地的市和国务院批准的较大的市的人民代表大会及其常务委员会 自治条例和单行条例 部门规章:国务院各部、委 地方规章:省、自治区和直辖市人民政府和省、自治区人民政府所在地的市和国务院批准的较大的市的人民政府 规范性文件:,截至2009年月日,中国的法律体系包括 部国家法律,部国务院通过的行政法规, 部地方性法规和规章,部行政规章,展示了中国过去三十年来法律体系建设所取得的成绩。,宪法及宪法相关法 民商法 行政法 经济法 社会法 刑 法 诉讼与非诉讼程序法,七个法律部门:,关注人大立法计划 年度有计划、五年有规划、长远有纲要,十一届全国人大常委会立法规划:
4、 在任期内提请审议的法律草案 件,分别是: 宪法及宪法相关法类件,即修改村民委员会组织法、城市居民委员会组织法、全国人民代表大会和地方各级人民代表大会选举法、全国人民代表大会组织法、国家赔偿法; 民法商法类件,即修改保险法、消费者权益保护法、专利法、商标法,制定侵权责任法、涉外民事关系法律适用法;,行政法类件,即制定食品安全法、外交人员法、非物质文化遗产保护法、国防动员法、人民武装警察法、行政强制法,修改兵役法、职业教育法、药品管理法、大气污染防治法、森林法、城市房地产管理法、防震减灾法、突发事件应对法、行政监察法; 经济法类件,即制定企业国有资产法、循环经济促进法、增值税等若干单行税法、电信
5、法、粮食法,修改税收征收管理法、广告法、邮政法、土地管理法、矿产资源法、预算法;,社会法类件,即制定社会保险法、基本医疗卫生保健法、精神卫生法、社会救助法、慈善事业法,修改老年人权益保障法; 刑法类件,即根据情况需要,适时审议刑法修正案草案; 诉讼与非诉讼程序法类件,即制定农村土地承包纠纷仲裁法、人民调解法,修改刑事诉讼法、民事诉讼法和行政诉讼法。,2009年人大立法计划: 十一届全国人大二次会议第二次全体会议明确: 今年将制定社会保险法、社会救助法、侵权责任法、行政强制法、农村土地承包经营纠纷仲裁法、精神卫生法、国防动员法等法律,修改国家赔偿法、保守国家秘密法、选举法、村民委员会组织法、土地
6、管理法、邮政法、统计法等法律。,2009国务院立法工作计划 今年能源法(草案)、消耗臭氧层物质管理条例、大气污染法(修订)、环境监测管理条例、畜禽养殖污染防治条例 煤炭法(修订)、矿产资源法(修订)、节约用水条例、太湖管理条例、湿地保护条例、排污许可证条例、城镇排水和污水处理条例、气象探测环境和设施保护条例、报废汽车回收管理办法和极地活动管理条例等与节约能源资源、保护生态环境有关的法律、法规将制定、修订,或提请全国人大委员会审议。,企业的风险: 自然风险 商业风险 法律风险以势必承担 法律责任为特征,以不可抗力和市场因素为特征,企业法律风险评估卡:所处行业;组织形式;设立管辖;知识产权;采购和
7、销售行为发生地 企业法律风险评估结果:世界财富100强企业的法律风险最高值为150分,最低60分,中间值为100;而中国100强企业的法律风险最高值为97分,最低为16分,中间值是42分。 随着中国法制建设的逐步完善,当企业经营规模扩大、经营范围增加时,法律风险也必将进一步增大。,企业的法律风险来自于: 投资主体:股东(治理结构) 内部 员工: 外部 对外投资项目以及日常业务 (知识产权、合同、业务流程等),法律风险防范体系是企业的安全 防火墙,二、企业投资者的法律风险及防范,(一)中国民营企业的发展之路 第一代老板(1979-1986):爱拼才会赢 法律:有政策无法律地位 称谓:个体户、专业
8、户、包工头 来源:农民、无业游民 “傻子瓜子”引发的大争论,第二代老板(1986-1993):潇洒走一回 法律: 88年宪法确立了私营经济的合法地位 89年国务院出台私营企业暂行条例 称谓:厂长、经理 来源:官倒、官商、红帽子企业,第三代老板(1993-2001):跟着感觉走 法律: 92年邓小平南巡、十四大 97年十五大 93-99年先后出台公司法、合伙企业法、个人独资企业法_将私营经济纳入法制轨道 公司热: 93-94 保健品热 95-96 房地产热 来源: 下海热 称谓: 董事长,第四代老板(2001-2007):新知识时代的知本家 法律: 06年公司法证券法修改; 07年所得税法、企业
