从萨缪尔森的经济学论经济学理论发展的范式逻辑.doc
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1、DOC格式论文,方便您的复制修改删减从萨缪尔森的经济学论经济学理论发展的范式逻辑(作者:_单位: _邮码: _) 摘要本文通过对萨缪尔森经济学理论特点的分析探讨了经济学理论发展中综合创新这一范式逻辑运动的形式,提出“综合”是沟通旧理论和新理论的桥梁之一,新理论完全可以从旧理论的“综合”中创造出来,经济思想史上经济学范式的运动和发展也必然会表现为综合创新这一运动形式。“综合”创新还是经济学家构建自己新理论体系的一种重要方法。 关键词 萨缪尔森 综合创新 经济学范式逻辑 经济学范式意指经济学这一学科被普遍接受、使用并作为交流思想的一套概念体系和分析方法。一部经济学说史,就是一部经济学范式不断革命与
2、完善的发展史。经济学发展的历史逻辑具体就表现为经济学范式与范式的转换。经济学范式的转换,除以学派竞争为表现形式的批判与继承的扬弃外,还表现为经济学的综合,即对经济学科内部不同学派之间的分歧采取兼收并蓄的办法,使各学派的观点融入一个统一的经济学框架体系之内,这也构成了经济学理论创新的一种方法。这是因为历史上任何理论学说要发展和创新都要吸收和借鉴前人的思想成果,都要有其理论的渊源。经济学理论的发展和创新也不例外,也会表现出一定的连续性,“综合”正是沟通旧理论和新理论的桥梁之一。因此,经济思想史上经济学范式的运动和发展也必然会表现为这一运动形式。本文以萨缪尔森为例,对经济学理论发展中的综合创新的研究
3、范式进行论述,并以此纪念这位著名经济学家的去世。 一、 萨缪尔森与他的经济学 萨缪尔森1915年出生于美国印第安纳州的加里市,1935年毕业于芝加哥大学,1941年获美国哈佛大学博士学位,同年加入麻省理工学院执教,并成为麻省理工学院研究生部的创始人。2009年12月13日萨缪尔森在马塞诸塞州的家中辞世,享年94岁。由于在麻省理工学院执教数十载,萨缪尔森桃李满天下。对于他的辞世,他的学生美国联邦储备委员会主席本伯南克评价说,萨缪尔森是“一个道路开拓者、多产的经济学理论家、所知的最伟大的经济学教师之一”。对这位“经济学泰斗”的辞世他深表哀悼。萨缪尔森麻省理工学院的同事、诺贝尔经济学奖得主罗伯特索洛
4、对他评价说,在普通经济学家仍沉浸在计算或分析简单经济学问题时,优秀的经济学家则提供人们分析事物的工具和思考的方法,在这一点上,没有人能超越萨缪尔森(索洛,2009)。萨缪尔森出生于一个犹太人家庭,家族中还出过多名著名经济学家。其侄子劳伦斯萨默斯曾担任过美国财政部部长,现为美国总统奥巴马的首席经济顾问。其兄弟罗伯特、妹妹安妮塔也都是知名经济学家。 萨缪尔森是一位才华出众的经济学家和现代经济学的集大成者,也是凯恩斯主义在美国的主要代表性人物。1965年萨缪尔森当选美国国际经济学会会长。从20世纪60年代起,他的经济理论对美国的经济政策一直产生有重要影响。例如他在1964年推动了著名的减少个人所得税
5、法案,该法案被广泛认为是美国20世纪70年代的经济繁荣奠定了基础。 萨缪尔森在经济思想史上的重要贡献首推1948年发表的巨著经济学(时年萨缪尔森33岁),该书出版后即成为西方经济学说史中继1848年约翰穆勒的政治经济学原理和1890年马歇尔的经济学原理之后的第三本流行的经济学经典教科书,并被翻译成40余种文字,修订19版,全球销量上千万册,60余年来成为许多国家和地区经济研究、规划的理论根据,到现在也是多国高等学校专业必读教材,是世界各国经济学人探求现代经济学理论的“通行要道”。此后西方世界大量由不同作者撰写的经济学教科书都在不同程度上或仿效或深受此书影响,萨缪尔森(2000)在该书出版50周
