上市公司董事会秘书法定职责与自我保护.ppt
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1、上市公司董事会秘书:法定职责与自我保护,国浩律师集团事务所 执行合伙人 吕红兵 律师,2,上市公司董事会秘书:法定职责与自我保护,目 录 一、法律依据 二、董秘的法律地位和法定职责 三、董秘的几项重要工作 (一)信息披露 (二)公司融资 (三)公司重组 四、涉及董秘的法律责任规定 五、董事责任保险制度,3,上市公司董事会秘书:法定职责与自我保护,一、法律依据 公司法 证券法 证监会规定 证交所规定 公司章程,4,上市公司董事会秘书:法定职责与自我保护,一、法律依据 公司法“亮点”: 注重自治 注重和谐 注重操作,5,上市公司董事会秘书:法定职责与自我保护,二、董事会秘书的法律地位和法定职责 公
2、司法第124条:上市公司设董事会秘书,负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保 管以及公司股东资料的管理,办理信息披露事务等事宜。 上市公司章程指引第124条第3款:公司经理、副经理、财务负责人、董事会秘书为公司高级 管理人员。 上市公司章程指引第133条:上市公司设董事会秘书,负责公司股东大会和董事会会议的备、 文件保管以及公司股东资料管理,办理信息披露事务等事宜。 交易所要求:董秘原则上兼任上市公司副总经理。 董秘职责:负责“三会”的具体工作;全面负责信息披露工作;参与公司决策;做好 公司公共关系管理。,6,上市公司董事会秘书:法定职责与自我保护,三、董事会秘书的几项重要工作 (一)信息
3、披露 真实、准确、完整 必要性、及时性、完整性、适可性、不可替代性,7,上市公司董事会秘书:法定职责与自我保护,三、董事会秘书的几项重要工作 (二)公司融资 独立经营能力、持续经营能力、独立盈利能力、持续盈利能力,8,上市公司董事会秘书:法定职责与自我保护,三、董事会秘书的几项重要工作 独立经营能力 资产完整 人员独立 财务独立 机构独立 业务独立,9,上市公司董事会秘书:法定职责与自我保护,三、董事会秘书的几项重要工作 独立经营能力 同业竞争 关联交易:类型:母子关系、兄弟关系、任职关系 分析:原因、内容、比例、价格、程序、 披露、前景 实际控股股东风险:负债(资不抵债、70%以上高负债率)
4、、 盈利(微利、亏损),10,上市公司董事会秘书:法定职责与自我保护,三、董事会秘书的几项重要工作 持续经营能力 主营业务、高管人员、实际控制人的变化 独立盈利能力 优惠与补贴:合法性、合理性、重要性、 持续性、有效性,11,上市公司董事会秘书:法定职责与自我保护,三、董事会秘书的几项重要工作 持续盈利能力 公司经营方面:经营模式及盈利模式、产品品种及产品结构、关联交易依 赖、重大客户依赖、净利益主要来自于投资收益 自主知识产权 募集资金投向:使用方向明确、原则用于主营 前次募集资金使用情况 行业发展前景 公司所处地位 法人治理结构 规范运作情况,12,上市公司董事会秘书:法定职责与自我保护,
5、三、董事会秘书的几项重要工作 (三)公司重组 股权重组、权力重组、资产重组、融资安排,13,上市公司董事会秘书:法定职责与自我保护,三、董事会秘书的几项重要工作 股权重组 股权以协议方式转让: 国家股划拨; 国家股持股权的划拨; 国家股或法人股有偿转让; 股权的委托管理; 间接控股权转让。,14,上市公司董事会秘书:法定职责与自我保护,三、董事会秘书的几项重要工作 股权重组 股权以二级市场举牌方式转让及要约收购: 1998年7月1日,大港油田举牌收购上海爱使股份有限公司,这是中国国有特大型企业通过证券二级市场收购上市公司的第一例; 2001年5月10日,北京裕兴等六家企业举牌上海方正延中科技股
6、份有限公司,这是我国首例收购方以“共同行动”方式收购上市公司的案例。 其他方式引发的股权重组: 股份的“回购”; 股份公司的“分立”; 股份公司的“吸收合并”。,15,上市公司董事会秘书:法定职责与自我保护,三、董事会秘书的几项重要工作 权力重组 以章程设置权力重组障碍的法律问题; 大股东提议召开或自行召开临时股东大会的问题; 目标公司董事会善良管理义务的规定。,16,上市公司董事会秘书:法定职责与自我保护,三、董事会秘书的几项重要工作 资产重组 形式: 资产买、卖、买和卖; 资产置换; 资产托管。 问题: “收购日”的界定 关联交易的处理 债务的重组 人员的重组 融资安排,17,上市公司董事
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