9、破产法修改、物权法出台 称谓:CEO 来源:具有良好教育背景 从业领域:IT、生物、环保 特点:与国际接轨、与资本接轨,企业制度的发展趋势: 业主制 合伙制 有限责任公司、股份有限公司 股份有限公司(上市) 从法律的角度看民营企业发展的特点: 法人治理结构、管理模式同公司法相冲突,(二)企业投资者层面的法律风险 1、公司设立阶段 (1)出资方式 饲料配方应该属于谁? 张先生 现金 500万 50% 丰科汇生物技术公司 刘教授 技术 350万 35% 万经理 管理 150万 15%, 1500万注册资本带来的罚款 警惕中介制造的虚假出资陷阱 虚增的注册资本让他倾家荡产 股东对出资不实的部分承担民
10、事责任 出资不足法定最低限额的公司还具有法人资格吗 法人人格的否定 南通甲服装公司 6万美金 南通A公司 10万美金 日本乙株式会社 4万美金,(2)股东资格 谁是真正的股东 隐名股东的法律风险 甲公司 60% 静安商务中心 (其中丙公司 30%) 乙公司 40% 奥园商贸公司 张先生 60% 李先生 40%,(3)出资的性质 我出的出资谁有权用 注册资本是公司的资产 马志平和他的手机产业梦 熊猫电子 51% 熊猫移动 江苏天创 49% 上海易美,2、公司运营阶段 (1)股东之间的关系 难借的“势” 如何面对大股东 华高实业 60% 华高地产 某财务公司 10% A公司 30%,我是大股东 你
11、们都要听我的,曾经是朋友 股东内讧导致的企业崩盘 帮朋友的热心投资者 盲目投资引发的赔偿责任 李某 60% 自然公司 (知名企业家) 马某 40%,(2)股东的权利 总经理应当由谁来聘任 法定代表人的权利范围 王某 50% 董事长 天安建材公司 李某 30% 总经理 沈某 20% 吴春 45% 执行董事 海易科技公司 刘强 30% 田力 25%,我能看到财务报告吗 股东的知情权 A 汽车销售公司胜诉的原因 飞来横祸 股权质押带来的赔偿责任 东方投资 80% 达博地产公司 科技园 10% 同源药业 10%, 会计师事务所为什么来查账 监事的监督权、调查权和诉权 天地公司 51% 董事长 塞克公司
12、 李某 19% 王某等3人 各10% 王某任监事 塞克为天地公司1000万元的贷款提供担保 这样的股东会决议能推翻吗 股东的诉权,(3)股权转让 未进行变更登记能够享受公司利润吗 股权转让协议的生效条件 改制企业的困境 股权转让的价格应该如何确定,(4)股权继承,(5)企业上市的法律风险 上市是为了什么 企业做好准备了吗 正中药业:被资本家玩完 琼花高科:最短时间发现的欺诈 诚成文化奥园发展:坏壳带来的苦果,3、公司结束使命的阶段 企业被吊销营业执照后继续经营 股东的赔偿责任 小张 50万 供货60万 A公司 小李 50万 B公司 陷入公司僵局的解决方案强制解散 加拿大A公司 55% 斯特服装
13、公司 通州B公司 45%, 公司注销后的诉讼清算程序漏洞的后遗症 谭某 45% A文化公司 刘某 30% 张某 25% 无奈的债权人利益保护方案破产清算 隆安集团 70% 隆安房地产 京华公司 20% 资产 5亿 新新公司 10% 负债 4亿, 在工商局办理注销登记是公司法人生命结束的标志。,(三)如何处理投资主体层面的法律关系 公司法 发起人协议和公司章程是公司最重要的法律 文件,公司的“小宪法” 我们的章程,产权: 股权比例的设置 决策机制: 对公司的控制能力 利益及风险承担: 经营的目的 管理制度的基础: 权利的划分 蛋糕法则,1、发起人协议 (1)合作前应当考虑的法律问题: 设立合作的