6、年撰写的序言中不无幽默的回忆说:“有一次,当X作者指责并控告Y作者有剽窃和侵犯版权行为时,被争吵激怒的法官把诉讼状扔出庭外并且骂道管他谁是谁非,他们看起来都是克隆萨缪尔森的。”经济学一书从微观经济学到宏观经济学、从生产到消费、从经济思想史到经济制度等方面都有新的创见。此书的出版使萨谬尔森名声大振。 作为一本经济学的教科书,萨缪尔森力图随着现实经济的发展而反映不断变化的国际经济形势与思潮的变化,其理论体系与观点也不断在发生着变化。萨缪尔森(1992)在其经济学(第12版)中坦承:“经济学就其本质来说是一种演变式的科学。它改变自己,以便反映社会上和经济上的风向的改变。本书的新版本的每一章也都反映了
7、经济学的演变性质。”萨缪尔森(2006)在其经济学(第17版)中继续强调:“自1948年本书第一版问世以来,经济学的确已经发生了深刻的变化。经济学原本就是一个活生生的不断丰富和发展的有机整体。在日新月异的学界保持经济学始终处于前沿的需求,给了作者一种备受鞭策的动力:介绍现代经济学家们的最新见解,并阐明这些见解如何作用于日益繁荣昌盛的世界。”萨缪尔森(1996)坦诚“我已成为晚期20世纪主流经济学的代言人”。 二、 萨缪尔森新古典综合的范式体系 从经济思想史的发展来考察,在西方经济学近一个半世纪内有三次影响重大的研究范式的“综合”创新,其代表性人物与名著有约翰穆勒的政治经济学原理、阿尔弗里德马歇
8、尔的经济学原理和萨缪尔森的经济学。约翰穆勒生活的年代资本主义的各种矛盾已达到非常严重的程度,穆勒在1848年出版的政治经济学原理教科书中一方面尽量维护斯密的“看不见的手”的原理,另一方面又综合其他学派的成果提出了通过收入再分配来改善资本主义市场经济的方案,第一次建立了一种综合的经济学体系,成为19世纪后半叶英语世界中必读的经济学教科书。第二次综合是阿尔弗里德马歇尔1890年首版的经济学原理,此书到1920年已出版了8版。在该书中马歇尔坚持将微积分和心理学相结合的“边际革命”的理论立场,试图把当时西方经济学的各种不同理论如供求论、节欲论、生产费用论、边际效用论等融和起来,并以此为基础形成以他为先
9、导的“新古典经济学”的理论体系。马歇尔的经济学原理在19世纪末期到20世纪早期被奉为是当时西方经济学的圣经。最后一次综合就是萨缪尔森1948年首版问世的经济学了,迄至2005年此书已出版了18版。在经济思想史上的这第三次综合中,萨缪尔森试图将近半个世纪以来所形成的新古典学派、货币学派、合理预期学派等综合进凯恩斯的经济学体系之中,创建其“新古典综合经济学”的理论体系。在第18版的经济学中萨缪尔森(2008)宣告:“这本书的每一次再版都是一次新生。而每经历一次新生,作者都能借此令人兴奋的契机,来展示现代经济学家最前沿的思想,并阐释经济学如何促进世界更加繁荣。” 萨缪尔森在1955年第3版经济学中正
10、式提出其“新古典综合经济学”这一概念,意指他的经济学是将凯恩斯的宏观经济学理论和马歇尔的微观经济学理论“综合成一体”。萨缪尔森经济学一书的特点就是将凯恩斯宏观经济学与古典主义的微观经济学这两个互斥的理论范式“综合”成为一套互补的体系,同时对数十年来宏观经济学和微观经济学的新观点和新发展成果兼收并蓄,使研究诸如消费、投资、收入等国民经济总量及其变化的宏观经济学和把单个厂商、单个消费者和单个行业作为研究对象的微观经济学不再是孤立僵化的两套理论。例如在萨缪尔森的“新古典综合经济学”体系中宏观上强调以国民收入决定为中心来分析其他总量的决定与整个国民经济的运行,强调总需求对国民收入决定重要作用的同时也分
