中国结算深圳分公司2012年12月.ppt
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1、深市结算保证金管理业务介绍,中国结算深圳分公司 2012年12月,注:请参加12月6日培训的参会单位自行打印,本次培训不提供书面材料。,主要内容,业务变化要点 主要工作安排 数据接口调整,业务变化一览,业务变化要点,账户体系 收取额度 资金用途 调整周期 计付利息 配套措施,账户体系,与本公司上海分公司不同的是,仅从事承销业务的结算参与人需在深圳分公司开立结算保证金账户,但无需缴纳结算保证金。,收取额度,调整了计算公式 由上一季度纳入净额结算业务的证券日均成交额调整为过去半年内日均结算净额 调整了最低限额 由单个交易单元最少不低于25万元调整为单个账户不低于20万元 收取额度大幅下降 根据对2
2、011年至2012年6月测算结果,深圳市场结算保证金收取总额度下降约为91%以上,资金用途,流动性垫付 弥补价差损失 客户结算保证金用于自保 自营结算保证金用于自保和有限额度的互保,调整周期,每季度调整改为每月调整 清算时间改为每月第一个交易日,仍采取预记账处理,计付利息,计付利息 向结算保证金计付利息 计息利率 本公司与结算银行的协商利率 结息日 结息清算日为每季度末月20日(该日为节假日时为该日前一个交易日) 记账日期为每季度末月21日 利息结转 直接计入结算保证金对应的结算备付金账户,配套措施,取消权证交收履约保证金 2012年3月曾将其缴纳额度调整为0 取消ETF申购赎回履约保证金 退
3、还至结算参与人客户备付金账户 注销权证、ETF履约保证金账户(B006、B008) 权证、ETF履约保证金退还后,本公司统一注销该两类账户 退还时间 2013年1月前3个交易日,主要工作安排,账户开立 原保证金结转 计息方式调整,本次业务变动需要申请开立账户的情形,本次调整共有22家托管行和7家证券公司需要开立结算保证金账户。 托管行开户流程详见关于发布中国结算深圳分公司证券结算保证金管理业务指南的通知。 证券公司开户按照http:/ 2013年1月第2个交易日 结算保证金账户 结算参与人已有的结算保证金账户继续使用 结转方式 原结算保证金按照多退少补的原则,由本公司通过结算保证金对应的结算备
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