14、目的 项目运作的规模 项目启动及运转所需要的资金及来源 合作伙伴(投资者)的选择及合作方式的确立,合作方式: 松散型合作 半松散型合作:设立管理机构 紧密型合作:为项目设立企业 对设立企业的类型做出选择 : 合伙、个体户、联营 有限责任公司(一人) 股份有限公司(发起、募集),(2)发起人协议的主要内容 合作背景及合作方式 发起人在公司设立过程中的权利和义务 设立失败的责任承担 投资比例的设定 注册资本与投资总额差额的处理 组织机构、经营管理的框架,2、公司章程的设计要点 (1)公司章程的作用: 对公司、股东、董事、监事、高管均具有约束力 公司设立、运营过程中处理内外关系的重要法律文件 应当具
15、有可操作性。,(2)有限责任公司章程的内容: 必备内容:公司名称和住所;公司经营范围;公司注册资本;股东的姓名或名称;股东的出资方式、出资额和出资时间;公司的机构及其产生办法、职权、议事规则;公司的法定代表人;股东会认为需要规定的其他事项。 允许任意约定的内容:对外投资或提供担保;利润分配办法;股权转让等等。,(3)公司章程设计应当重点考虑的问题 注册资本及缴付 股权比例 股权转让与继承 组织机构及议事规则 法定代表人 利润分配 解散与清算,实战演习:股权继承方案的设计 上海良代有线电视有限公司(以下简称良代公司)于2003年7月9日制定的公司章程载明:公司由陶某等44名股东共同出资设立,由陶
16、某担任法定代表人。股东之间可以相互转让全部出资和部分出资。 2005年1月17日陶某因病去世,其第一顺序继承人之间达成协议,由陶某之子一人继承陶某所持有的良代公司43.36的股份。 2005年6月,良代公司召开股东大会,形成不同意陶冶成为公司股东的决议。同年8月29日,良代公司召开股东大会,形成公司章程修改的决议。该章程规定:股东死亡后,继承人可以依法获得其股份财产权益,但不当然获得股东身份权等。,股东之间的游戏规则: 产权清晰,责权分明 程序规范,相互制约,三、企业人力资源管理法律风险防范,2008年全国法院受理劳动争议案件28万件,较07年增长93.93%;2009年上半年,全国法院受理劳
17、动争议案件17万件,同比增长30%;一季度广东、江苏、浙江劳动争议案件受理增幅达41.63%、50.32%、159.61%。,(一)中国劳动制度改革30年的关键措施 扩大奖金分配权,试行劳动优化组合:出台国营企业辞退违纪职工暂行规定。 破三铁 :1986年试行、1992年实施“劳动人事、工资分配、社会保险”三项制度改革。 劳动契约化 :1986年出台了在国营企业实行劳动合同制的暂行规定, 1990年出台劳动法。 养老保障社会化 :1993年中共中央关于建立社会主义市场经济体制若干问题的决定指出“建立多层次的社会保障体系”。1997年出台国务院关于建立统一的企业职工基本养老保险制度的决定。,过渡
18、性分流 :从90年代至2005年发布关于切实做好国有企业下岗职工基本生活保障制度向失业保险制度并轨有关工作的通知 主辅分离带资分流:2002年原国家经贸委等八部委联合出台的推进国企“主辅分离”的859号文 劳动关系法制化 :2003年后,最高院两次出台关于审理劳动争议案件的司法解释,2005年开始起草直至2008年实施劳动合同法、就业促进法、劳动争议调解仲裁法等十几部法律法规,劳动制度改革进入了劳动关系规范化、法制化管理的阶段。,(二)劳动合同法对人力资源管理产生的重大影响 管理意识转变 :孰强孰弱 人工成本提高、违法成本加重: 2%与20%-30% 被劳动者解约、未签合同、违法解雇 (带薪年
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- 如何 建立 企业 法律 风险 防范 体系
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