11、析了总供给对国民收入决定的作用,在微观上则运用新古典经济学派的边际分析和强调市场经济中价格机制对资源配置达到最优化的作用来补充宏观经济理论,创建一个完整的新的经济学体系。萨缪尔森认为任何能站住脚的经济学说都不过是对前人认识在某一方面的发展,因而都有其合理的成分或因素。 传统观点认为,新古典学派的理论基础是“供给决定需求”的萨伊定理,它与“需求决定供给”的凯恩斯定理是矛盾和冲突的。但在萨缪尔森看来凯恩斯的经济学与马歇尔的古典经济学之间表面的分歧并非像人们所理解的那样大,二者之间有许多共同的成分。萨缪尔森认为古典经济学是建立在工资和价格具有无限伸缩性的假设之上,依照这一假设就不会存在过剩的产品,从
12、而原始形式的萨伊定律就是正确的。凯恩斯主义者批评指出由于工会在协议工资时的坚强力量以及其他原因,工资和价格的下降受到了阻碍,因此工资和价格不能具有无限伸缩性,在这种情况下萨伊定律就必须以凯恩斯添增的条件为前提。萨缪尔森认为这两种理论体系并不是绝对对立的,这就给他对这两派的“综合”提供了理论上的可能性。萨缪尔森(1988)认为古典经济学和凯恩斯经济学可以调和,它们之间仅仅存在程度和现实性的差异,而并非原则性的分歧。因此他说自己“星期一、星期三、星期五,我可以是一名萨伊定律的侍从,而星期二、星期四、星期六,我却可以是一名凯恩斯分子。”萨缪尔森(2008)在其第18版经济学中强调说:“我们重视作为现
13、代主流的凯恩斯主义学说,因为它能最好地解释市场经济的商业周期。但在理解长期经济增长的动力时,我们认为最好还是采用新古典模型。”萨缪尔森(1996)坚持自己对经济学各派“折中”综合的使命:“意见明确的经济学家经常为两类:只是右翼和左翼力量的那些人。因此统治者必须招请像我这样的折衷主义的经济学家,以便在坚持党派观念的对手之间给以裁定。”也正是从这一观点出发,萨缪尔森认为只要国家对经济的干预能使经济实现充分就业,新古典经济学中运用市场机制来调节经济使资源达到最优配置的微观经济理论就仍是适用的。客观地评价说萨缪尔森的上述看法有其合理性,因为凯恩斯虽然对新古典经济学作了批评,但并不全然否定新古典经济学。
14、例如通论的最后一章中肯定传统理论中的价值和分配理论,认为假定产量一定时新古典理论所作的分析,诸如私人为自我利益将决定生产什么产品、按什么样的生产要素配合比例进行生产、最终产品的价值如何分配给这些生产要素等仍然是无可非议的。凯恩斯在生前的最后一篇文章美国的国际收支一文中也念念不忘提醒经济学家们注意,传统经济学的“教导里包含着一些意义重大的永恒真理,这是今天很容易忽视的”(凯恩斯,1946)。萨缪尔森在1961年出版的经济学(第5版)中提出他的“新古典学派的综合”理论就是对凯恩斯理论和古典经济学理论的继承和发展。在1964年出版的经济学(第6版)中又进一步解释“新古典综合”就是总收入决定理论的要素
15、与早先的相对价格和微观经济学的经典理论相结合。他认为用微观经济理论补充宏观经济理论能更好地解释各种经济问题。他试图把当代经济学的争论化解于一个统一的体系内,形成一个新的体系。 萨缪尔森“新古典综合”的经济理论体系随着时间的推移也不断在演变和发展,它经历了由“原始的综合”到“成熟的综合”。例如,“新古典综合经济学”的提法在遭到弗里德曼货币主义理论的攻击后,萨缪尔森在1970年出版的经济学(第8版)中将之更名为“后凯恩斯主流经济学”。随着70年代供给学派和理性预期学派对“后凯恩斯主流经济学”的攻击,1982年萨缪尔森在经济学(第12版)中对经济学作了一次重大修改,在原来的新古典综合理论的基础上把后
16、来形成的主要宏观经济学流派如货币学派、供给学派、理性预期学派的思想进一步综合,试图建立一个能为各派都接受的折中体系,并再度更名为“现代主流经济学新综合”。不论萨缪尔森对其学派的名称如何变更,其“综合”凯恩斯主义和新古典经济学和其他经济学流派的性质并未发生什么变化。西方经济学者沙克尔顿和洛克斯利在其合著的当代十二位经济学家一书中对萨缪尔森有如下的评价:“在经济信仰变化莫测的大动荡中,萨缪尔森多年来坚定地立于科学公正的基石之上。在受到激进的右翼和左翼经济学家挑战时,萨缪尔森坚持了这样的原则,即对于那些引起争论的事实,完全可以不带着赞美或憎恶这类感情色彩来给以阐述。”(沙克尔顿和洛克斯利,1992)
17、萨缪尔森的经济理论对各国经济政策的制定产生了重要影响,诺贝尔经济学奖委员会认为萨缪尔森的“综合是今日各国能用财政政策和货币政策成功地控制衰退或通货膨胀有些经济学家认为,萨缪尔森的书是他的真正的最大贡献。它在提供世界一种共同经济语言的道路上走了很长一段路。” 萨缪尔森的“综合”仍存在内在的矛盾和缺陷。比如,凯恩斯主义者之所以坚持“凯恩斯定律”是因为坚持工资和价格的刚性,而工资和价格的刚性之所以会存在是因为信息的不完全性和工会契约的存在,因此凯恩斯主义者坚持市场失灵,坚持价格刚性和非自愿失业的存在;古典经济学者之所以主张“萨伊定律”是因为假设工资和价格是具有伸缩性,因而市场调节就可以解决问题,从而
18、反对政府的过多对经济的干预。萨缪尔森试图将两者综合在其短期供给原理和长期供给原理之中。但按照萨缪尔森这种综合,价格刚性的假设只有在短期内才可得到证明,而在长期情况下则转变为价格伸缩性,这实质上等于认为在长期条件下必须放弃凯恩斯价格刚性的假设。其次,正如有的学者所指出的那样,萨缪尔森的综合体系一方面以市场失灵为前提,但另一方面又认为在长期条件下市场可以出清,社会总供给曲线的移动是潜在的国民收入的变动。这种说法又与新古典主义自然失业率自身变动原理基本相同,否认了凯恩斯通论中非自愿失业原理,从而把通论变成了特例,这实际上等于承认在长期条件下宏观经济学的微观基础不能使用工资契约等微观原理。萨缪尔森的“
19、新古典综合”等于在向新古典经济学的靠拢过程中又逐步抛弃了凯恩斯经济理论的基本逻辑(王祖杰,1994)。 三、 萨缪尔森的“混合经济理论” 萨缪尔森在其经济学中还力主经济理论的改革。他主张政府积极有为,并提出“混合经济”的理论,认为“所有的社会都是既带有市场经济的成分也带有指令经济的成分的混合经济”。显然,混合经济理论是对凯恩斯国家干预理论和新古典市场理论的综合,内涵是指当今资本主义是由市场经济(私人经济)和国家调节相结合的混合经济制度。在这一“混合经济”的制度里,一方面经济中的基本问题仍然由市场来解决,另一方面政府有责任运用货币政策和财政政策来调节国民经济,把个人自由和社会责任、个人福利和社会
20、福利结合起来,以保证充分就业和经济的持续发展,实现社会公正。 凯恩斯鉴于1929年至1933年资本主义经济危机的发生这一自由市场经济的失败,提出在维护私人资本的基础上由国家调节公私之间合作的干预理论。萨缪尔森在主张恢复新古典学派市场经济理论的基础上再结合凯恩斯的国家干预理论,将“看不见的手”与“看得见的手”结合起来共同调节资本主义经济的运行。萨缪尔森(2008)指出市场机制和控制经济是两种主要的经济组织的模式,认为“当今世界上没有任何一个经济完全属于上述两种极端之一。相反,所有的社会都是既带有市场经济成分也带有指令经济的成分的混合经济今天,美国的大多数决策都是在市场中进行的。但政府在监督市场运
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